¿Está valorando la posibilidad de implementar un programa de compliance en su empresa?

Le felicitamos. Sin duda, es una decisión que le aportará un importante retorno:

¿Errores que deberá vigilar?

No todo lo que se define como como programa de compliance es un programa de compliance.

Tras siete años de vigencia de la reforma del Código Penal y del compliance en el mundo de la empresa, observamos la práctica de errores frecuentes:

• Copiar y pegar de un modelo generalista.

Los tribunales rechazan estas versiones. La exigencia legal es que el compliance debe ser un traje a la medida y que se acredite que es así.

• Ausencia de empoderamiento en la dirección de la empresa.

Es imprescindible que la propuesta de compliance emane desde la dirección de la organización. No hacerlo así es asegurar su fracaso.

• No formar a directivos y a empleados.

El objetivo de un compliance es crear cultura de cumplimiento en los integrantes de la organización. Sin formación a empleados y a directivos no hay cultura de cumplimiento. Los tribunales rechazarán que exista un compliance si no hay una formación adecuada a empleados.

• No disponer de mecanismos estructurados de vigilancia y control.

Como en cualquier proyecto, la ausencia de seguimiento produce su ineficacia. Los tribunales considerarán el seguimiento como un requisito imprescindible.

• No tener en cuenta el tamaño y los recursos de la empresa.

El modelo de compliance deberá acomodarse al tamaño y a los recursos de la empresa. Ni demasiado complejo, ni demasiado simple.

• No dotar al proyecto de los recursos necesarios.

La falta de recursos adecuados constituye una evidencia que será valorada por un tribunal como ausencia de voluntad de cumplimiento.

• Optar por la oferta más barata.

Un compliance eficaz requiere de un gran trabajo. Y un gran trabajo precisa de la intervención de un profesional cualificado y de muchas horas de trabajo. Optar por la oferta más barata no está alineado con la cultura de cumplimiento.

• La falta de trazabilidad.

La ausencia de prueba documental nos deja sin argumentos ante un juez.

¿Qué proponemos en Tirant Compliancers?

Que considere la implementación de un programa de compliance como una inversión.

Que hemos desarrollado un software de compliance que puede ayudarles a realizar un buen trabajo en materia de cumplimiento normativo.

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Se condena a un grupo de empresas por delitos contra la salud pública.

Las penas impuestas son para dos de ellas la disolución y para una tercera, el pago de una multa de 775 millones de euros.

Señala la sentencia que el delito ha sido posible por la ausencia de una cultura empresarial de respeto al derecho.

Ha quedado probado, señala la sentencia, que no ha sido implementado un manual de cumplimiento penal = COMPLIANCE PROGRAM y que, no existen pruebas de que, más allá de contar con ese manual de cumplimiento, no existe una cultura de buenas prácticas empresariales.

Exhortamos al mundo empresarial a que reflexionen sobre la conveniencia de implementar en sus empresas un modelo de COMPLIANCE PENAL y que este sea el punto de partida para incorporar en la empresa la cultura de las buenas prácticas.

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Una de las cuestiones más planteadas actualmente en el mundo empresarial, tanto por asesores y abogados como por las propias empresas, es ¿cuánto tiempo conlleva la implementación de un programa de “COMPLIANCE PENAL”?.

La respuesta podrá variar en función de diversos factores, como son, entre otros, el tamaño de la empresa, los departamentos de que disponga, las actividades que desarrolle, la cultura corporativa, los protocolos establecidos, la preparación y formación de los asesores y abogados que implementen el programa de “COMPLIANCE PENAL” y, lo más importante, los instrumentos y recursos que tenga a su disposición quién deba implementar el programa de “COMPLIANCE PENAL”.

Una vez analizadas las singulares características de la empresa, los asesores y abogados deben desarrollar su labor en estrecha colaboración con los órganos directivos de la empresa a fin de conocer, al detalle, las especiales características de su empresa cliente.

Si los abogados y asesores no disponen de los medios e instrumentos adecuados, la implementación del programa de “COMPLIANCE PENAL” puede demorarse innecesariamente llegando a colapsar a sus profesionales, lo que se traduciría en una abultada minuta de honorarios profesionales inasumible por su empresa cliente.

Resultado de la colaboración entre BUFETE MOYA JOVER & ASOCIADOS y COMPLIANCERS, hemos desarrollado la “PLATAFORMA TECNOLOGICA COMPLIANCERS” con el objetivo de reducir los costes para el cliente derivados de la implementación de su programa de “COMPLIANCE PENAL” garantizando el seguimiento de unos procesos seguros y eficaces.

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