Documentación de apoyo

En nuestra área de licenciatario podrás encontrar todos los documentos de apoyo listados a continuación:

1. Guía de uso de Compliancers.

2. Presentación del compliance a clientes potenciales.

3. Test diagnóstico preliminar de riesgos corporativos.

4. Informe diagnóstico preliminar de riesgos corporativos.

5. Hoja de encargo. Modelo sencillo.

6. Hoja de encargo. Modelo completo.

7. Hoja de encargo. Plan de supervisión y seguimiento.

8. Instrucción previa. Introducción a directivos.

9. Plan de formación a empleados.

10. Plan de formación a directivos.

11. Prueba de conocimiento a empleados.

12. Prueba de conocimiento a directivos.

13. Test evaluación de cumplimiento.

14. Test evaluación de evidencias probatorias.

15. Informe de evaluación de cumplimiento.

16. Informe evaluación de evidencias probatorias.

17. Acta de aprobación del modelo de compliance.

18. Acta de nombramiento de Compliance Officer.

19. Acta de nombramiento de Comité de Compliance.

20. Acta de nombramiento de Instructor de Denuncias.

21. Protocolo de canal de denuncias.

22. Acuerdo de confidencialidad.

23. Acuerdo de cesión de imagen.

24. Protocolo de acciones postdelictivas.

25. Test anual a Directivos. Grado de conocimiento.

En nuestra área de licenciatario podrás encontrar todos las circulares de orientación listadas a continuación:

2017.03.01 Circular nº1. Plan de Seguimiento.

2017.05.08 Circular nº2. Plan de Formación a empleados.

2017.05.08 Circular nº3. Plan de Formación a Directivos.

2017.06.10 Circular nº4. Nueva Versión 4.0.

2017.07.20 Circular nº5. Informes de Plan de Vigilancia.

2017.07.22 Circular nº6. Prueba de conocimiento.

2017.07.22 Circular nº7. Hoja de encargo. Modelo.

2017.09.01 Circular nº8. Nuevos Productos 4.1.

2018.11.12 Circular nº9. Test de Evaluación del Grado de Cumplimiento.

2018.11.19 Circular nº10. Test de Evaluación del Grado de Evidencia.

2018.11.26 Circular nº11. Informe de Evaluación del Grado de Cumplimiento.

2018.12.03 Circular nº12. Informe de Evaluación del Grado de Evidencia.

2018.12.11 Circular nº13. Acta de aprobación del Manual del Compliance.

2019.01.07 Circular nº14. Plan de Comunicaciones.

2019.01.18 Circular nº15. Acta de nombramiento de compliance officer.

2019.02.12 Circular nº16. Nueva Versión 5.0.