POR QUE COMPLIANCERS SOFTWARE

software para compliance penal

El asesoramiento en compliance penal conlleva asumir importantes desafíos:

DESAFIO DE LA INVERSION

  • Inversión de tiempo en conocimiento de la legislación vigente y en la instrucción sobre procedimientos de trabajo en cumplimiento penal.
  • Inversión económica en la dotación de un equipo especializado en Corporate Compliance y en la elaboración de cada programa de compliance penal.

DESAFIO DE LA RESPONSABILIDAD PROFESIONAL

  • El profesional es responsable frente a su cliente de que el trabajo desarrollado cumpla con los requisitos de eficacia e idoneidad que exige el 31 bis del Código Penal.
  • Si su cliente resultara imputado y el manual de compliance no cumpliera con los requisitos del 31 bis del CP por ser un “copia y pega”, no se produciría el efecto de exoneración de la responsabilidad penal. ¿Qué responsabilidad afectaría al abogado por haber ofrecido a su cliente un manual de compliance que no es tal?

Proponemos minimizar estos desafíos mediante el uso de un software adecuado. ¿Qué opciones de software en compliance penal existen en el mercado?

SOFTWARE PARA GRANDES CORPORACIONES

Herramientas diseñadas para las grandes corporaciones que requieren un seguimiento y gestión del riesgo a partir de la identificación de sus múltiples procesos de trabajo. Sus principales características son:

  • Son muy complejas, de manera que la empresa ha de contar con un equipo de expertos altamente cualificados en la identificación de procesos y alimentación de datos.
  • Alto coste, inaccesible para los pequeños y medianos despachos de abogados y consultores que trabajan con un perfil de cliente de pequeña y mediana empresa.

SOFTWARE PARA PYMES

Las que conocemos ponen el foco en el compendio sistematizado de normas de cumplimiento y en el tratamiento generalista de los tipos delictivos que pueden ser de aplicación para cualquier tipo de empresa.

Estas herramientas presentan planes de acción tan genéricos como: “debe ser aplicado un código de ética” o “deben elaborarse instrucciones de trabajo”.

Estamos seguros de que estas herramientas pueden resultar valiosas en la medida en que aportan a la empresa el valor de la cultura de las buenas prácticas corporativas. Sin embargo, creemos que no resultan idóneas para el abogado o consultor, en tanto que su tratamiento es de carácter generalista y dejan en manos de la iniciativa de abogado la realización de un buen número de tareas, sin el apoyo del software. Por ejemplo:

  • Actividad de riesgo. Su identificación se plantea con un enfoque generalista para toda la empresa, sin tener en cuenta que cada departamento tiene su propio entorno del riesgo y debe ser tratado de manera diferencial.
  • Conducta de Riesgo. No se contempla la vinculación de la actividad de riesgo con el tipo delictivo que le afecta.
  • Políticas Corporativas. No se define el conjunto de obligaciones y prohibiciones que deberán ser cumplidas por cada departamento de la empresa.
  • Plan de Acción. No se identifican los procedimientos y directrices que han de ser seguidos para asegurar el cumplimiento de las normas establecidas por la empresa.
  • Plan de vigilancia. Inexistencia de un protocolo de seguimiento, vigilancia y control.

SOFTWARE COMPLIANCERS

 

El compliance penal y todos sus desafios

Queremos llamar su atención para decirle que lo que Compliancers ofrece al abogado es algo diferente.

EL DESAFIO DE LA INVERSION. Compliancers quiere hacer frente a este desafío optimizando la totalidad de los procesos que forman un manual de compliance penal, con un coste razonable, que le permitirá amortizarlo en el primer compliance que realice a su cliente.

EL DESAFIO DE LA RESPONSABILIDAD. Compliancers quiere hacer frente al desafío de la responsabilidad profesional, facilitándole el desarrollo completo de un programa de compliance siguiendo las directrices de la UNE-ISO 19600; desde la fase de consultas y definición de las actividades de riesgo hasta la fase de seguimiento, vigilancia y control.

LO QUE PROPONEMOS.

Te invitamos a valorar la diferencia de Compliancers con el software existente en el mercado. No nos atrevemos a decir que Compliancers es el mejor. Pero sí podemos afirmar que lo que nos diferencia de los demás es que Compliancers es la única herramienta diseñada para las pymes españolas que genera un flujo automático de procesos completo de un manual de compliance.

Compliancers propone al abogado o consultor legal un software

  • Que le permita realizar una fase de consultas presencial por cada departamento de la empresa y por cada uno de los 33 delitos contemplados por la plataforma. Check-List con más de 400 preguntas.
  • Que identifique de manera guiada el entorno de las Actividades de Riesgo de la empresa cliente y la definición de las Conductas de Riesgo por cada departamento.
  • Que le aporte la identificación y definición de las políticas Corporativas: Prohibiciones y Obligaciones por cada departamento de la empresa.
  • Que le aporte la identificación y definición de los Procedimientos y Directrices que habrán de garantizar el cumplimiento de las Políticas Corporativas de la empresa cliente.
  • Que le aporte una Guía de la formación a impartir a directivos y empleados.
  • Que automatice y monitorice el Plan de Vigilancia, Seguimiento y Control.
  • Que automatice el reporting mensual de las acciones del Plan de Vigilancia, Seguimiento y Control.
  • Que le permita mantener el contacto profesional permanente con su cliente durante años sucesivos.
  • Que gestione la documentación de evidencias.
  • Que le facilite al profesional algo más valioso que el propio software:

    • Guía de Uso.
    • Formación de uso. Video tutorial.
    • FAQ. Preguntas frecuentes uso de la plataforma.
    • Observatorio. Noticias.
    • Dossier de presentación a clientes del compliance penal.
    • Hojas de encargo. Modelos.
    • Prueba de Conocimiento a directivos y empleados.
    • Encuesta de valoración del grado de cumplimiento.
    • Circulares. Mejoras y recomendaciones.
    • Jurisprudencia. Reseñas
    • Webinar periódico. Dudas y preguntas.
    • Apoyo en presentaciones y ponencias.
    • Formación a licenciatarios.
    • Y mucho más.