¿Está valorando la posibilidad de implementar un programa de compliance en su empresa?

Le felicitamos. Sin duda, es una decisión que le aportará un importante retorno:

¿Errores que deberá vigilar?

No todo lo que se define como como programa de compliance es un programa de compliance.

Tras siete años de vigencia de la reforma del Código Penal y del compliance en el mundo de la empresa, observamos la práctica de errores frecuentes:

• Copiar y pegar de un modelo generalista.

Los tribunales rechazan estas versiones. La exigencia legal es que el compliance debe ser un traje a la medida y que se acredite que es así.

• Ausencia de empoderamiento en la dirección de la empresa.

Es imprescindible que la propuesta de compliance emane desde la dirección de la organización. No hacerlo así es asegurar su fracaso.

• No formar a directivos y a empleados.

El objetivo de un compliance es crear cultura de cumplimiento en los integrantes de la organización. Sin formación a empleados y a directivos no hay cultura de cumplimiento. Los tribunales rechazarán que exista un compliance si no hay una formación adecuada a empleados.

• No disponer de mecanismos estructurados de vigilancia y control.

Como en cualquier proyecto, la ausencia de seguimiento produce su ineficacia. Los tribunales considerarán el seguimiento como un requisito imprescindible.

• No tener en cuenta el tamaño y los recursos de la empresa.

El modelo de compliance deberá acomodarse al tamaño y a los recursos de la empresa. Ni demasiado complejo, ni demasiado simple.

• No dotar al proyecto de los recursos necesarios.

La falta de recursos adecuados constituye una evidencia que será valorada por un tribunal como ausencia de voluntad de cumplimiento.

• Optar por la oferta más barata.

Un compliance eficaz requiere de un gran trabajo. Y un gran trabajo precisa de la intervención de un profesional cualificado y de muchas horas de trabajo. Optar por la oferta más barata no está alineado con la cultura de cumplimiento.

• La falta de trazabilidad.

La ausencia de prueba documental nos deja sin argumentos ante un juez.

¿Qué proponemos en Tirant Compliancers?

Que considere la implementación de un programa de compliance como una inversión.

Que hemos desarrollado un software de compliance que puede ayudarles a realizar un buen trabajo en materia de cumplimiento normativo.

La entrada ¡Errores frecuentes en la implementación de un programa de Compliance Penal! se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

¿Quieres que tu despacho obtenga resultados diferentes haciendo lo que siempre has hecho?

Somos partidarios de pensar que lo obvio nos limita para ver la oportunidad de plantearnos nuevas opciones. Somos partidarios de pensar de forma diferente para lograr resultados diferentes.

La mayoría de los despachos de abogados tratan de afrontar el cambio de paradigma de la profesión con las viejas soluciones. Haciendo las cosas como siempre las han hecho; por la sencilla razón de que siempre se han hecho así.

A menudo nos asaltan nuevas ideas; Sin embargo, lo verdaderamente difícil no es tener nuevas ideas, es superar las antiguas.

La manera en que queremos desafiar el status quo de los despachos tradicionales que transitan en lo obvio es incitarles a pensar que los conocimientos adquiridos dejan de ser útiles por sí mismos y que lo realmente importante es comprender que la mente anclada en lo obvio no permite que entre nada nuevo.

Lo verdaderamente imprescindible son las habilidades para asimilar la transformación, siendo parte activa de ésta. ¿Cómo? La clave es hacer que las cosas sucedan de manera diferente.

¿Cómo puede ayudarte Tirant Compliancers?

Es el tiempo del Compliance penal. Un producto que cuenta con un mercado de más de 1,2 millones de medianas empresas en España que, antes o después, implementarán un programa de compliance. Un producto que ya está siendo altamente demandado en los despachos de abogados.

Una reciente encuesta nos informa que el 65% de las empresas están pensando en implementar en breve un programa de cumplimiento penal. La buena noticia: estamos en el momento adecuado.

Y resulta que hemos creado una herramienta tecnológica genial que te permitirá percibir la realidad de tu despacho de una manera desacostumbrada.

La responsabilidad penal de la persona jurídica y el Compliance penal son una oportunidad excelente para salir de lo obvio y provocar el inicio del cambio en tu despacho.

¿Qué aporta Tirant Compliancers?

Tirant Compliancers te guía de principio a fin hasta implementar un programa de Compliance en la empresa cliente y transita por todos los procesos de un Compliance: implementación + formación + seguimiento, vigilancia y control que hará posible que seas el provocador del cambio en tu despacho.

Te invitamos a conocer las herramientas de Compliance penal que existen hoy en el mercado. Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas.

Si te interesa conocer más, puedes visitar nuestra web www.compliancesofficers.com o inscribirte de manera gratuita en nuestros Webinars de demo semanales. Los miércoles, a las 16:30h y los viernes, a las 12:00h.

La entrada ¿Está tu despacho de abogados atrapado por lo obvio? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El pasado 13 de marzo entró en vigor la Ley 1/2019 de 20 de febrero de Secretos Empresariales.

Hemos de recordar que el delito de revelación de secretos de empresa (artículos 278 – 279 y 280 del Código Penal) es uno de los 34 delitos generadores de responsabilidad penal a la persona jurídica y a su órgano de administración.

La Ley 1/2019 postula la protección de la confidencialidad con la finalidad de garantizar la competitividad empresarial, la transferencia de conocimiento y la innovación en investigación.

Le ley define el conceto de secreto empresarial de conformidad con lo dispuesto en la Directiva (UE) 2016/943 del Parlamento Europeo y del Consejo de fecha 8 de junio de 2016.

A efectos de esta ley se considera secreto de empresas cualquier información o conocimiento, incluido el tecnológico, científico, industrial, comercial, organizativo o financiero que reúna determinadas condiciones:

1. Ser secreto, en el sentido de que, en su conjunto, no sea generalmente conocido ni fácilmente accesible.
2. Tener un valor empresarial; ya sea real o, simplemente, potencial.
3. Haber sido objeto de medidas razonable por parte de su titular para mantenerlo en secreto.

Se protege al titular de un secreto empresarial (persona física o jurídica) que legítimamente ejerza el control sobre el mismo y se extiende frente a cualquier modalidad de obtención, utilización o revelación de la información constitutiva de secreto de empresa que resulte ilícita o tenga origen ilícito con arreglo a lo previsto en esta ley.

La LSE viene a proteger y a patrimonializar los secretos empresariales, configurando un nuevo marco normativo en materia de ejercicio de acciones judiciales y especialidades de carácter procesal lo que significa un nuevo desafío para as empresas y para el compliance penal.

De nuevo, el compliance penal cobra relevancia en la prevención de delitos.

Un modelo eficaz de compliance deberá contemplar la nueva regulación del concepto “secreto empresarial”.

Compliancers se dispone a actualizar su software de gestión de compliance en lo concerniente al delito de revelación de secretos, a fin de mantener alineada su plataforma con la reciente legislación.

En breve informaremos a nuestros licenciatarios de dicha actualización.

La entrada NUEVO TRATAMIENTO LEGAL DEL SECRETO EMPRESARIAL se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Ya conoces que la reforma del CÓDIGO PENAL, cuya entrada en vigor tuvo lugar el pasado 01/07/15, introduce una trascendental novedad: la sociedad mercantil responde penalmente de los delitos cometidos por sus directivos y empleados. Su administrador será igualmente responsable penal por incumplimiento de su deber de vigilancia y control.

Compliance penal

Pues bien, aquellas pymes que en estos días se están planteando la implementación de un programa de cumplimiento penal = COMPLIANCE PENAL, tendrán que designar un COMPLIANCE OFFICER. Es decir, la persona responsable del cumplimiento penal.

En la mayoría de los casos este cargo recaerá en la persona de su administrador único.

¿Cuáles son sus funciones?

1.- Supervisión del funcionamiento y cumplimiento del modelo de Compliance Penal.

2. Información y formación a los empleados sobre el modelo de Compliance Penal.
3. Vigilancia y control del personal de la empresa mediante el seguimiento de una matriz de riesgos penales.
4. Revisión y modificación del modelo de prevención penal.
5. Gestión del canal de denuncias e investigaciones internas.

Estas pymes asumen un nuevo desafío profesional si quieren exonerarse de la responsabilidad penal de los delitos cometidos por sus empleados. El desafío puede ser superado implementando un Compliance Penal en su empresa.

Nuestra recomendación: buscar asesoramiento legal especializado.

Si tienes un abogado especialista de tu confianza, debes acudir a él cuanto antes para que te asesore convenientemente acerca de cómo implementar un Manual de Compliance Penal.

Si no lo tienes, nos encantará poder ayudarte a cumplir con esta nueva misión.

La entrada NUEVAS FUNCIONES DEL ADMINISTRADOR DE UNA SOCIEDAD MERCANTIL se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Compliance penal

La reforma del Código Penal, cuya entrada en vigor ha tenido lugar el día 01/07/15, introduce una importante novedad: las personas jurídicas (sociedades mercantiles, etc.) serán penalmente responsables de los delitos cometidos por sus representantes legales y de los delitos que cometan sus empleados.

A su vez, determinados delitos que cometan los empleados en el seno de la empresa pueden transferir la responsabilidad penal a los administradores de las personas jurídicas por omisión en el cumplimiento de sus obligaciones.

La persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si el órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir el delito o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión. Estos modelos de organización reciben el nombre de “compliance penal”.

La empresa que quiera protegerse de esta responsabilidad penal e implantar un Compliance Penal puede contar con nuestra ayuda.

Te AYUDAMOS a redactar tu Compliance Penal (o Compliance Program)

Si eres una empresa, te AYUDAMOS a redactar tu Compliance Penal

(o Compliance Program)

Nuestro compromiso es implementarte un Compliance Penal (o compliance Program) en tu empresa orientado a las características singulares de su empresa que habrá de constar de

(1)    El mapa de riesgos.

(2)    El mapa de conductas delictivas.

(3)    El protocolo de acciones a seguir.

(4)    El Código de Conducta.

(5)    El protocolo de verificación y control periódico.

(6)    El protocolo de denuncias.

(7)    El protocolo de acciones post-delictivas.

(8)    Formación a sus empleados.

La validez y eficacia de exoneración de responsabilidad del compliance penal está condicionada a que sea objeto de implantación en la empresa antes de haber sido cometido el delito.

Para ello, si decides contar con nuestra ayuda, necesitaremos de tu colaboración y te solicitaremos permiso para visitar tu empresa y:

(a)    Conocer el organigrama de la empresa.

(b)   Presentarte nuestra propuesta de colaboración con el detalle de nuestra aportación profesional.

(c)    Desarrollar el test de riesgos penales con los responsables de los distintos departamentos de la organización.

(d)    Implementar un programa Compliance.

(e)    Redactar el protocolo de actuaciones.

(f)    Redactar el Código de Conducta.

(g)    Establecer el plan periódico de control y seguimiento.

(h)    Establecer el régimen disciplinario.

(i)    Establecer el Plan de acciones por conductas delictivas.

(j)    Formación a los empleados.

Por ello, si eres una empresa y quieres informarte sobre tus posibles riesgos, no dudes en ponerte en contacto con nosotros a través de este formulario de contacto donde puedes exponernos tu caso y estaremos encantados de estar a tu disposición y de poderte AYUDAR.

[contact-form-7]

La entrada Redactamos el Compliance Penal para tu Empresa se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Compliance penal

Se cumplen 100 días desde que entró en vigor la reforma del Código Penal de 2015 por la que se desarrolla la responsabilidad penal de la persona jurídica (sociedades mercantiles) y la necesidad de implantar Programas de Compliance para establecer corta-fuegos.

¿ Qué ha ocurrido durante estos 100 días con la Reforma del Código penal?

1. Todavía existe un gran desconocimiento de la trascendencia de la reforma legal en el mundo empresarial.
2. La mayoría de las PYMES piensan que eso del Compliance es una cosa de “gran empresa”. Gran error pues la reforma afecta por igual a todas las sociedades mercantiles.
3. Pese a ello, ya existe un buen número de empresas que manifiestan su inquietud por abordar un Compliance Program.
4. Se ofrecen en el mercado manuales de compliance Officer que no pasan de ser meros libritos de “corta y pega” que solo son acciones de cosmética, sin tener en cuenta que ya la Fiscalía General del Estado se ha pronunciado en una Circular diciendo que no serán admitidas operaciones de maquillaje para exonerar de la responsabilidad penal a las empresas de los delitos cometidos por sus empleados.
5. Nuestro despacho ya está ayudando a nuestros clientes en la implementación de su programa de Compliance Penal
6. En los tiempos actuales es imprescindible convivir con las nuevas tecnologías. Por tal razón, en nuestro bufete hemos invertido mucho tiempo, conocimiento y recursos hasta desarrollar una plataforma tecnológica (por el momento y que sepamos, única en España) que nos permite llevar a cabo un trabajo de asesoramiento a nuestros clientes de manera eficaz, eficiente y con un coste razonable; de manera que cada compañía podrá disponer de un Compliance Penal adaptado a su realidad y a sus circunstancias personales.

La entrada 100 PRIMEROS DIAS DE COMPLIANCE PENAL se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

¿Sabías que el FC Barcelona, Pescanova y Bankia son empresas imputadas en diversos procesos judiciales, pero que podrían haber quedado exentas de responsabilidad penal en caso de haber aplicado un programa de Compliance Penal?

Compliance penal

Wolkswaguen podrá quedar exonerada de responsabilidad penal por disponer de un COMPLIANCE PENAL.

El COMPLIANCE PENAL se presenta como un corta-fuegos que permite exonerar de responsabilidad penal a las empresas y, en su caso, a sus administradores, de los delitos que pudieren ser cometidos, en determinadas circunstancias, por sus empleados.

No existe el “riesgo cero”. Sucede que las compañías y sus administradores no están libres de que ninguno de sus representantes, directivos, empleados o terceros que actúen en nombre de la empresa, cometan un delito pero sí pueden evitar asumir una posible responsabilidad penal.

Compliance penal España

Si tu empresa quiere saber más sobre este nuevo riesgo empresarial y la forma de minimizarlo, estaremos encantados en ayudarte.

La entrada EL COMPLIANCE PENAL COMO CORTA-FUEGOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS EMPRESAS se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Hemos leído recientemente en Expansión esta publicación: — “Contar con este tipo de programas de compliance penal será una eximente para la empresa ante una potencial condena por delitos cometidos en determinadas circunstancias por sus empleados.”

Si la empresa no implanta este tipo de programas de Compliance Penal, puede ser objeto de un buen paquete de sanciones y penas que van desde la sanción pecuniaria hasta la suspensión de sus actividades por un tiempo y clausurar su establecimiento.

COMPLIANCE PENAL  Y  SOFTWARE PIRATA

Según otra noticia del periódico citado anteriormente, pueden haber posibles sanciones a las empresas relacionadas con el uso de software ilegal. Según el nuevo articulado del CÓDIGO PENAL, las compañías infractoras podrían ser obligadas a disolver su compañía o ser excluidas de subvenciones y ayudas públicas hasta quince años.

La norma apunta directamente a las empresas, pero también a los administradores que, a partir de ahora y siempre que no hagan nada para prevenir el uso de estos programas piratas, podrían ser sancionados con penas de hasta cuatro años de prisión y con multas económicas idénticas a las aplicadas a las personas jurídicas.

Esta nueva responsabilidad penal de las empresas aconseja que éstas implementen un Programa de COMPLIANCE PENAL.

La entrada COMPLIANCE Penal y Software pirata se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Una nueva reforma del Código Penal, con la entrada en acción el 1 de Julio de 2015, en la que aparece una novedad: personas jurídicas, como sociedades mercantiles y demás van a ser responsables penales de infracciones cometidas por los representantes y de delitos por parte de sus trabajadores.

Al mismo tiempo, ciertas infracciones que se comentan por parte de los trabajadores en las instalaciones de la empresa pueden traspasar una responsabilidad penal a administradores de personas jurídicas por omisión en el cumplimiento de sus obligaciones.

La persona jurídica queda exenta de responsabilidad si el órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir el delito o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión. Estos modelos de organización reciben el nombre de “compliance program”.

Compliance penal

La empresa que quiera protegerse de esta responsabilidad penal e implantar un compliance program puede contar con nuestra ayuda experta en compliance penal.

Compliancers es el compromiso  de un programa de trabajo que está diseñado para ayudar a la empresa en el desafío de esta nueva exigencia legal.

¿Quieres saber más acerca de Compliancers para empresas? Te dejamos el enlace para mayor información.

La entrada Si eres empresa…te interesa Compliancers se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Ahora resolveremos las dudas más comunes acerca de COMPLIANCE PROGRAM

¿Qué es Compliance Program?

Un COMPLIANCE PROGRAM  o manual de compliance penal es un conjunto de normas internas establecidas por el órgano de administración de la empresa con la finalidad de implantar un modelo eficaz de organización y gestión que incluye medidas de vigilancia y control idóneas para la prevención de delitos en el seno de la empresa.

¿Qué contiene un Compliance Program?

El Código Penal no indica en qué forma debe ser elaborado un compliance program. Se limita a decir que debe ser adoptado y ejecutado con eficacia antes de la comisión de un delito y que debe contener modelos de organización y de gestión que incluyan medidas de vigilancia y control que sean idóneos para prevenir la comisión de delitos o para reducir de manera significativa el riesgo de su comisión.
El proceso de creación de un compliance program requiere de conocimientos especializados en materia de derecho penal y ha de transitar por distintas fases con el objetivo de: prevenir, detectar y responder.

¿Quién es la persona encargada de hacer el COMPLIANCE PROGRAM en tu empresa ?

El programa de cumplimiento es una responsabilidad del representante legal de la empresa.

De cualquier modo es un documento complejo de alto contenido jurídico, por lo que será aconsejable que sea asistido de un abogado especialista con el fin de asegurar que cumple con su función principal: Asegurar que se adoptan de manera eficaz las medidas de prevención y los procedimientos idóneos de control de conductas delictivas.

¿Quieres saber más acerca de Compliance Program? Te dejamos el enlace.

La entrada Compliance Program para todos se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.