El pasado miércoles 17 de julio Rafael Moya Jover, CEO de Compliancers y de Bufete Moya Jover, tuvo el placer de ser invitado a la presentación del nuevo curso postgrado de Compliance Officer y Experto en Compliance que se impartirá por la Universidad CEU Cardenal Herrera de Elche en colaboración con la World Compliance Association el próximo curso académico.

Rafael Moya intervino en el acto en su calidad de miembro de la World Compliance Association y vocal del Comité de Compliance en la Pyme española para hacer una presentación de la Guía de Compliance para Pymes, editada recientemente por la WCA.

La Guía de Compliance es un documento de gran valor para la pyme española y ha sido el resultado de una iniciativa de la World Compliance Association en cuya elaboración han intervenido diversos profesionales expertos en compliance. Moya Jover ha tenido el honor de haber sido llamado para su elaboración y redacción.

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Hoy queremos compartir una buena noticia. Hoy, tras varios meses de trabajo, ve la luz la Guía de implementación de compliance para pymes.

Este trabajo, inspirado desde la iniciativa de la Word Compliance Association, es el fruto del esfuerzo de un grupo de profesionales especialistas en compliance que, de manera altruista, ha prestado su conocimiento y experiencia al desarrollo de este documento de apoyo a las pymes españolas, orientándolas hacia la gestión sostenible, ética y responsable.

Nos complace comunicar que Compliancers es miembro del Comité de Compliance y Pyme de la Word Compliance Association y que, como tal, ha formado parte del equipo redactor de la guía que hoy ponemos en manos de nuestros licenciatarios. Para nosotros, como empresa de software de gestión de compliance, ha sido un honor haber sido invitados a la elaboración de este documento. Confiamos que nuestra modesta aportación tenga sentido.

Esta guía tiene como pretensión ofrecer a la pyme española un documento de uso eminentemente práctico que le inspire a transitar por el camino del cumplimiento normativo y de la cultura ética corporativa.

Somos conscientes de que compliance es todavía un cuerpo extraño para muchas de nuestras pequeñas y medianas empresas que, equivocadamente, piensan que compliance es solo para las grandes corporaciones empresariales.

Por ello, la aspiración de este trabajo es ayudar a la empresa a comprender el riesgo de la responsabilidad penal que asume desde la reciente reforma del Código Penal y de qué manera puede mitigar dicho riesgo.

Estará cumplido nuestro propósito si la pyme alcanza a percibir el valor que se aporta a la empresa con la implementación de un modelo de compliance.

En Compliancers, como en el resto del equipo redactor de la guía, estamos convencidos de que compliance es mucho más que un cortafuegos que minimiza el impacto del riesgo penal; compliance es un instrumento generador de valor y de confianza frente a clientes y proveedores de cualquier empresa; compliance es, además, una sólida ventaja competitiva.

Puedes descargar la Guía en el siguiente enlace:

http://www.worldcomplianceassociation.com/guia-de-implementacion-de-compliance-para-pymes.php#titulo

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Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal.

En el 6º video se resalta la importancia de generar un Plan de Formación y un Código de Ética.

En el se precisa la necesidad de formar específicamente a los directivos y responsables de departamento, así como al resto de empleados de la empresa.

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Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal.

En el 5º video, se hace referencia al requisito del artículo 31. Bis del CP, cuando establece que corresponde al órgano de administración de la empresa el deber de supervisión, vigilancia y control del cumplimiento de las políticas corporativas adoptadas.

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En Compliancers somos conscientes de la importancia de elegir un buen software de compliance penal como herramienta de ayuda en la implementación de programas en tus clientes. Por ello, te invitamos a que, antes de tomar una decisión, conozcas qué y cómo trabaja Compliancers.

Por ello te proponemos un webinar en el que podrás conocer al detalle todas las características de nuestro software de compliance.

Si es de tu interés, puedes inscribirte a cualquiera de las sesiones programadas: los miércoles, a las 17:00h y los viernes a las 11:00h.

Puedes hacerlo a través de info@compliancesofficers.com, e indicar la fecha a la que deseas añadirte a la sesión demo.

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El pasado 1 y 2 de marzo tuvimos el privilegio de participar en el III Congreso de Transformación Digital de los Despachos Profesionales.

Excelente aportación de todos los ponentes que nos dieron la oportunidad de conocer las nuevas tecnologías y su importancia para dotar a los despachos de las herramientas necesarias para lograr los más altos estándares de eficiencia profesional.

Durante la segunda jornada del Congreso, Rafael Moya Jover, CEO de Compliancers, tuvo la oportunidad de participar como ponente presentando el software Compliancers.

Rafael Moya centró su panel en la necesidad de los despachos profesionales de prestar servicios que aporten valor a sus clientes y presentó el software Compliancers como una herramienta que contribuye a la diferenciación de los servicios de un despacho.

Para conocer con mayor profundidad a Compliancers no dudes en ponerte en contacto con nosotros a través de la pestaña de contacto o a info@compliancesofficers.com

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Compliancers presenta la nueva versión del software.

En esta ocasión la familia Compliancers crece con tres nuevos productos con el objetivo de cubrir adecuadamente las necesidades de las pymes españolas (hoja de producto). Los productos que se ofrecen con esta Versión 4.1 son:

• Compliancers Profesional. Diseñado para Pymes de tamaño pequeño (hasta 5 departamentos) y en organizaciones que tengan un grado bajo de exposición al riesgo. Su estructura de trabajo está alineada con el principio de proporcionalidad.

Este modelo tiene en cuenta los recursos humanos y financieros de que suele disponer este tipo de empresas. Pues será en función de la disponibilidad de estos recursos que la empresa pueda acceder a un modelo de cumplimiento penal más complejo. (precios Compliancers profesional)

• Compliancers Avanzado. Diseñado para Pymes de tamaño mediano y grande (desde 6 departamentos) y para empresas de pequeño tamaño que cuenten con un nivel alto de exposición al riesgo. Su estructura de trabajo está alineada con el principio de proporcionalidad.

Este tipo de perfil de empresa ya suele disponer de recursos humanos y financieros suficientes para acceder a un modelo de cumplimiento penal de mayor contenido y, sobre todo, a la puesta en práctica de las acciones de supervisión, vigilancia y control. Compliancers Avanzado es aplicable, además, a pequeñas empresas que, no obstante, su reducido tamaño, si dispongan de organización y estructura bastante para implementar un manual de compliance de mayor complejidad y requerimientos en las fases de supervisión, vigilancia y control. (precios Compliancers Avanzado)

• Compliancers Sectorial. Diseñado para Pymes de tamaño mediano y grande (desde 6 departamentos). Su estructura de trabajo está alineada con la especialidad de la actividad de riesgo del sector al que la empresa pertenece (sectores disponibles).

Compliancers Sectorial es aplicable, además, a pequeñas empresas del sector que dispongan de organización y estructura bastante para implementar un manual de compliance de mayor complejidad y requerimientos en las fases de supervisión, vigilancia y control y un elevado nivel de exposición al riesgo. (precios Compliancers Sectorial)

Si deseas más información te invitamos a nuestros webinars. Estos se celebran todos los miércoles a las 17h y los viernes a las 11h.

Para inscribirte tan solo debes enviar un correo electrónico a info@compliancesofficers.com indicante tu nombre, correo de contacto y la sesión en la que deseas inscribirte.

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El pasado día 27 y 28 de Septiembre, tuvo lugar en Tomares, Sevilla, en el Instituto de Estudios Cajasol, la jornada de “Derecho Penal de la Empresa: Compliance”, que estuvo patrocinado por Compliancers.

El evento contó con la intervención de Luis Aparicio, abogado del Bufete Montero Aramburu Abogados; Carlos Granado, Magistrado Sala 2ª del Tribunal Supremo; Juan Antonio Frago, Fiscal de Delitos Económicos; Fernando Soto, Fiscal Delegado de Anticorrupción; Juan Carlos Ferré, Catedrático de Derecho Penal; Joaquín Yust Escobar, Magistrado del Juzgado de lo Penal; Miguel Ángel Gilabert, Abogado del Estado; Antonio del Moral, Magistrado Sala 2ª del Tribunal Supremo y con David Herrador, Inspector de la UDEF.

A través de las diferentes ponencias, los asistentes al evento tuvieron la oportunidad de formarse, aprender y comprender las dimensiones que abarca un programa de compliance penal.

Compliancers como patrocinador del evento, tuvo el honor de contar con aforo para el evento superior a 90 abogados y especialistas con ganas de formarse y preparase para el futuro del derecho penal económico.

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“Tone from the top” es la implicación desde la cúpula.

Este principio es considerado por muchos especialistas como un elemento de vital importancia para el éxito de un programa de compliance.

Aplicar un programa de compliance en las empresas no servirá de nada si la alta dirección de la empresa hace caso omiso de las directivas que ellos mismos han implementado.

Los empleados de la organización sentirán que, aunque existe dicho programa, la cultura empresarial de la compañía es otra.

Por ello, debemos recordar que la cultura de una organización es poseedora de una gran influencia en el comportamiento de los individuos que la componen. Más, si cabe, que la que puedan ejercer las leyes o las políticas restrictivas.

Según sea la cultura corporativa, será la forma en que se percibe por el entorno.

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Si algo caracteriza a todo empresario es su capacidad de exposición al riesgo. Tan es así que sólo los que son capaces de asumir riesgos pueden aspirar a ser empresarios. Estamos hablando de riesgos financieros, de riesgos de daños a terceros, riesgo sobre la salud y el equilibrio emocional del empresario y riesgos para la familia del empresario.

Es un buen síntoma que la empresa cuente con un Plan de Gestión del Riesgo.

La reforma del Código Penal de 2015 introduce un nuevo riesgo: la responsabilidad penal de la empresa y de sus órganos de administración de los delitos cometidos por empleados y directivos.

¿Qué puede hacer el empresario ante la exposición de este nuevo riesgo?

Solo existe una respuesta. Implementar un programa de compliance penal.

Con el compliance penal aportamos el valor de las buenas prácticas corporativas y la cultura de la legalidad.

Si tenemos en cuenta que una buena parte de los delitos que puedan ser cometidos por empleados y directivos son delitos sobre los que se desconoce su existencia, un buen compliance penal constituye una herramienta de educación imprescindible para minimizar su comisión.

Un buen programa de compliance debe trabajar sobre 33 delitos de los que cabe derivar la responsabilidad penal a empresa y administrador hasta identificar las actividades de riesgo; deberá generar unas políticas corporativas que determinen qué conductas están obligas o prohibidas en la organización y, por último, deberá contener una serie de procesos que aseguren el cumplimiento de las políticas corporativas.

Nuestra recomendación: ponte en contacto con tus abogados o asesores para que te ayuden a implementar en tu empresa un manual de cumplimiento penal.

Si ellos no pueden hacerlo, estaremos encantados en ponernos a tu disposición. Puedes visitarnos en www.bufetemoyajover.com o contactar al teléfono 965524161.

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SER PROACTIVO EN MATERIA DE COMPLIANCE PENAL

La empresa, como el mundo, está sometida a cambios constantes.

¿Cómo nos enfrentamos a estos cambios?

Conocemos 2 grandes procedimientos:

• Proactivos. Son aquellos sistemas que se adelantan al problema que puede producirse. El valor de esta forma de reaccionar es que, aunque puede que el problema nunca se manifieste, cuando sucede, ya existe un plan de acción para abordarlo.

• Reactivos. Son aquellos sistemas que esperan a que ocurra el problema para darle una solución. El inconveniente de esta forma de proceder es que, cuando se presenta el desafío, ha de actuarse con rapidez y sufrir el riesgo de toda improvisación para la que no siempre se cuenta con los recursos adecuados.

Cuando hablamos de empresas con un programa de compliance penal, estamos hablando de empresas que son proactivas con los problemas que le pueden ocurrir.

Nadie en las compañías decide atentar contra la misma de forma deliberada. Sin embargo, empleados y directivos pueden ser autores de conductas que comprometen gravemente a la empresa. A su reputación, a su credibilidad, a su valor de marca y a sus recursos financieros.

Un manual de cumplimiento penal constituye una herramienta proactiva de gran valor para mitigar estos riesgos.

¿Qué podríamos recomendar?

Que actúe proactivamente y se ponga en contacto con sus abogados o asesores para que le ayuden a implementar en su empresa un modelo de compliance penal. Solo será válido para eximir de responsabilidad si ha quedado incorporado antes de la comisión de un delito.

Si ellos no pueden ayudarle, estamos a su disposición.

Puede visitarnos en www.bufetemoyajover.com o llamando al teléfono 965524161, preguntando por Alfonso Vicens.

La entrada SISTEMAS REACTIVOS VS. SISTEMAS PROACTIVOS se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

A menudo nos preguntan sobre las ventajas de implementar en la empresa aun programa de cumplimiento penal.

Son múltiples estas ventajas. Podríamos resumirlas en:

• Cultura corporativa.
  • Aporta la cultura de buenas prácticas.
  • Aporta principios éticos.
  • Hay un antes y un después en las empresas que han incorporado un modelo de compliance.

• Económicas.
  • Minimiza el coste de una sanción penal.

• Comerciales.
  • Reputación. Mejora la reputación y la imagen de marca de la empresa.
  • Aumenta la notoriedad de confianza en la empresa.
  • Cumple las condiciones que grandes empresas solicitan a sus proveedores.

• Organizativas.
  • Mejora continua.
  • Previene infracciones.
  • Aumenta la seguridad.
  • Facilita la comunicación.

• Jurídicas.
  • Acredita la existencia de un sistema de control adecuado.
  • Facilita cumplir la normativa vigente.
  • Exime de responsabilidad a la empresa y al órgano de administración.
  • Evita la imputación de la empresa en el caso de que se comete un delito en su entorno.

La entrada ¿CUÁLES SON LAS VENTAJAS DE DISPONER DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Frecuentemente nos encontramos con la pregunta ¿Qué me costará implementar un manual de compliance penal en mi empresa?

Es una buena pregunta.

Sin embargo, la mejor pregunta es ¿QUE ME PUEDE COSTAR NO IMPLEMENTAR UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO PENAL EN LA EMPRESA?

La responsabilidad penal de la empresa y de sus administradores por los delitos que sean cometidos por empleados o directivos ha sido incorporada al ordenamiento jurídico de nuestro país para quedarse.

La respuesta a la pregunta planteada viene dada por el mismo código penal:

La empresa puede ser sancionada por delitos que hayan sido cometidos por sus empleados o directivos con:

• Multas millonarias.
• Pérdida de beneficios fiscales y subvenciones.
• Cierre temporal.
• Disolución de la empresa.

Las penas que pueden ser impuestas al órgano de administración son:

• Sanciones económicas, añadidas a las impuestas a la empresa.
• Privación de libertad.

¿Qué podríamos recomendar?

Que se ponga en contacto con sus abogados o asesores.

Si ellos no pueden ayudarle, estamos a su disposición.

Puede visitarnos en www.bufetemoyajover.com o llamando al teléfono 965524161, preguntando por Alfonso Vicens.

La entrada ¿QUE ME CUESTA NO IMPLEMENTAR UN PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El compliance officer es el encargado de llevar a cabo la implementación y realización de un programa de compliance penal en las empresas, es decir, el responsable del cumplimiento normativo.

A continuación se enumeran parte de las funciones específicas de este cargo.

1. Crear y gestionar un programa de compliance penal.
2. Supervisar el funcionamiento y su cumplimiento.
3. Controlar al personal sometido a este programa.
4. Informar sobre la existencia del modelo y formar a los trabajadores de acuerdo a lo establecido en este.
5. Revisión y modificación en caso necesario del programa adoptado.
6. Gestionar las denuncias e investigaciones que puedan acontecer a la empresa.

Desde Compliancers, queremos ayudar a todos esos profesionales que realizan esta tarea. Por ello nuestro software es la herramienta de trabajo más facilitadora de la creación de programas de compliance penal, el más completo en cuanto a contenido jurídico y en el cual a través de más de 400 preguntas se obtendrá un programa de compliance penal único para cada empresa.

La entrada ¿QUÉ Y QUIÉN ES EL COMPLIANCE OFFICER? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Compliancers presenta la Versión 4.0 de su plataforma tecnológica diseñada para ayudar a abogados y consultores en la implantación de manuales de compliance penal a sus clientes.

Queremos agradecer a nuestros clientes licenciatarios la confianza depositada en Compliancers gracias a la cual mantenemos nuestro principio de mejora continua.

Desde Bufete Moya Jover & Asociados y Soluntec, autores de la plataforma, queremos compartir nuestra satisfacción por el progreso de nuestro proyecto.

Somos conscientes de que el desarrollo de un manual de compliance entraña un gran desafío para los profesionales. Ha de invertirse tiempo, recursos y conocimiento.

Compliancers tiene por misión ayudar a estos profesionales, optimizando su inversión y asegurándoles un resultado de calidad.

La entrada VERSIÓN 4.0 DE LA PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE COMPLIANCERS se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.