El Consejo de Ministros aprueba el 4 de marzo de 2022 el Anteproyecto de Ley que regula la obligación de disponer de canales internos de denuncia y la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas. Se trata de una norma que transpone la Directiva 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo.

La normativa europea, conocida como Wistleblowers va dirigida al sector público y al sector privado.

El Proyecto de Ley se presenta como un arma para detectar y prevenir las infracciones del ordenamiento jurídico en una fase temprana y, de manera especial, aquellas que se vinculan con:

• Contratación pública.
• Mercados financieros.
• Blanqueo de capitales.
• Seguridad de los productos.
• Seguridad del transporte.
• Protección del medio ambiente.
• Seguridad de los alimentos.
• Salud animal.
• Salud pública.
• Hacienda Pública.
• Seguridad Social.
• Seguridad nuclear.
• Corrupción, subvenciones, ayudas, etc.
• Protección de los consumidores.
• Protección de la intimidad y datos personales.
• Seguridad en redes y sistemas de la información.

El Anteproyecto de Ley, alineado con la Directiva de UE, establece una regulación dirigida tanto al sector público como al privado y dota de un sistema eficaz de protección a las personas que informen sobre irregularidades y corrupción.

Es de destacar que se establece la obligación de disponer de canales internos de denuncia para la empresa que cuente con más de 50 empleados, para partidos políticos, sindicatos, organizaciones empresariales, fundaciones y, en general, para el sector público, corporaciones públicas, ayuntamientos y demás órganos constitucionales.

Obligación de tener un compliance.

La obligación de disponer de un canal interno de denuncias que informe de los incumplimientos normativos lleva implícito que, con carácter previo, la empresa de más de 50 empleados tenga implementado un sistema de compliance que:

• Identifique las normas que deben ser cumplidas.
• Identifique el grado de exposición al riesgo de su incumplimiento y su impacto.
• Defina las obligaciones y prohibiciones que incuben a todos los integrantes de la organización.
• Establezca los mecanismos de formación adecuados para los integrantes de la organización.
• Gestione los procedimientos de supervisión, vigilancia y control.
• Establezca los canales de denuncia interna.
• Defina los protocolos de actuación ante la denuncia presentada.
• Garantice la seguridad y confidencialidad de los informantes para prevenir represalias.

La decisión de implementar un sistema de compliance contiene un relevante valor para toda empresa que se resume en:

• Minimiza el riesgo de que en su seno sean cometidos determinados delitos que derivan la responsabilidad penal a la propia organización y a sus órganos de gobierno.
• Tranquilidad a los órganos de administración.
• Fortalece las buenas prácticas fundadas en la ética y en los principios de buen gobierno.
• Consolida la mejora continua.
• Atrae y retiene el talento.
• Robustece la marca corporativa.

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Somos sensibles a la situación en la que se encuentra el profesional de compliance en estos tiempos de covid 19.

Algunos de nuestros licenciatarios nos cuentan que algunos de sus proyectos de compliance están detenidos, quedan a la espera de que pase la actual situación de crisis.

Estamos seguros de que vuestro trabajo en el asesoramiento del cumplimiento normativo va más allá de rellenar papel y que entendéis el compliance como un “compromiso” más que como un mero “cumplimiento”.

Creemos en la resilencia y que todos podemos hallar oportunidades en cualquiera de los escenarios que la vida nos depare.

Ahora tenemos una nueva oportunidad

Si hablamos de clientes que ya tienen implementado un compliance: disponemos de la oportunidad de llevar a cabo una actualización. La razón: un nuevo riesgo: la crisis del covid.

Si hablamos de potenciales clientes: Una razón más para tomar la decisión de implementar un modelo de compliance.

Hemos incorporado un nuevo módulo: “Módulo 42, gestión del riesgo de crisis por pandemia”.

Este nuevo módulo gestiona más de 70 actividades de riesgo derivadas de la situación de crisis actual.

El “Módulo 42” concebido con la estructura de un nuevo delito cuyo contendido está formado por aquellos posibles nuevos riesgos relacionados con la actual situación del estado de alarma (salud, estafas, secretos empresariales, trabajadores, alimentos, insolvencias punibles, etc..).

El desarrollo los nuevos informes es idéntico al de los delitos, pero generando informes con nuevo contenido (actividades, conductas, políticas, procedimientos, directrices, acciones, etc.).

El objetivo del nuevo módulo es doble:

1. Proteger a las empresas a través de la detección y prevención de nuevos riesgos derivados de situaciones extraordinarias (pérdida de clientes y/o de proveedores, impagos, prevención salud, etc.)

2. Crear la oportunidad a los profesionales para poder presentar un nuevo servicio (complementario al compliance penal) a sus empresas cliente.

Debemos ayudar a proteger el capital humano de empresas, a analizar el impacto económico, a revaluar los riesgos normativos a fin de mitigar los que son inherentes al estado de crisis y, en definitiva, a mitigar sus riesgos derivados del actual estado y, sobre todo, a consolidar su reputación ante proveedores, clientes y empleados.

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Los días 24 y 25 de enero, COMPLIANCERS estuvo presente en el IV ENCUENTRO CUMPLE celebrado en Madrid.

Alfonso Vicens, miembro del equipo jurídico de COMPLIANCERS, pudo compartir opiniones y experiencias con otros profesionales del cumplimiento normativo, todo ello ilustrado con las magistrales intervenciones de los más de cuarenta ponentes que analizaron el presente y el futuro del compliance en nuestro país. Especialmente aplaudidas fueron las intervenciones de los magistrados del Tribunal Supremo Manuel Marchena y Antonio del Moral y de Mar España, directora de la AEPD.El encuentro se celebró en un entorno muy cercano, donde los expertos y responsables de cumplimiento de grandes compañías como Bankia, BBVA, Cepsa, Ferrovial, Naturgy, Repsol, Telefónica , etc alternaron de forma distendida con los asistentes.

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Tenemos dos razones para ello:

1. Lanzamos la Versión 5.0 de nuestra plataforma en la que incorporamos importantes mejoras. https://compliancesofficers.com/productos/
2. Lanzamos nueva Web corporativa. Nuevo diseño, nuevas utilidades, demo, calendario de webinars, etc. https://compliancesofficers.com/webinars/

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Desde el pasado 7 de diciembre de 2018 queda sometida a información pública, por término de 40 días, la norma 19602 sobre Sistemas de Gestión de Compliance Tributario. Ya ha concluido el plazo. Su aprobación está prevista para los primeros meses de 2019.

LAS BUENAS PRACTICAS TRIBUTARIAS.

La norma 19602 está orientada a establecer un modelo de actuación para la administración y para los obligados tributarios con la finalidad de establecer un manual de buenas prácticas tributarias que puedan dan lugar a la gestión del riesgo tributario y a evitar o mitigar tal riesgo.

La nueva norma plantea como objetivo: establecer pautas a las organizaciones empresariales para implantar un sistema de cumplimiento tributario que mitigue el riesgo de la infracción tributaria.

El concepto de “compliance” es transversal por lo que la norma 19602 encuentra una fuerte imbricación con el compliance penal en la medida en que una infracción tributaria puede llegar a ser un delito contra la Hacienda Pública del que cabe derivar la responsabilidad penal a la propia organización y, en su caso, al órgano de administración.

Es por tal razón que los sistemas de gestión de compliance tributario habrán de cobrar una gran relevancia en los próximos años para aquel profesional que se ocupe del compliance penal.

En Compliancers permanecemos atentos al desarrollo legal de la nueva norma 19602 con el objetivo de incorporar una adenda a nuestro software de gestión del compliance penal.

www.compliancers.es

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Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal.

En el 5º video, se hace referencia al requisito del artículo 31. Bis del CP, cuando establece que corresponde al órgano de administración de la empresa el deber de supervisión, vigilancia y control del cumplimiento de las políticas corporativas adoptadas.

La entrada #5 Supervisión, Vigilancia y Control. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal.

En este 4º vídeo se hace referencia a los procedimientos y directrices que tiene que adoptar una empresa para poder cumplir con las Políticas Corporativas aprobadas en sede del manual de cumplimiento.

La entrada #4 Procedimientos y directrices se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal.

En el 3er video, señalamos la importancia de la recomendación de la Fiscalía General de Estado cuando sostiene que “no vales el copia y pega” ni “las operaciones de mero maquillaje”.

El modelo de compliance deberá estar hecho a la medida de las singularidades de la empresa.

La entrada #3 No vale el Copia y Pega se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal.

En el 2º vídeo, profundizamos en las diferentes formas que existen actualmente a la hora de desarrollar un programa de Compliance Penal en una empresa.

Señalamos la importancia de operar con la ayuda de un software especializado, tal y como aconseja la Circular 1/2016 de la Fiscalía General de Estado, y se aconseja el uso de la plataforma Compliancers.

Compliancers permite la optimización de recursos y el seguimiento de métodos y procedimientos alineados con las UNE-ISO 9600 y 9601.

La entrada #2 Cómo hacer un Compliance Penal se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El pasado 14 de diciembre tuvo lugar en Madrid el III Congreso Nacional de Compliance, organizado por ASCOM (Asociación Española de Compliance) y Thomson Reuter, al que asistió Bufete Moya Jover y Asociados, S.L. y de Compliancers, S.L.

Excelente oportunidad para aprender de panelistas de primer nivel nacional. Alain Casanovas (socio responsable de Compliance en KPMG Abogados), Marta Campomanes (Head of Corporate Governance and Compliance AENA) compartieron su visión acerca de:

• La configuración del delito corporativo como ilícito vinculado con el Compliance Penal.
• La importancia de los compliance Officers.
• El futuro de los compliance Officers.
• Los estándares que deben componer un manual de compliance penal.
• La aplicación en las PYMES del compliance penal.
• La adaptación de la UNE

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El pasado día 27 y 28 de Septiembre, tuvo lugar en Tomares, Sevilla, en el Instituto de Estudios Cajasol, la jornada de “Derecho Penal de la Empresa: Compliance”, que estuvo patrocinado por Compliancers.

El evento contó con la intervención de Luis Aparicio, abogado del Bufete Montero Aramburu Abogados; Carlos Granado, Magistrado Sala 2ª del Tribunal Supremo; Juan Antonio Frago, Fiscal de Delitos Económicos; Fernando Soto, Fiscal Delegado de Anticorrupción; Juan Carlos Ferré, Catedrático de Derecho Penal; Joaquín Yust Escobar, Magistrado del Juzgado de lo Penal; Miguel Ángel Gilabert, Abogado del Estado; Antonio del Moral, Magistrado Sala 2ª del Tribunal Supremo y con David Herrador, Inspector de la UDEF.

A través de las diferentes ponencias, los asistentes al evento tuvieron la oportunidad de formarse, aprender y comprender las dimensiones que abarca un programa de compliance penal.

Compliancers como patrocinador del evento, tuvo el honor de contar con aforo para el evento superior a 90 abogados y especialistas con ganas de formarse y preparase para el futuro del derecho penal económico.

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“Tone from the top” es la implicación desde la cúpula.

Este principio es considerado por muchos especialistas como un elemento de vital importancia para el éxito de un programa de compliance.

Aplicar un programa de compliance en las empresas no servirá de nada si la alta dirección de la empresa hace caso omiso de las directivas que ellos mismos han implementado.

Los empleados de la organización sentirán que, aunque existe dicho programa, la cultura empresarial de la compañía es otra.

Por ello, debemos recordar que la cultura de una organización es poseedora de una gran influencia en el comportamiento de los individuos que la componen. Más, si cabe, que la que puedan ejercer las leyes o las políticas restrictivas.

Según sea la cultura corporativa, será la forma en que se percibe por el entorno.

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Si algo caracteriza a todo empresario es su capacidad de exposición al riesgo. Tan es así que sólo los que son capaces de asumir riesgos pueden aspirar a ser empresarios. Estamos hablando de riesgos financieros, de riesgos de daños a terceros, riesgo sobre la salud y el equilibrio emocional del empresario y riesgos para la familia del empresario.

Es un buen síntoma que la empresa cuente con un Plan de Gestión del Riesgo.

La reforma del Código Penal de 2015 introduce un nuevo riesgo: la responsabilidad penal de la empresa y de sus órganos de administración de los delitos cometidos por empleados y directivos.

¿Qué puede hacer el empresario ante la exposición de este nuevo riesgo?

Solo existe una respuesta. Implementar un programa de compliance penal.

Con el compliance penal aportamos el valor de las buenas prácticas corporativas y la cultura de la legalidad.

Si tenemos en cuenta que una buena parte de los delitos que puedan ser cometidos por empleados y directivos son delitos sobre los que se desconoce su existencia, un buen compliance penal constituye una herramienta de educación imprescindible para minimizar su comisión.

Un buen programa de compliance debe trabajar sobre 33 delitos de los que cabe derivar la responsabilidad penal a empresa y administrador hasta identificar las actividades de riesgo; deberá generar unas políticas corporativas que determinen qué conductas están obligas o prohibidas en la organización y, por último, deberá contener una serie de procesos que aseguren el cumplimiento de las políticas corporativas.

Nuestra recomendación: ponte en contacto con tus abogados o asesores para que te ayuden a implementar en tu empresa un manual de cumplimiento penal.

Si ellos no pueden hacerlo, estaremos encantados en ponernos a tu disposición. Puedes visitarnos en www.bufetemoyajover.com o contactar al teléfono 965524161.

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SER PROACTIVO EN MATERIA DE COMPLIANCE PENAL

La empresa, como el mundo, está sometida a cambios constantes.

¿Cómo nos enfrentamos a estos cambios?

Conocemos 2 grandes procedimientos:

• Proactivos. Son aquellos sistemas que se adelantan al problema que puede producirse. El valor de esta forma de reaccionar es que, aunque puede que el problema nunca se manifieste, cuando sucede, ya existe un plan de acción para abordarlo.

• Reactivos. Son aquellos sistemas que esperan a que ocurra el problema para darle una solución. El inconveniente de esta forma de proceder es que, cuando se presenta el desafío, ha de actuarse con rapidez y sufrir el riesgo de toda improvisación para la que no siempre se cuenta con los recursos adecuados.

Cuando hablamos de empresas con un programa de compliance penal, estamos hablando de empresas que son proactivas con los problemas que le pueden ocurrir.

Nadie en las compañías decide atentar contra la misma de forma deliberada. Sin embargo, empleados y directivos pueden ser autores de conductas que comprometen gravemente a la empresa. A su reputación, a su credibilidad, a su valor de marca y a sus recursos financieros.

Un manual de cumplimiento penal constituye una herramienta proactiva de gran valor para mitigar estos riesgos.

¿Qué podríamos recomendar?

Que actúe proactivamente y se ponga en contacto con sus abogados o asesores para que le ayuden a implementar en su empresa un modelo de compliance penal. Solo será válido para eximir de responsabilidad si ha quedado incorporado antes de la comisión de un delito.

Si ellos no pueden ayudarle, estamos a su disposición.

Puede visitarnos en www.bufetemoyajover.com o llamando al teléfono 965524161, preguntando por Alfonso Vicens.

La entrada SISTEMAS REACTIVOS VS. SISTEMAS PROACTIVOS se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

A menudo nos preguntan sobre las ventajas de implementar en la empresa aun programa de cumplimiento penal.

Son múltiples estas ventajas. Podríamos resumirlas en:

• Cultura corporativa.
  • Aporta la cultura de buenas prácticas.
  • Aporta principios éticos.
  • Hay un antes y un después en las empresas que han incorporado un modelo de compliance.

• Económicas.
  • Minimiza el coste de una sanción penal.

• Comerciales.
  • Reputación. Mejora la reputación y la imagen de marca de la empresa.
  • Aumenta la notoriedad de confianza en la empresa.
  • Cumple las condiciones que grandes empresas solicitan a sus proveedores.

• Organizativas.
  • Mejora continua.
  • Previene infracciones.
  • Aumenta la seguridad.
  • Facilita la comunicación.

• Jurídicas.
  • Acredita la existencia de un sistema de control adecuado.
  • Facilita cumplir la normativa vigente.
  • Exime de responsabilidad a la empresa y al órgano de administración.
  • Evita la imputación de la empresa en el caso de que se comete un delito en su entorno.

La entrada ¿CUÁLES SON LAS VENTAJAS DE DISPONER DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.