Ya conoces que la reforma del CÓDIGO PENAL, cuya entrada en vigor tuvo lugar el pasado 01/07/15, introduce una trascendental novedad: la sociedad mercantil responde penalmente de los delitos cometidos por sus directivos y empleados. Su administrador será igualmente responsable penal por incumplimiento de su deber de vigilancia y control.

Compliance penal

Pues bien, aquellas pymes que en estos días se están planteando la implementación de un programa de cumplimiento penal = COMPLIANCE PENAL, tendrán que designar un COMPLIANCE OFFICER. Es decir, la persona responsable del cumplimiento penal.

En la mayoría de los casos este cargo recaerá en la persona de su administrador único.

¿Cuáles son sus funciones?

1.- Supervisión del funcionamiento y cumplimiento del modelo de Compliance Penal.

2. Información y formación a los empleados sobre el modelo de Compliance Penal.
3. Vigilancia y control del personal de la empresa mediante el seguimiento de una matriz de riesgos penales.
4. Revisión y modificación del modelo de prevención penal.
5. Gestión del canal de denuncias e investigaciones internas.

Estas pymes asumen un nuevo desafío profesional si quieren exonerarse de la responsabilidad penal de los delitos cometidos por sus empleados. El desafío puede ser superado implementando un Compliance Penal en su empresa.

Nuestra recomendación: buscar asesoramiento legal especializado.

Si tienes un abogado especialista de tu confianza, debes acudir a él cuanto antes para que te asesore convenientemente acerca de cómo implementar un Manual de Compliance Penal.

Si no lo tienes, nos encantará poder ayudarte a cumplir con esta nueva misión.

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Compliance penal

Se cumplen 100 días desde que entró en vigor la reforma del Código Penal de 2015 por la que se desarrolla la responsabilidad penal de la persona jurídica (sociedades mercantiles) y la necesidad de implantar Programas de Compliance para establecer corta-fuegos.

¿ Qué ha ocurrido durante estos 100 días con la Reforma del Código penal?

1. Todavía existe un gran desconocimiento de la trascendencia de la reforma legal en el mundo empresarial.
2. La mayoría de las PYMES piensan que eso del Compliance es una cosa de “gran empresa”. Gran error pues la reforma afecta por igual a todas las sociedades mercantiles.
3. Pese a ello, ya existe un buen número de empresas que manifiestan su inquietud por abordar un Compliance Program.
4. Se ofrecen en el mercado manuales de compliance Officer que no pasan de ser meros libritos de “corta y pega” que solo son acciones de cosmética, sin tener en cuenta que ya la Fiscalía General del Estado se ha pronunciado en una Circular diciendo que no serán admitidas operaciones de maquillaje para exonerar de la responsabilidad penal a las empresas de los delitos cometidos por sus empleados.
5. Nuestro despacho ya está ayudando a nuestros clientes en la implementación de su programa de Compliance Penal
6. En los tiempos actuales es imprescindible convivir con las nuevas tecnologías. Por tal razón, en nuestro bufete hemos invertido mucho tiempo, conocimiento y recursos hasta desarrollar una plataforma tecnológica (por el momento y que sepamos, única en España) que nos permite llevar a cabo un trabajo de asesoramiento a nuestros clientes de manera eficaz, eficiente y con un coste razonable; de manera que cada compañía podrá disponer de un Compliance Penal adaptado a su realidad y a sus circunstancias personales.

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¿Sabías que el FC Barcelona, Pescanova y Bankia son empresas imputadas en diversos procesos judiciales, pero que podrían haber quedado exentas de responsabilidad penal en caso de haber aplicado un programa de Compliance Penal?

Compliance penal

Wolkswaguen podrá quedar exonerada de responsabilidad penal por disponer de un COMPLIANCE PENAL.

El COMPLIANCE PENAL se presenta como un corta-fuegos que permite exonerar de responsabilidad penal a las empresas y, en su caso, a sus administradores, de los delitos que pudieren ser cometidos, en determinadas circunstancias, por sus empleados.

No existe el “riesgo cero”. Sucede que las compañías y sus administradores no están libres de que ninguno de sus representantes, directivos, empleados o terceros que actúen en nombre de la empresa, cometan un delito pero sí pueden evitar asumir una posible responsabilidad penal.

Compliance penal España

Si tu empresa quiere saber más sobre este nuevo riesgo empresarial y la forma de minimizarlo, estaremos encantados en ayudarte.

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Sabías que plagiar, o, simplemente, explotar de cualquier modo un programa informático protegido por la propiedad intelectual sin la oportuna licencia de su autor es, desde el pasado 1 de julio, un delito que se castiga con penas de prisión que van desde los 6 meses hasta los 4 años.

Sabías que la empresa y el administrador pueden ser responsables penales de este delito por el simple hecho de que uno de sus empleados haya realizado una descarga en internet ilegal.

Compliance penal

Un COMPLIANCE PENAL eficaz deberá regular políticas y procedimientos (Software Asset Management) en la empresa que tengan por finalidad administrar las correspondientes licencias de las herramientas y software informático que se utilicen por sus empleados.

La reforma del Código penal viene a exigir a las empresas que lleven a cabo la implantación de un COMPLIANCE PENAL que establezca los controles de la descarga, la instalación y el uso del software, identificando conductas de alto riesgo penal.

Solo disponiendo de un COMPLIANCE PENAL puede exonerarse la empresa y su administrador de esta rEMPRESARIOS EN LIBERTAD CONDICIONAL. EL DELITO CONTRA LA PROPIEDAD INTELECTUAL. UN DELITO QUE DEJA DE SER TRATADO CON INDULGENCIA | Compliance OfficereEMPRESARIOS EN LIBERTAD CONDICIONAL. EL DELITO CONTRA LA PROPIEDAD INTELECTUAL. UN DELITO QUE DEJA DE SER TRATADO CON INDULGENCIA | Compliance Officersponsabilidad penal derivada de una acción ilícita de uno de sus empleados.

Software de compliance penal

En BUFETE MOYA JOVER & ASOCIADOS disponemos de profesionales especialistas en COMPLIANCE PENAL.

Estaremos encantados de ayudarte.

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Imaginario judicial

Queremos imaginar lo que podría suceder en un proceso penal incoado contra una empresa cliente de tu despacho en el que el empresario alega como defensa que “si el manual de compliance que presenta, a criterio de juez, es un mero maquillaje que no sirve para nada, es porque eso es lo que le ha recomendado su abogado don (xxx)”.

• ¿Cómo crees que esa manifestación puede repercutir en la credibilidad de tu despacho?
• ¿Qué daño colateral puede infringirse a la reputación de tu marca?
• ¿Es posible que tu despacho fuera citado al juicio de tu cliente para explicar cómo ha implantado un “librito estándar” con el título de manual de compliance?
• ¿Cómo crees que tu cliente hablará de tu despacho si, finalmente, es condenado porque su manual de compliance ha resultado no servir para nada?
• ¿Puedes descartar una demanda judicial de tu cliente contra tu despacho en reclamación de daños y perjuicios por haber sido asesorado de manera temeraria y con una mala praxis?

Es por eso que siempre recomendaremos no avenirse a realizar un manual de compliance estándar bajo el argumento de su bajo precio.

Compliance penal para despachos de abogados

Si eres el mejor abogado en tu zona y quieres ampliar tu portfolio de servicios profesionales te ofrecemos Compliancers.

¿Qué ventajas ofrece el software de Compliance penal a tu despacho? 

• Tu marca ganará valor.
• Ofrecerás a tu cliente un servicio profesional que hoy es altamente demandado: El Compliance Penal.
• Dispondrás de un servicio profesional que solo ofrecen los grandes despachos.
• Asegurarás la fidelización de tu cartera de clientes.
• Tu fuente de ingresos crecerá.
• Ampliarás tu cuota de mercado
• Si tú no ofreces el compliance penal a tus clientes, lo hará tu competencia.
• Evitarás abrir la puerta de tus clientes a tus competidores.

¿Quieres saber más acerca de Compliance para abogados?

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Una nueva reforma del Código Penal, con la entrada en acción el 1 de Julio de 2015, en la que aparece una novedad: personas jurídicas, como sociedades mercantiles y demás van a ser responsables penales de infracciones cometidas por los representantes y de delitos por parte de sus trabajadores.

Al mismo tiempo, ciertas infracciones que se comentan por parte de los trabajadores en las instalaciones de la empresa pueden traspasar una responsabilidad penal a administradores de personas jurídicas por omisión en el cumplimiento de sus obligaciones.

La persona jurídica queda exenta de responsabilidad si el órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir el delito o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión. Estos modelos de organización reciben el nombre de “compliance program”.

Compliance penal

La empresa que quiera protegerse de esta responsabilidad penal e implantar un compliance program puede contar con nuestra ayuda experta en compliance penal.

Compliancers es el compromiso  de un programa de trabajo que está diseñado para ayudar a la empresa en el desafío de esta nueva exigencia legal.

¿Quieres saber más acerca de Compliancers para empresas? Te dejamos el enlace para mayor información.

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Respondemos a las tres interrogantes más comunes respecto a este tema

¿Qué es un Compliance Officer?

El Compliance Officer o Controller Jurídico es la persona que designa la empresa con la función de asegurar el cumplimiento del Compliance Penal o Compliance Program.

No hemos de olvidar que el Compliance Program es el documento interno de cada empresa por medio del cual se da a conocer a todos los trabajadores cuáles son las conductas de riesgo y en qué forma pude evitarse incurrir en acciones delictivas. Cuando este documento ha sido implementado de manera eficaz es cuando el compliance officer puede desarrollar de manera idónea los mecanismos de seguimiento y control para asegurar el cumplimiento normativo.

¿Quién puede ayudar al Compliance de tu empresa?

Asegurar el ejercicio de las funciones de supervisión y control del cumplimiento normativo de la empresa es tarea de gran valor y responsabilidad que requiere de un cierto grado de conocimientos del código penal. Es por tal razón que nuestra recomendación es que la empresa confíe en el abogado especialista la ayuda y el asesoramiento a su compliance officer.

¿Quién puede ser Compliance Officer?

Las grandes empresas, deberán designar un órgano con poderes autónomos de iniciativa y de control y que tenga encomendada la función de supervisar la eficacia de los controles establecidos en el Compliance Program. Es decir, ha de ser un órgano no dependiente de la empresa. Generalmente será un órgano colegiado.

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