La formación de empleados en Compliance no es una opción

La formación a empleados, ¿una opción o una obligación?

La respuesta viene en el art. 31bis del Código Penal: “La persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si, antes de la comisión del delito, ha adoptado y ejecutado eficazmente un modelo de organización y gestión (compliance) que resulte adecuado para prevenir delitos de la naturaleza del que fue cometido (…).

Los términos en que se expone la condición que limita la exención de responsabilidad nos llevan a la siguiente conclusión: prescindir de una formación a empleados es incumplir el requisito de “adopción y ejecución eficaz” de un modelo de Compliance según establece el 31bis del CP. Dicho de otro modo: la formación de empleados “no es una opción”. Es ”una obligación” para toda empresa que haya implementado un programa de Compliance.

La visión de los tribunales

No resulta difícil pensar que un tribunal considerará no cumplido el requisito de haber sido adoptado y ejecutado eficazmente un modelo de cumplimiento si no se aportan pruebas bastantes de haberse ejecutado un programa de formación idóneo a empleados.

Y (…) no debemos olvidar que corresponde a la empresa alegar la concurrencia de los instrumentos adecuados y eficaces para la prevención de delitos.

Siempre que la empresa acredite que ha tomado las medidas necesarias que están a su alcance para prevenir la comisión de delitos y que la acción delictiva del empleado constituye un caso aislado excepcional, llevada a cabo en contra de las políticas de la empresa, podrá aspirar a la aplicación de la exoneración de s responsabilidad.

Empezamos 2022 con una buena noticia.

La plataforma de Tirant Compliancers ha incorporado una nueva función: La formación e-learning de Compliance para empleados.

Con solo click podrás conocer de qué manera puedes resolver el desafío de la formación en Compliance a los empleados de tus empresas cliente.

Estamos seguros de que la nueva función que hemos incorporado al software de gestión integral de Compliance dará una respuesta satisfactoria a tus necesidades como profesional del Compliance.

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Integramos en nuestra plataforma de gestión del compliance la aplicación de formación e-learning a empleados en materia de compliance

Las normas ISO 19600 y 37301 sobre la Función del Compliance señalan el rol de un proceso de formación a los empleados de la organización:

• Mejorar el conocimiento de las obligaciones y prohibiciones que afectan a cada empleado en su trabajo diario.
• Dar a conocer a cada empleado los riesgos de incumplimiento y sus consecuencias.
• Recordar las políticas corporativas aprobadas por la empresa para que cada empleado las pueda aplicar en su trabajo diario.

Transcurridos siete años desde la entrada en vigor de la LO 1/2015, constatamos que son muchos los profesionales de compliance que sostienen que, al día de hoy, existe un déficit relevante en la puesta en práctica de un proceso de formación a los empleados de la empresa en los términos de eficacia que reclama el 31bis del Código Penal.

¿Qué echan en falta los profesionales de compliance en materia de formación a empleados?

La formación en compliance a empleados debería cumplir los siguientes requisitos:

• Aprendizaje personalizado. Estar diseñada para cada empresa en función de su modelo de compliance.
• Aprendizaje específico. Disponer de contenidos específicos para cada empleado, según las actividades de riesgo detectadas en su trabajo diario.
• Aprendizaje práctico. Poner en el centro al empleado a partir de casos prácticos que reconozca en su trabajo diario.
• Desde el principio. Ser impartida desde el comienzo de la relación del empleado con la empresa.
• Continuidad. Mantenerla de forma continuada a lo largo del tiempo mediante programas formativos anuales.
• Flexibilidad. Hacer viable su acceso, según la disponibilidad del empleado.
• Universalidad. Ser capaz de llegar a todos los integrantes de la organización sin excepción.
• Evaluación inmediata. Ser evaluada con agilidad y eficacia.
• Trazabilidad. Ser susceptible de aportar la prueba de su realización de manera eficaz.
• Información a Dirección. Hacer viable una información puntual a gerencia del proceso seguido en la formación de sus empleados.

Empezamos 2022 con una buena noticia.

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