La alternativa a una función generalista

Sucede que en muchos casos los contenidos de la formación a los empleados de la empresa en materia de Compliance son generalistas; de tal manera que sirven para cualquier tipo de empresa; sea cual sea su objeto social y cualquiera que sea el tipo de riesgo al que está sometida.

Sucede que en muchos casos los contenidos de la formación son generalistas, de tal manera que sirven para cualquier tipo de empleado, sea cual sea su función en el seno de la empresa y sus específicas actividades de riesgo en el día a día de su trabajo.

Una formación a empleados en materia de Compliance que es aplicada de tal manera es siempre insuficiente. No logra el objetivo de que cada empresa aplique el proceso de formación en función de su particular y específica singularidad.

No logra que sus empleados conozcan sus actividades de riesgo ni el modo de minimizarlos.

La visión de los tribunales

No resulta difícil pensar que un tribunal considerará no cumplido el requisito de haber sido adoptado y ejecutado eficazmente un modelo de cumplimiento si no se aportan pruebas bastantes de haberse ejecutado un programa de formación idóneo a empleados.

Una formación que camina de puntillas por el Código Penal en materia de responsabilidad penal de la persona jurídica no podrá ser mostrada como el instrumento que acredite haber implementado un Compliance eficaz e idóneo para prevenir la comisión de delitos.

Y (…) no debemos olvidar que corresponde a la empresa alegar y probar la concurrencia de los instrumentos adecuados y eficaces para la prevención de delitos.

Siempre que la empresa acredite que ha tomado las medidas necesarias que están a su alcance para prevenir la comisión de delitos y que la acción delictiva del empleado constituye un caso aislado excepcional, llevada a cabo en contra de las políticas de la empresa, podrá aspirar a la aplicación de la exoneración de su responsabilidad.

Qué proponemos en Tirant Compliancers.

La plataforma de Tirant Compliancers ha incorporado una nueva función: La formación e-learning de Compliance para empleados.

Te invitamos a navegar por nuestra web www.compliancers.es y conocer de qué manera puedes resolver el desafío de la formación en Compliance a los empleados de tus empresas cliente.

Estamos seguros de que la nueva función que hemos incorporado al software de gestión integral de Compliance dará una respuesta satisfactoria a tus necesidades como profesional del Compliance.

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Desde 2015 nuestro software viene colaborando con un buen número de abogados especialistas en compliance y con compliance officers para el desarrollo de programas de cumplimiento en pymes.

Cuando un profesional confía en nosotros, en la medida en que nos lo permite, procuramos mantenernos cerca de él para ayudarle a optimizar nuestra herramienta de trabajo y prestarle nuestra ayuda. Por esa razón podemos saber y afirmar que una gran mayoría hacen un excelente trabajo pero que, en algunos casos, encuentran grandes dificultades para persuadir a sus clientes de la necesidad de llevar a cabo un seguimiento del programa una vez ha sido implementado.

Lo que nos dicen algunos de ellos es que sus clientes consideran suficiente haber implementado el programa de compliance y haber llevado a cabo un proceso de formación a la organización y vienen a considerar que el seguimiento y supervisión es un gasto innecesario.

En definitiva, está sucediendo que un buen número de empresas tienen colgado en sus estanterías un programa de cumplimiento y, mientras se cubre de polvo, queda estático como una vieja edición del Quijote.

Lo que dice el Código Penal.

“Las personas jurídicas serán penalmente responsables (…)  b) De los delitos cometidos por quienes están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostentan facultades de organización y control dentro de la misma, por haberse incumplido gravemente los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso”.

El objetivo final de un compliance.

Entendemos que el objetivo de todo programa de compliance, más allá de tener aprobadas unas políticas corporativas, es asegurar su cumplimiento y vigilar qué sucede que no debería suceder o qué no sucede que sí debería suceder.

Descuidar esta obligación es someter a la empresa a la ineficacia del modelo de compliance y al rigor de las penas establecidas por la ley.

No debemos olvidar que un manual de compliance no servirá de gran cosa si no se ejecuta con idoneidad un plan de supervisión periódico que permita verificar el grado de cumplimiento y tomar las medidas correctoras pertinentes en los casos en que se produzcan inobservancias de las políticas corporativas.

La exención de responsabilidad de la persona jurídica y del propio órgano de administración solo será posible si éste adopta y ejecuta medidas que incluyen acciones de vigilancia y control.

Un trabajo de asesoramiento en compliance que decline llevar a cabo una supervisión periódica y un control exhaustivo sobre el cumplimiento de las políticas corporativas es un trabajo mal realizado que tiene consecuencias para la empresa cliente y, muy posiblemente, para el propio profesional.

¿Qué proponemos en Tirant Compliancers?

Sugerir con determinación a la empresa que no cometa el error de considerar cumplido el objetivo de un compliance si se queda a mitad de camino.

Somos partidarios de pensar que es responsabilidad del profesional lograr que su cliente asuma la necesidad de llevar a cabo la realización de un compliance en sus tres fases esenciales: implementación, formación y vigilancia y control.

Los planes de supervisión deberán ser periódicos y continuos y, sobre todo, deberá dejarse evidencia documental de su realización. Solo así podrá acreditarse ante un juez que se están haciendo los deberes.

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¿Has pensado en proteger a tus clientes de la oleada de demandas por responsabilidad penal de clínicas dentales y centros médicos de estética?

Estamos hablando de proteger a tus clientes del daño reputacional.

No vale un modelo estándar. Las características de una clínica dental o de un centro médico de estética sugieren al profesional de Compliance la realización un gran esfuerzo para implementar un modelo de cumplimiento a la medida de sus particularidades.

¿Cómo podemos ayudarles?

Sabemos que en una clínica dental y en un centro médico de estética son muchas las personas que están autorizadas a tomar decisiones y que estas decisiones pueden comprometer penalmente a la organización y a sus órganos de administración.

El 31bis del Código Penal exige adoptar y ejecutar con eficacia modelos de organización y gestión del riesgo penal y medidas idóneas de supervisión, vigilancia y control.

Llevar a cabo un trabajo de implementación de un modelo de Compliance a una clínica especializada no es tarea fácil si se pretende cumplir rigurosamente con el 31bis del CP y si se quiere huir del irresponsable modelo general y del clásico “copia y pega” que tanto rechazan nuestros tribunales.

¿Qué hemos hecho en Tirant Compliancers?

Hemos desarrollado un software de gestión integral de Compliance alineado de manera especial con 40 sectores diferenciados. El “sector clínicas dentales y centros médicos de estética” es uno de ellos.

Nuestro software de Compliance del “sector clínicas dentales y centros médicos de estética” analiza más de 900 actividades de riesgo penal.

Tratamos hasta 41 tipos delictivos y, de manera especial, conductas de riesgo relacionadas con la actividad clínica, tales como delitos contra la intimidad, estafas, publicidad engañosa, daños informáticos y ciberseguridad, delitos contra el medio ambiente, delitos con radiaciones ionizantes y delitos con medicamentos contra la salud, además del “módulo 42 de gestión de crisis del covid-19”.

Creemos que Tirant Compliancers es una excelente herramienta para definir, de manera sencilla y absolutamente personalizada y adaptada a la singularidad de cada centro médico, las actividades y las conductas de riesgo penal de cada departamento.

Creemos que es una excelente herramienta de ayuda al profesional para implementar las políticas corporativas de protección penal por las que habrá de regirse cada una de las áreas de trabajo del centro médico.

Y, sobre todo, creemos que es una excelente herramienta para ejecutar el plan de supervisión, vigilancia y control del modelo de Compliance aprobado por el centro médico, dirigido de manera individualizada a cada uno de los integrantes del centro en función exclusiva de las responsabilidades que asume en su puesto de trabajo.

Compliance Penal

Te invitamos a conocer las herramientas de Compliance penal que existen hoy en el mercado. Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas. Si te interesa conocer más, puedes visitar nuestra web www.compliancesofficers.com o inscribirte de manera gratuita en nuestros webinars de demo semanales. Los miércoles, a las 16:30h y los viernes, a las 12:00h.

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Somos partidarios de cuestionar lo que hacen los despachos de abogados tradicionales mientras esperan que les entre un nuevo asunto.

Somos partidarios de pensar de forma diferente.

La manera en que desafiamos el status quo de los despachos tradicionales es desarrollar herramientas tecnológicas que hagan posible que el abogado ofrezca servicios innovadores que necesitan sus clientes y que les aporten valor.

Resulta que hemos creado Tirant Compliancers. Una herramienta tecnológica genial que te permitirá ampliar el porfolio de asuntos y la cartera de clientes con un servicio de compliance penal que, antes o después, tendrán que implementar en sus empresas.

Tirant Compliancers te ayuda a no tener que esperar a que el cliente acuda a tu despacho con un nuevo asunto y pone a tu disposición los mecanismos para ofertar el compliance penal a tus potenciales clientes y el software para implementar un programa de compliance en la empresa cliente con un coste alineado con los recursos de tu despacho.

Tirant Compliancers optimiza tu trabajo de manera intuitiva y sencilla, automatiza resultados y gestiona desde tu ordenador y de manera automática el seguimiento periódico del plan de supervisión, vigilancia y control de un manual de compliance penal.

Te invitamos a conocer las herramientas de compliance penal que existen hoy en el mercado. Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas.

Si te interesa conocer más, puedes visitar nuestra web www.compliancesofficers.com o inscribirte de manera gratuita en nuestros Webinars de demo semanales. Los miércoles, a las 16:30h y los viernes, a las 12:00h.

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Somos partidarios de cuestionar todo aquello que impide que los despachos de abogados tradicionales obtengan ingresos recurrentes.

Somos partidarios de pensar de forma diferente.

La manera en que desafiamos el status quo de los despachos tradicionales es desarrollar herramientas tecnológicas que hagan posible que el abogado ofrezca al cliente servicios de continuidad que aporten valor e ingresos recurrentes.

Resulta que hemos creado Tirant Compliancers. Una herramienta tecnológica genial que te permitirá prestar un servicio continuado a tus clientes, mantenerte en contacto permanente con ellos y lograr ingresos periódicos recurrentes.

Tirant Compliancers te proporciona la posibilidad de acompañar a tu cliente de manera continua desde la implementación de un programa de compliance hasta la fase de seguimiento, vigilancia y control, con un coste alineado con los recursos de tu despacho.

Tirant Compliancers optimiza tu trabajo de manera intuitiva y sencilla, automatiza resultados y monitoriza desde tu ordenador y de manera automática el seguimiento periódico del plan de supervisión, vigilancia y control de un manual de compliance penal.

Te invitamos a conocer las herramientas de compliance penal que existen hoy en el mercado. Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas.

Si te interesa conocer más, puedes inscribirte de manera gratuita en nuestros webinar a través del enlace https://lnkd.in/dh2teAt donde realizamos ejemplos prácticos y análisis de documentos todos los miércoles, a las 16:30h y los viernes, a las 12:00h.

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Somos partidarios de cuestionar lo que motiva a los despachos de abogados tradicionales a hacer lo que todos los despachos hacen.

Somos partidarios de pensar de forma diferente.

La manera en que desafiamos el status quo de los despachos tradicionales es desarrollar herramientas tecnológicas que hagan posible que el abogado ofrezca servicios innovadores que aporten la diferencia con sus competidores.

Resulta que hemos creado Tirant Compliancers. Una herramienta tecnológica genial que te permitirá crear la diferencia con los despachos tradicionales, con un servicio de compliance penal que solo ofrecen los grandes despachos dotados de grandes recursos.

Tirant Compliancers te guía de principio a fin hasta implementar un programa de compliance en la empresa cliente y transita por todos los procesos de un programa de cumplimiento penal: implementación + formación + seguimiento, vigilancia y control, con un coste alineado con los recursos de tu despacho.

Tirant Compliancers optimiza tu trabajo de manera intuitiva y sencilla, automatiza resultados y monitoriza desde tu ordenador y de manera automática el seguimiento periódico del plan de supervisión, vigilancia y control de un manual de compliance penal.

Te invitamos a conocer las herramientas de compliance penal que existen hoy en el mercado. Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas.

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Ya lo estamos viendo. La empresa imputada por responsabilidad penal de delitos cometidos por sus empleados argumenta ante el juez: “yo he hecho un modelo de compliance según me ha recomendado mi abogado”.

¿Qué suele suceder? Que el asesor que ha implementado un programa de compliance en la empresa imputada es llamado a un duro interrogatorio.

¿Qué sucederá si lo que se ha dado en llamar un programa de compliance vale tanto para un roto como para un descosido? No deberá descartarse que ese consultor incurra en responsabilidades penales.

En definitiva, el modelo de compliance debe responder a las singularidades propias de la organización. Lo que es lo mismo que hablar de un traje a la medida.

Compliancers quiere ayudar a los profesionales del compliance. Para ello, hemos desarrollado un software que, además de gestionar un modelo general, contempla más de 40 sectores con cerca de 1000 actividades de riesgo por sector.

Nuestra aportación al profesional de compliance: poner en sus manos una herramienta que le permita gestionar la singularidad de su empresa cliente, alejándose del riesgo de hacer un trabajo que incumpla con los requisitos de especificación e individualidad exigidos por el 31 bis.

Estaremos encantados en desarrollar para ti un sector nuevo si este no está incluido en la lista de 40 sectores.

Te ofrecemos una demo de un supuesto práctico para que puedas valorar si Compliancers es bueno para ti.

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El IV Congreso Nacional de Transformación Digital celebrado en Zaragoza los días 7 y 8 de marzo ha sido una gran experiencia. Hemos disfrutado de la oportunidad para conocer en qué forma las nuevas tecnologías pueden aportar valor a nuestros despachos y, sobre todo, a nuestros clientes. Sin embargo, lo más relevante de esta experiencia es el convencimiento de que, sin una adecuada y urgente transformación tecnológica de nuestros despachos, nuestra supervivencia profesional está seriamente amenazada.

Celebramos constatar que nuestra apuesta de hace un año por la transformación digital fue acertada.

Por nuestra parte, hemos tenido el privilegio de mostrar una demo de nuestra plataforma Compliancers y presentar a más de 200 despachos las ventajas del nuestro software de compliance penal. Una excelente oportunidad para aportar valor a los despachos que han apostado por incorporar a su porfolio el servicio el compliance penal.

Hemos disfrutado de presentaciones y de demos prácticas extraordinarias que versan sobre las nuevas herramientas destinadas a la digitalización de nuestros despachos; hemos compartido experiencias y conocimiento y, sobre todo, hemos tenido oportunidad de conocer el camino hacia dónde se dirige nuestra profesión en el futuro inmediato. Hablamos de inteligencia artificial, blockchain, CRM, ERP, KPI, gestor de proyectos, contabilidad automatizada, conciliación bancaria automatizada, etc., etc.

Incorporar las nuevas tecnologías a nuestro despacho y no es un lujo. Es una necesidad. Solo los despachos que opten por su transformación digital podrán hacer frente a la revolución 4.0.

El futuro de despachos de abogados, asesores y consultores está servido. El camino a seguir: incorporar nuevos servicios y nuevas tecnologías que aporten valor a nuestros despachos y que, finalmente, nos diferencien de los competidores, aportando valor a nuestros clientes.

Nuestra conclusión: los despachos profesionales han de asumir que las nuevas tecnologías y los nuevos servicios no son una opción. Ya no estamos en tiempos en que para sobrevivir sea suficiente la adaptación. Es necesario la transformación.

Agradecemos a Centro de Innovación de Despachos y a los organizadores del IV Congreso de Transformación Tecnológica la oportunidad que nos han brindado para aprender de las excelentes ponencias escuchadas durante dos días y la oportunidad de compartir nuestra plataforma de software de gestión del compliance penal con un perfil de profesionales altamente inquieto por crecer y mejorar.

No faltaremos a la quinta edición del congreso del próximo año en Sevilla.

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