TERMINOS Y CONCEPTOS DE COMPLIANCERS

GLOSARIO DE TERMINOS DEL COMPLIANCE

  • Canal de denuncias. Puesta en conocimiento del Compliance Officer de aquellas conductas realizadas en el seno de la empresa que puedan ser consideradas como delictivas y/o que puedan estar vulnerando las Políticas Corporativas y el Código de Conducta.
  • Check-List. Fase de consultas presenciales a realizar cerca de los responsables de cada departamento de la empresa a fin de analizar las eventuales actividades de riesgo.
  • Compliance Penal. Conjunto de normas de carácter interno en la empresa con el objetivo de mitigar, minimizar y prevenir la comisión de delitos en el seno de la empresa.
  • Compliance Program. Conjunto de normas de carácter interno en la empresa con el objetivo de mitigar, minimizar y prevenir la comisión de delitos en el seno de la empresa.
  • Código de Conducta. Definición de los principios y valores y de las reglas éticas de conducta de la empresa.
  • Comité de Vigilancia. Equipo de personas nombrado por la empresa a fin de gestionar y coordinar y gestionar el Plan de Acciones.
  • Compliance Officer. Persona o Comité de personas responsable del cumplimiento normativo.
  • Fase de consultas. Check-List presencial a realizar cerca de los responsables de cada departamento de la empresa a fin de analizar las eventuales actividades de riesgo.
  • Controller legal. Término utilizado para referirse al Compliance Officer.
  • Controller jurídico. Término utilizado para referirse al Compliance Officer.
  • Cultura de compliance. Conjunto de valores y principios publicados en la empresa dotados de una implementación activa que sirven de guía para el comportamiento de sus empleados, colaboradores, directivos y socios.
  • Formación en compliance penal. Proceso de instrucción a los empleados del Compliance Program, de las Políticas Corporativas y del Código de Conducta.
  • Grado de Exposición del riesgo. Es el nivel de probabilidad de que un riesgo de naturaleza penal pueda producirse.
  • Manual de normas de cumplimiento. Es el Compliance Program.
  • Mapa de Actividades de riesgo. Informe sobre las actividades realizadas por la empresa que pueden dar lugar a actuaciones delictivas.
  • Mapa de Conductas de riesgo. Informe sobre la vinculación individualizada de la actividad de riesgo con el tipo penal.
  • Plan de vigilancia, seguimiento y control. Actuaciones de monitorización llevadas a cabo de manera periódica a instancias del Compliance Officer, a fin de asegurar el cumplimiento de los procedimientos y directrices aprobados por la empresa en el marco del compliance program.
  • Plan de Acción. Forma parte del Plan de Vigilancia, seguimiento y control. Son los comunicados que, periódicamente, serán remitidos por el Compliance Officer (en su caso, con la ayuda del profesional) al Comité de Vigilancia con el fin de recordarle las actuaciones que deberán llevarse a cabo, a fin de asegurar el cumplimiento de las políticas corporativas aprobadas por la empresa.
  • Plan de Comunicaciones.  Forma parte del Plan de Vigilancia, seguimiento y control. Son los comunicados que, periódicamente, serán remitidos por el Compliance Officer (en su caso, con la ayuda del profesional) a todo el personal vinculado al programa de compliance, con el fin de mantenerle atento respecto de las obligaciones y prohibiciones que le son impuestas por el propio manual de compliance.
  • Plan de Cumplimiento. Forma parte del Plan de Vigilancia, seguimiento y control. Consiste en la monitorización que con carácter anual o bianual deberá llevarse a cabo por el Compliance Officer (en su caso, con la ayuda del profesional), a fin de evaluar el grado de cumplimiento de las políticas corporativas aprobadas por la empresa.
  • Políticas Corporativas. Conjunto de obligaciones y prohibiciones que son impuestas a los directivos, empleados y colaboradores de la empresa para garantizar el cumplimiento normativo del Compliance Penal.
  • Principios de Buen Gobierno. Compendio de valores que se incluyen en el Código de Conducta.
  • Procedimientos y Directrices. Informe se las actuaciones que deberán ser llevadas a cabo a instancias del Compliance Officer a fin de asegurar en la empresa el cumplimiento de las Políticas Corporativas.
  • Protocolo de acciones post-delictivas. Actuaciones que habrán de ser seguidas a instancias del Compliance Officer cuando se tenga conocimiento de la comisión de un delito.
  • Régimen disciplinario y sancionador. Conjunto de normas de carácter interno que definen la calificación de las infracciones y el régimen de sanciones ante la comisión de conductas delictivas.
  • Riesgo. Eventualidad de una actividad de los trabajadores, directivos y personas con capacidad de decisión en una organización de incurrir en un ilícito penal.
  • Welcome Pack. Conjunto de documentos que son entregados a las personas vinculadas con el manual de compliance, tales como empleados, proveedores, directivos y nuevos contratados.