Con frecuencia el único argumentario que se ofrece a una empresa en la presentación de un proyecto de compliance se limita al de la exoneración de la responsabilidad penal y al alejamiento de posibles sanciones.

Es cierto que el compliance penal tiene como objetivo principal evitar o minimizar la responsabilidad penal de la organización y sus representantes; sin embargo, un modelo de cumplimiento es mucho más que un salvoconducto. Su implementación aporta importantes beneficios ante los grupos de interés. Los más significativos son los siguientes:

• Fortalece las relaciones con los proveedores.
• Aumento de la confianza y la fidelidad de los clientes.
• Mejora la imagen y la reputación de la organización.
• Disminuye la incertidumbre de terceros a la hora de realizar transacciones de importancia.
• Mejora el posicionamiento en las transacciones internacionales ya que los sistemas de gestión de compliance se basan en reglas aceptadas internacionalmente. Lo que se traduce en nuevas oportunidades de negocio.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional responsable de la implementación de un manual de compliance empoderar a la dirección de la empresa acerca del valor de la implementación de un modelo de cumplimiento.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. BENEFICIOS FRENTE A LOS GRUPOS DE INTERÉS se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

La circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado reconoce de forma expresa que “no resultará sencillo a Fiscales y Jueces comprobar que los modelos de organización y gestión cumplen las condiciones y, sobre todo, los requisitos respectivamente establecidos en los apartados 2 y 5 del art. 31 bis”.

Es por ello – continúa diciendo la Circular 1/2016 – que, sin perjuicio de las muy diversas circunstancias atendibles en cada caso concreto, se proporcionan las siguientes pautas exegéticas de carácter general que, resumidamente, pasamos a exponer:

• Ha de evitarse que la mera adopción de estos modelos constituya un salvoconducto para la impunidad de la persona jurídica (…).
• Los modelos de organización y han de promover una verdadera cultura ética empresarial.
• Cualquier programa eficaz deberá depender del inequívoco compromiso y apoyo de la alta dirección de la compañía.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Invitamos a los operadores de compliance a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos sobre gestión de compliance existentes en el mercado a fin de ponderar en qué medida resuelven sus necesidades de adaptación a los recursos disponibles por la empresa.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. CRITERIOS PARA VALORAR LA EFICACIA DE UN MODELO DE CUMPLIMIENTO se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El compliance no es un modelo único y estándar que se pueda aplicar a cualquier empresa, sino que debe ser un traje a la medida que se ajuste a las características, necesidades y objetivos de cada organización.

Cada empresa tiene su propio sector, tamaño, estructura, cultura, misión, visión y valores, así como sus propios riesgos de cumplimiento normativo. Por eso, el compliance debe ser diseñado e implementado de forma personalizada, teniendo en cuenta todos estos factores.

Una buena metodología de implementación de un modelo de compliance precisa de tecnologías basadas en marcos de referencia contrastados: aplicar las mejores prácticas y estándares internacionales en materia de compliance, como la norma ISO 19600 o la UNE 19601, que ofrecen una guía para el diseño, la implementación y la evaluación del sistema de gestión de compliance.

Además de estos pasos generales, para hacer un modelo de compliance a la medida han de ser tenidos en cuenta determinadas circunstancias de la empresa; de tal manera que un compliance debe considerar los siguientes aspectos:

• El tamaño de la empresa: no es lo mismo hacer un modelo de compliance para una gran empresa que para una pyme.
• La actividad de la empresa: no es lo mismo hacer un compliance para una empresa que opera en un sector regulado (por ejemplo, seguros) que para una que no lo hace.
• Los recursos financieros disponibles: El modelo de compliance deberá considerar los recursos financieros con los que cuenta la empresa.
• Los recursos humanos disponibles: Deberá tenerse en cuenta el personal capacitado disponible de la empresa para llevar a cabo las tareas relacionadas con el modelo de compliance.
• Los recursos tecnológicos disponibles: debe aprovechar el uso de las tecnologías de la información para optimizar los procesos y los controles del modelo de compliance.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional de compliance definir el modelo de cumplimiento que deberá ser implementado en la empresa. Este deberá adoptar un enfoque proactivo y estratégico que permita aplicar los recursos disponibles por la empresa y, sobre todo, que utilice una tecnología que permita aplicar los procesos bajo el principio de viabilidad y eficacia.

Ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. NECESIDAD DE IMPLEMENTAR UN MODELO A LA MEDIDA. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El compliance no debe ser igual para una micro que para una pyme o que para una gran empresa, ya que cada una tiene sus propias características, sus necesidades y, sobre todo, sus recursos.

Un programa de compliance para pymes debe tener en cuenta el principio de proporcionalidad sugerido por la propia Fiscalía General del Estado en su Circular 1/2016. Esto es, que las medidas de cumplimiento adoptadas sean adecuadas al tamaño, actividad, estructura, riesgos y recursos de la pyme y, finalmente, sean posibles de ejecutar.

Implementar un programa de compliance sin tener en cuenta las posibilidades reales de la empresa para llevar a cabo su puesta en práctica y su ejecución es asegurar su fracaso y sucumbir en la patología que se ha dado en llamar el síndrome del “compliance fatigue”.

El “compliance fatigue” es un término que se usa para describir el cansancio y la frustración que pueden experimentar las organizaciones y los profesionales que se enfrentan a un entorno de cumplimiento normativo complejo y cambiante.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional de compliance definir el modelo de cumplimiento que deberá ser implementado en la empresa. Este deberá adoptar un enfoque proactivo y estratégico que implique a toda la organización y, sobre todo, que utilice una tecnología que permita aplicar los procesos bajo el principio de proporcionalidad de manera automática.

Ponemos a disposición de la empresa y, en su caso, del profesional externalizado llamado a implementar programas de compliance en las pymes españolas, un software de gestión de compliance que ha sido desarrollado bajo las directrices de las ISO 19600 y 37301.

Al amparo del principio de proporcionalidad, ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Invitamos a los operadores de compliance a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos sobre gestión de compliance existentes en el mercado a fin de ponderar en qué medida resuelven sus necesidades sin caer en el “síndrome del compliance fatigue”.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. EL SINDROME DEL COMPLIANCE FATIGUE. NECESIDAD DE DIFERENCIAR A LA PYME DE LA GRAN EMPRESA. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Excelente invitación a la reflexión la de Groucho Mark para hablar de integridad y buenas prácticas.

No es exagerado decir que vivimos en un mundo en el que cada día más ciudadanos ponen en duda la integridad de algunas de nuestras instituciones públicas. Es lo cierto que muchos de los hombres y mujeres que las componen transitan alejados de principios y valores que no sean los de sus propios intereses.

Sin embargo, en el escenario empresarial se observa cada día más que la integridad y las buenas prácticas son más valoradas que nunca.

En razón de esta saludable tendencia – ciertamente lenta pero creciente y progresiva – las empresas que aspiran a un largo recorrido están persuadidas de la necesidad de implementar medidas que garanticen un futuro exitoso y sostenible.

Estas medidas pasan por la implementación de modelos de compliance, protección de datos de carácter personal, planes de igualdad, canales de denuncia, códigos internos de conducta, etc.

Es un hecho cierto que las organizaciones – grandes o pequeñas – que se alinean con el cumplimiento normativo perciben un relevante retorno:

• La mejora de su reputación.
• La mejora de la confianza de clientes, proveedores e inversores.
• La prevención de riesgos de fraude y corrupción.
• La captación y retención del talento.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Un programa de compliance implementado con rigor, más allá de proteger a la empresa de sanciones, permite anticiparse al riesgo potencial y evitar que una actuación contraria a la ética corporativa se convierta en una crisis de consecuencias impredecibles.

Invitamos a los operadores de compliance a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos sobre gestión de compliance existentes en el mercado, a fin de ponderar en qué medida pueden aportar valor a la cultura de buenas prácticas de la empresa y en qué medida resuelven sus necesidades.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. ESOS SON MIS PRINCIPIOS. SI NO TE GUSTAN, TENGO OTROS. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Una buena parte de las organizaciones que se plantean la implementación de un programa de compliance perciben que la única función que tiene es la de evitar que los integrantes de la empresa cometan delitos de los que pueda derivarse la responsabilidad penal a la propia empresa y a sus órganos de administración.

Con ser cierto que evitar la responsabilidad penal por delitos cometidos por terceros es una de las puertas de entrada en el universo compliance, no lo es menos que un modelo de cumplimiento tiene una misión mucho más completa: empoderar a todos los integrantes de la empresa en la cultura basada en principios éticos y en valores inspirados en el cumplimiento de la legalidad.

Hemos leído un post de la Word Compliance Association, de la que nos honramos de formar parte, que un modelo de compliance invita a todo integrante de una compañía a formularse 10 preguntas antes de tomar una decisión.

Por su enorme valor, con permiso de la WCA, nos permitimos reproducirlas:

• ¿Va en contra de las normas de la organización?
• ¿Creo que es lo correcto?
• ¿Tendrá un efecto negativo sore mi reputación?
• ¿Tendrá un efecto negativo sobre la reputación de la empresa?
• ¿Quién más puede verse perjudicado por mi decisión?
• ¿Qué pensaría una persona razonable?
• ¿Existe otra alternativa que no genere conflicto?
• ¿Podría dormir tranquilo?
• ¿Cómo me sentiría si se publicara en los medios de comunicación?
• ¿Cómo me sentiría se enteraran mis compañeros de trabajo?

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

La experiencia nos lleva al convencimiento de que éstas y parecidas preguntas son planteadas por quienes forman parte de una organización con un manual de compliance.

Nosotros te decimos que “estamos ahí para ayudarte”.

La entrada EL COMPLIANCE AYUDA A FORMULARSE PREGUNTAS ANTES DE TOMAR UNA DECISION se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

“La mujer del Cesar no solo debe serlo, sino parecerlo”. No parecerlo llevó a Julio Cesar a exigir el divorcio a su esposa Pompeya.

La trazabilidad en un modelo de compliance permite que no solo lo sea, sino que lo parezca.

La trazabilidad en un modelo de compliance es la capacidad de registrar y seguir el historial, el estado de las actividades, los documentos, los datos y los procesos relacionados con el cumplimiento normativo de una empresa. 

La trazabilidad permite demostrar ante terceros y, en especial, ante un Tribunal que la empresa ha implementado de forma efectiva un sistema de prevención de riesgos penales, así como identificar y corregir posibles deficiencias o incumplimientos.

El valor de la tecnología en la trazabilidad.

La trazabilidad se puede asegurar mediante el uso de herramientas tecnológicas que permitan almacenar, consultar y analizar toda la información relevante en un modelo de compliance, como:

• El Check-list.
• El informe de las actividades de riesgo.
• El informe de las conductas de riesgo.
• El mapa de riesgos.
• Las políticas corporativas.
• Los procedimientos y directrices.
• Los planes de acción.
• El Welcome Pack entregado a los empleados.
• La formación.
• El seguimiento y control.
• Etc.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

En Tirant Compliancers somos partidarios de pensar que la trazabilidad es un elemento clave para el éxito de un modelo de compliance ya que, además del valor probatorio, aporta transparencia, confianza, eficiencia y mejora continua a la gestión del cumplimiento normativo. 

Ponemos a su disposición el gestor de evidencias probatorias de aquellas políticas corporativas aprobadas y de las diferentes acciones realizadas en el plan de supervisión, vigilancia y control.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “ahí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. LA IMPORTANCIA DE LA TRAZABILIDAD se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Con frecuencia nos encontramos con la resistencia de muchas empresas a llevar a cabo una formación presencial a sus empleados en materia de compliance por varias razones. Entre otras: (1) Falta de espacio para reunir a toda la plantilla y (2) No estar dispuesto a paralizar durante un tiempo los procesos de producción de la empresa.

Nuestra visión es que una formación presencial – general e idéntica para todos los integrantes de la organización – se ha revelado ineficaz y carece del valor que le es exigido desde el art. 31bis del Código Penal.

La formación e-learning a empleados: una alternativa eficaz alineada con el 31bis del CP.

La respuesta de Tirant Compliancers a este desafío es la configuración de una aplicación de formación E-learning en materia de compliance penal que haga viable de una manera sencilla y eficaz el proceso de formación a todos los integrantes de la organización.

El resultado es que tratamos a cada empresa en los términos que le interesan y se habla a cada empleado de lo que realmente le afecta y le concierne.

Somos partidarios de pensar que una formación solo será efectiva si llega a manejar los conceptos que interesen al alumno con abstracción de cualquier otro.

Cada empresa tiene sus actividades de riesgo y cada empleado queda sometido a sus propias conductas de riesgo en razón del departamento funcional al que pertenece.

Qué proponemos en Tirant Compliancers.

Nuestro software de gestión integral del programa de compliance dispone de una Plataforma de Formación E-learning de compliance penal para empleados que permite llevar a cabo:

• Aprendizaje específico. Cada empleado tiene exclusivamente sus módulos de formación con contenidos específicos sobre aquellas actividades de riesgo que tiene en función de su actividad diaria y su puesto de trabajo.
• Aprendizaje práctico. Casos prácticos que permiten al empleado visualizar situaciones de hecho que se le presentan cada día.
• Evaluación inmediata. A finalización de cada módulo se realiza la evaluación correspondiente.
• Informes a Gerencia. Reportes periódicos del estado de formación de la plantilla.
• Trazabilidad. Acreditación documental de las formaciones realizadas.
• Flexibilidad horaria. Cada empleado aplica el horario que más le conviene.
• Inmediatez. Formación puntual para nuevos empleados.
• Ahorro de tiempo. La empresa no tiene necesidad de interrumpir la producción.

Estamos seguros de aportar una respuesta satisfactoria a tus necesidades como profesional del compliance.

Por nuestra parte, te decimos que “ahí estamos para ayudarte”.

La entrada ¿POR QUE DECIMOS QUE LA MEJOR FORMACION A EMPLEADOS EN COMPLIANCE ES LA FORMACION E-LEARNING? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Nunca diremos que nuestro software de gestión integral del compliance penal es el mejor. Lo cierto es que algunos de los que son ofertados en el mercado son excelentes. Lo que sí decimos es que nuestra plataforma presenta importantes diferencias con los sistemas existentes.

Nuestra plataforma trabaja de la siguiente forma:

• Orientación. Está orientada de manera exclusiva a las Pymes Españolas. Estas son gestionadas por departamentos funcionales y no por procesos como sucede con las grandes empresas.
• Método. Basa su método en las ISO-UNE 19600 -19601.
• Identificación de las funciones.  Identificación de las funciones de cada departamento de la empresa.
• Fase de Consultas. Dispone de un check-list predefinido con más de 1100 preguntas dirigidas a los responsables de cada departamento de la empresa que están vinculadas a 43 tipos delictivos.

Las respuestas son canalizadas de manera sistemática mediante algoritmos, según el grado de recurrencia del riesgo de cada departamento.

• Informe de Actividades de Riesgo. Informe automatizado de las actividades de riesgo de cada departamento y de sus empleados.
  • Objetivo: Evaluación del grado de exposición al riesgo.
• Conductas de Riesgo. Informe automatizado de las conductas de riesgo de cada departamento y de sus empleados.
  • Objetivo: Vinculación de la actividad de riesgo con el tipo delictivo. Evaluación del grado de severidad = Grado de Impacto.
• Informe global de riesgos. Mapa de calor. Informe del Mapa Global de Riesgos.
• Políticas Corporativas. Informe de las obligaciones y prohibiciones que incumben a cada empleado, según al departamento funcional del que forma parte.
• Procedimientos y Directrices. Informe sobre las acciones a tomar para el aseguramiento del cumplimiento de las políticas corporativas.
• Plan de Comunicación. Emails periódicos e individualizados dirigidos a los trabajadores.
  • Objetivo: Recordatorio periódico a cada empleado de las obligaciones y prohibiciones que le afectan en función de la actividad desarrollada cada día.
• Plan de Acción. Supervisión. Emails dirigidos a los responsables de cada departamento.
  • Objetivo: Informe periódico dirigido a los responsables de cada departamento sobre los mecanismos a aplicar para el aseguramiento del cumplimiento de las políticas corporativas.
• Fichas de control del seguimiento. Espacios en los que anotar las acciones de seguimiento y control.
• Canal de Denuncias. Gestor del Canal de Denuncias.
• Plan de formación e-learning a empleados. Plataforma e-learning de formación a empleaos.
  • Objetivo: Formación personalizada por módulos a cada empleado en función de sus actividades de riesgo.
• Welcome Pack. Entregable a todos los empleados.
• Versiones de software: 3 versiones: (1) Para Micro-pymes, (2) Para Pymes de tamaño medio y (3) Para Pymes de tamaño grande.

Por nuestra parte, te decimos que “ahí estamos para ayudarte”.

La entrada ¿QUIERES CONOCER DONDE ESTA NUESTRA DIFERENCIA CON OTRAS PLATAFORMAS DE COMPLIANCE PENAL? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Hemos observado que un buen número de modelos de compliance consideran “partes interesadas” exclusivamente a las personas que mantienen un cierto grado de dependencia laboral. Es decir, a los trabajadores de la empresa.

En Tirant Compliancers somos partidarios de pensar que “partes interesadas” en un modelo de compliance o “grupos de interés” son conceptos que comprenden a todos aquellos que, en un momento dado, pueden desarrollar acciones que comprometan penalmente a la organización.

¿Puede suceder que equipos de trabajo externos a la organización puedan realizar comportamientos contrarios a las políticas corporativas de la empresa para la que realizan sus trabajos y que contaminen a ésta hasta el punto de ser llamada a responsabilidad penal?

Estamos hablando de servicios que habitualmente se contratan de forma externalizada. Por ejemplo: asesores fiscales, servicios jurídicos, asesores laborales, equipos de soporte informático, instaladores de software, técnicos en ciberseguridad, protección de datos, etc.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que la misión del abogado – consultor es liderar el proceso de implementación del sistema de Compliance e inspirar a los líderes de la organización a que se empoderen de que el programa de cumplimiento deberá estar presidido por el principio básico de gestión eficaz del riesgo penal al que la empresa está sometida.

Por nuestra parte, te decimos que “ahí estamos para ayudarte”.

La entrada ¿Puede suceder que acciones de los colaboradores externos de la empresa la comprometan penalmente? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El art. 31bis.2 del Código Penal establece que en las personas jurídicas de pequeñas dimensiones, las funciones de supervisión podrán ser asumidas directamente por el órgano de administración.

Es decir, el administrador será el responsable de la implementación de un programa de compliance y, además, ejercerá como Oficial de Cumplimiento.

Hemos de recordar que, a estos efectos, son personas jurídicas de pequeñas dimensiones aquéllas que, según la legislación aplicable, estén autorizadas a presentar cuenta de pérdidas y ganancias abreviada.

¿Cuáles son las funciones del Oficial de Cumplimiento?

No disponemos hoy en día de una regulación específica. Por ello, no podemos sino acudir a lo que se dice en la LO 1/2015 por la que se modifica el Código Penal.

De manera resumida, son funciones del Oficial de Cumplimiento las siguientes:

1. La supervisión del funcionamiento y cumplimiento del modelo de compliance aprobado por la organización.
2. La vigilancia y control del personal sometido a la empresa.
3. La información a los directivos, trabajadores y empleados de la empresa acerca de la existencia del modelo y su contenido.
4. La formación en materia de compliance a los integrantes de la organización.
5. La revisión y la actualización del modelo de compliance implementado en la organización.
6. La gestión del Canal de Denuncias, si la empresa le encomienda esta responsabilidad.

¿Podemos estar seguros de que el órgano de administración de una pyme cuente con los recursos necesarios para realizar las funciones del Compliance Officer?

Lo que podemos observar desde nuestra experiencia es que el administrador de una pyme no cuenta con los conocimientos jurídicos necesarios para ejercer funciones de Compliance Officer.

Ni es exigible que los adquiera.

¿Es la externalización una solución?

En nuestra opinión, la externalización del servicio a un profesional especializado podría ser la solución.

Será este profesional especializado el que, disponiendo de la formación necesaria en materia de cumplimiento normativo, pueda aportar el conocimiento para ejercer la función de manera eficaz.

Nuestra reflexión

Aquella pyme que ya tenga implementado un programa de cumplimiento normativo penal en su organización deberá tener en cuenta que, aunque su modelo de compliance alcance la excelencia, no podrá aspirar a la exoneración de responsabilidad de la empresa y de sus órganos de administración si no lleva a cabo las tareas de supervisión y vigilancia.

Contar con el apoyo de un profesional independiente y especializado puede ser la respuesta al desafío.

La entrada Las funciones del Compliance Officer en una pyme se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Una de las razones por las que la empresa toma la determinación de implementar un programa de compliance es la necesidad estratégica de mitigar el riesgo penal en su organización.

¿Qué metodología proponemos para una Pyme?

El profesional de compliance iniciará su trabajo con el análisis del organigrama funcional de la compañía y la descripción de las actividades ordinarias que realiza a diario cada departamento de la organización.

Hecho esto, proponemos que se realice un Check-list que nos permita identificar qué actividades pueden tener implícita una acción de riesgo penal.

¿Cómo hacemos el Check-List?

Somos partidarios de no dejar a la improvisación del profesional de compliance la exploración de las preguntas que habrán de ser formuladas en la importante tarea de identificar estas acciones de riesgo.

Proponemos ayudarle mediante un test de más de 1100 preguntas predefinidas que serán formuladas a cada responsable de departamento o área funcional de la empresa.

Preguntas que se hallan vinculadas a la particular actividad del departamento interrogado y a los más de 40 tipos delictivos que contempla el Código Penal en la responsabilidad penal de la persona jurídica.

Según sea el grado de exposición al riesgo, será definido su grado de recurrencia y probabilidad.

Además, la plataforma deja abierta la posibilidad de formular nuevas preguntas no predefinidas que puedan ser consideradas de interés por el profesional.

La función del Check-list.

El Check-list cobra una gran relevancia en la plataforma de Compliancers y es de suma importancia que todo el interrogatorio sea llevado a cabo con un escrupuloso rigor profesional, con el fin de estar seguros de que la pregunta ha sido comprendida y de que la respuesta es la adecuada. Prescindir del análisis riguroso producirá un mal programa de compliance.

El software de Compliancers genera una serie de informes, mediante un administrador de flujos que gestiona las respuestas ofrecidas y permite automatizar los resultados de forma personalizada para cada departamento de la empresa. Estos informes son, resumidamente los siguientes:

• Informe de Actividades de Riesgo.
• Mapa del Grado de Recurrencia.
• Informe de Conductas de Riesgo.
• Mapa del Grado de Severidad.
• Mapa de Calor.
• Informe de Políticas Corporativas. Obligaciones y prohibiciones.
• Informe de Procedimientos y Directrices.
• Acciones de Supervisión y Control.

La función del abogado

La función del abogado responsable y director del proceso de implementación de un manual de cumplimiento es de suma importancia en la medida que es su conocimiento de la ley y de la singularidad de la empresa cliente la que le permitirá asegurarse de que:

• Han sido revisados todos los tipos delictivos de los que podría responder penalmente la compañía y sus órganos de administración. En Compliancers tratamos 43 tipos delictivos.
• Han sido formuladas todas las preguntas predefinidas a cada departamento funcional de la empresa.
• Ha añadido aquellas preguntas que considera necesarias en el caso concreto.
• Las respuestas han sido ofrecidas tras un adecuado proceso de comprensión.

Animamos al abogado a que se empodere del concepto de compliance y transmita al empresario – un paso por delante y desde su iniciativa personal – el valor de un modelo de compliance.

Nosotros le decimos que “estamos ahí para ayudarle”.

La entrada Por qué decimos que el check-list en un modelo de Compliance es esencial se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Más allá de la polémica legal, política y mediática de la conocida como la Ley del “Solo el Sí es Sí”, es lo cierto que no se ha dado a conocer su trascendencia en el mundo de la empresa.

La Ley de Garantía Integral de la Libertad Sexual aprobada por la LO 10/2022, declara que la empresa y sus órganos de administración serán penalmente responsables de aquellos delitos cometidos por empleados o directivos en el seno de la organización contra la integridad moral de las personas y de acoso sexual.

De tal manera que la responsabilidad penal alcanza a la persona jurídica por acciones realizadas por terceros que consistan en:

• Infligir un trato degradante a otra persona menoscabando gravemente su integridad moral;
• Realizar contra otro de forma reiterada actos hostiles o humillantes que, sin llegar a constituir trato degradante, supongan grave acoso contra la víctima, en el ámbito de cualquier relación laboral o funcionarial y prevaliéndose de su relación de superioridad;
• Solicitar favores de naturaleza sexual, para sí o para un tercero, en el ámbito de una relación laboral, docente, de prestación de servicios o análoga, continuada o habitual, provocando a la víctima una situación objetiva y gravemente intimidatoria, hostil o humillante.

Nuestra reflexión

Que en toda empresa pueden darse situaciones de agresión a la integridad moral de las personas o de acoso sexual es una realidad incontestable. No es algo nuevo, ni es algo que pueda ser evitado.

Lo que sí es nuevo es que la comisión de estos delitos genera una responsabilidad penal directa a la propia empresa y a sus órganos de administración.

Lo que sí es evitable es que la comisión de estos delitos por un empleado salpique penalmente a la propia empresa.

Somos partidarios de pensar que la empresa – cualquiera que sea su tamaño – está sometida al riesgo de que en su seno sean realizadas conductas que pudieren ser tipificadas como un delito contra la integridad moral de las personas o de acoso sexual.

¿Cómo exonerar de responsabilidad a la propia empresa y a sus órganos de dirección?

• Opción nº 1. Compliance Laboral. Limitado.

Implementar medidas de organización y control específicas para prevenir la comisión de estos dos delitos específicos.

• Opción nº 2. Compliance Penal. Completo.

Implementar un programa de compliance penal que gestione la prevención de los 43 tipos delictivos (incluidos dos nuevos delitos) que, caso de ser cometidos en el seno de la organización, puedan ser susceptibles de derivar su responsabilidad, más allá de a sus autores, a la empresa y a sus órganos de administración.

¿Qué hemos hecho en Tirant Compliancers?

Ya está disponible para abogados y consultores la Versión V7.0 de nuestra plataforma tecnológica de gestión integral de un manual de compliance en la que se incluyen estos dos nuevos delitos.

Animamos al abogado a que se empodere del concepto de compliance laboral y transmita a sus empresas cliente – un paso por delante y desde su iniciativa personal – el valor de un modelo de compliance.

Nosotros decimos: “estamos ahí para ayudarle”.

La entrada Compliance laboral. ¿Por qué es necesario para la empresa? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Según las últimas estadísticas conocidas en el sector de despachos y asesorías de nuestro país, se contabilizan cerca de 160.000 despachos que prestan servicios legales.

Se consideran ”grandes despachos” aquellos que cuentan con más de 50 empleados. Estos rondan la cifra de 200. El resto son pequeños y medianos despachos.

Uno de los signos distintivos de estas 200 grandes firmas de abogados y consultores es que el perfil tradicional de sus clientes está definido por lo que se ha dado en llamar “gran empresa” que en nuestro país son algo más de 5000, a las que prestan servicios globales con excelentes servicios y elevadas facturas de honorarios profesionales.

De tal manera que la pyme no ha estado en su punto de mira y ésta ha permanecido reservada para los pequeños y medianos despachos.

Sin embargo, la tendencia que se observa en los últimos años es que los nuevos y graves desafíos de sostenibilidad que hoy amenazan a estas grandes firmas están promoviendo el desarrollo de estrategias que los llevan a mordisquear en el segmento de la pyme española. Dicho de otro modo, están compitiendo con los pequeños y medianos despachos profesionales, ofreciendo productos con contenidos y precios alineados con la dimensión de la pequeña y mediana empresa.

¿Están amenazados los pequeños y medianos despachos?

A la vista de lo que ya se está viendo, podría decirse que es acertado apreciar que los enormes recursos (humanos, tecnológicos y financieros) con los que tradicionalmente cuentan los grandes bufetes sí constituyen una amenaza para los pequeños y medianos despachos.

Sin embargo, esta sombría percepción no es válida para aquellos despachos que, tras advertir que el sector legal está siendo objeto de una enorme transformación, están pisando el acelerador y evolucionan hacia su propia transformación.

Es una evidencia que los servicios jurídicos se han transformado de una manera espectacular en los últimos años; de tal forma que el despacho profesional solo tiene dos opciones: transformarse o agonizar.

Estamos hablando de lo que se ha dado en llamar los ALSP (Alternative Legal Services Providers). Es decir, operadores del sector jurídico que presentan servicios legales desde un enfoque no tradicional, atentos a las nuevas necesidades del mercado, rompiendo las reglas del juego y con vocación de convertirse en socios estratégicos de la empresa y de involucrarse en su gestión.

En efecto, áreas de trabajo legal que hasta pocos años no existían están ocupando un espacio y ganando protagonismo en las tasas de crecimiento del sector.

Las fortalezas de los pequeños y medianos despachos.

Los pequeños y medianos despachos cuentan con sus propias fortalezas   con las que poder competir de manera ventajosa frente a los grandes bufetes:

• La relación cercana con sus clientes como aspecto diferencial de la lejanía que se ofrece desde las grandes firmas.
• La flexibilidad y la rapidez de movimientos para adaptarse que nunca tienen las grandes firmas.
• La accesibilidad a la tecnología que ha dejado de ser exclusiva de las grandes firmas. Ya es accesible a los pequeños y medianos despachos con unos costes que ya son asumibles.
• La empatía con la familia empresaria – esencia de la pyme – en la prematura detección de sus necesidades.
• La resistencia de las pymes a ser asesoradas por profesionales que transitan de una marca a otra, de un despacho a otro, sin conectar con las verdaderas necesidades de sus clientes.
• Los bajos costes que le permiten alinear las facturas de honorarios al perfil de las pymes.
• La universalidad en el acceso a determinadas áreas de especialidad a través del uso de herramientas tecnológicas de bajo coste y en el acceso a la formación e-learning. Inmediatez y bajos costes.

Estas fortalezas están siendo utilizadas por un buen número de despachos y de tal manera reaccionan de manera rápida y proactiva ante esta supuesta amenaza. Muchos de estos despachos de reducida dimensión están siendo exitosos.

El compliance como instrumento de penetración de las grandes firmas en el segmento de la pyme.

Sucede que los pequeños y medianos despachos orientan su actividad al segmento de las pymes.

• ¿Puede suceder que las grandes firmas hayan descubierto que el compliance es un servicio que les abre la puerta de las pymes?
• ¿Puede suceder que, una vez que la gran firma ha entrado en la vida de una pyme, amenaza con quedarse con ella para prestarle otros servicios?
• ¿Puede suceder que sean muchos los pequeños y medianos despachos los que se sientan amenazados por esta realidad?

El compliance penal no es exclusivo de los grandes bufetes.

En el marco de la actual transformación de los servicios legales, la “gestión del riesgo” se ha manifestado como una de las principales áreas de trabajo.

Son numerosas las áreas de prevención de riesgos las que hoy son tratadas por las grandes firmas de abogados con el mensaje de que son disciplinas reservadas exclusivamente para ellos.

Si bien es cierto que durante mucho tiempo han sido embajadores de la exclusividad de ciertos servicios, no es menos cierto que el escenario actual se ha transformado de manera muy relevante. El fácil acceso a las tecnologías por parte de los operadores jurídicos de reducida dimensión sitúa a los pequeños y medianos despachos en el lugar adecuado para competir con las grandes firmas. Y (…) ya lo están haciendo como respuesta a la percepción de amenaza que es observada.

El compliance penal como estrategia de crecimiento.

Estamos hablando del “compliance penal” como uno de los productos estrella que tradicionalmente y desde el año 2015 han sido ofertados por los bufetes de élite con el santo y seña de su exclusividad y que hoy ya son ofertados por los pequeños y medianos despachos.

Y es así gracias al acceso a las nuevas tecnologías del que disponen los medianos despachos.

Tanto que ya son muchos los que han perdido el miedo a incorporar en su porfolio el compliance penal; de manera que éste se está manifestando como un servicio legal que está siendo abordado cada día por un mayor número de despachos de reducida dimensión y que les está aportando:

• Protección de su cartera de clientes.
• Crecimiento orgánico.
• Solvencia profesional.
• Fidelización del cliente.
• Consistencia.
• Resultados en su cuenta de PyG.

¿Qué proponemos en Tirant Compliancers?

Que los despachos de reducida dimensión se empoderen de que la transformación del sector , lejos de convertirse en una amenaza, es una oportunidad.

Somos partidarios de pensar que la transformación no es tarea fácil, pero no hay otra alternativa.

¡El momento es ahora!

Proponemos ayudarles con un software de gestión integral de programas de compliance intuitivo y de fácil usabilidad para que avancen en su andadura de transformación y puedan desarrollar de una manera ordenada, estructurada y sistematizada un programa de compliance penal a sus clientes pymes.

El software “Tirant Compliancers” presenta:

• Versión para la micro-pyme.
• Versión para la pyme de tamaño mediano o grande.

Les ofrecemos nuestro soporte de ayuda tanto en el ámbito tecnológico como en el de contenido jurídico, atendiendo sus consultas y resolviendo sus dudas.

Por nuestra parte, les decimos que “ahí estamos para ayudarles”.

La entrada ¿Es cierto que los pequeños y medianos despachos de abogados se sienten amenazados? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

¿Eres licenciatario de Tirant Compliancers?

Si consideras que la obligación impuesta a las empresas de más de 50 empleados es una oportunidad para incorporar a tu porfolio un nuevo producto:

¿Qué te proponemos?

Tu despacho puede incorporar al porfolio de servicios la Gestión del Canal de Denuncias a tus clientes.

Se trata de una obligación legal.

Externalización de todos o cualquiera de os siguientes servicios:

• ¿Implementar en el sitio web de tus clientes el software del SII?
• ¿Gestionar desde tu despacho el Canal de Denuncias?
• ¿Designar a tu despacho como responsable externo del SII?

Nuestra Plataforma de Gestión del Canal de Denuncias. Sin coste para los licenciatarios de Tirant Compliancers.

En Tirant Compliancers hemos desarrollado una Plataforma de Gestión del SII que ya está a disposición de nuestros licenciatarios.

Puede ayudarte a gestionar el Canal de Denuncias de tus clientes sin necesidad de invertir en un software de gestión de denuncias ni aplicar recursos humanos que necesitas para otras funciones.

¿Cómo acceder a la plataforma de Gestión del Canal de Denuncias?

Dispones de 2 opciones:

OPCION Nº 1. Renovación de la licencia.

En tu próxima renovación te será aplicada nuestra última versión. V7.0 que incorpora:

Los nuevos delitos de la LO 10/2022, ley del “solo el sí es sí”.

• Acoso Laboral.
• Acoso Sexual.
• La Plataforma de Gestión del Canal de Denuncias.
• Precio de Renovación. Se mantienen las condiciones de renovación contratadas. Es decir, no hay incremento de precio.

OPCION Nº2. Si vas a adquirir una nueva licencia, tienes a tu disposición la última versión V7.0.

• Precio. La adquisición de la nueva licencia V7.0 mantiene los precios actualmente en vigor. Es decir, no hay incremento.
• La V7.0 incorpora:

Los nuevos delitos de la LO 10/2022, ley del “solo el sí es sí”.

• Acoso Laboral.
• Acoso Sexual.
• La Plataforma de Gestión del Canal de Denuncias.

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