El Responsable del Canal de Denuncias debe ser designado por el órgano de administración de la entidad, previa consulta con la representación legal de los trabajadores y éste deberá ser un directivo que deberá desarrollar sus funciones de forma independiente y autónoma respecto del resto de los órganos de la entidad y no podrá recibir instrucciones de ningún tipo en su ejercicio.

¿Es posible externalizar el Canal de Denuncias?

La Ley 2/2023 abre la puerta a que la gestión del Canal de Denuncias sea llevada a cabo por un tercero. En tal caso, se exigirá a éste que ofrezca garantías adecuadas de respeto de la independencia, la confidencialidad, la protección de datos y el secreto de las comunicaciones.

Ventajas de externalizar la gestión del Canal de Denuncias

Esta externalización ofrece, entre otras, las siguientes ventajas:

• Aumento de la confianza de los denunciantes, al contar con un intermediario independiente.
• Mejora de la eficacia y la calidad del canal, al disponer de un equipo especializado y con experiencia en el tratamiento de las denuncias.
• Reducción de los costes y de los recursos necesarios para implantar y mantener el canal.
• Utilización optimizada de los soportes tecnológicos más adecuados.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Invitamos a los operadores del Canal de Denuncias a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos existentes en el mercado a fin de ponderar en qué medida resuelven sus necesidades.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada EL RESPONSABLE DEL CANAL DE DENUNCIAS Y LA EXTERNALIZACION DE FUNCIONES se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Con frecuencia el único argumentario que se ofrece a una empresa en la presentación de un proyecto de compliance se limita al de la exoneración de la responsabilidad penal y al alejamiento de posibles sanciones.

Es cierto que el compliance penal tiene como objetivo principal evitar o minimizar la responsabilidad penal de la organización y sus representantes; sin embargo, un modelo de cumplimiento es mucho más que un salvoconducto. Su implementación aporta importantes beneficios ante los grupos de interés. Los más significativos son los siguientes:

• Fortalece las relaciones con los proveedores.
• Aumento de la confianza y la fidelidad de los clientes.
• Mejora la imagen y la reputación de la organización.
• Disminuye la incertidumbre de terceros a la hora de realizar transacciones de importancia.
• Mejora el posicionamiento en las transacciones internacionales ya que los sistemas de gestión de compliance se basan en reglas aceptadas internacionalmente. Lo que se traduce en nuevas oportunidades de negocio.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional responsable de la implementación de un manual de compliance empoderar a la dirección de la empresa acerca del valor de la implementación de un modelo de cumplimiento.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. BENEFICIOS FRENTE A LOS GRUPOS DE INTERÉS se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

La circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado reconoce de forma expresa que “no resultará sencillo a Fiscales y Jueces comprobar que los modelos de organización y gestión cumplen las condiciones y, sobre todo, los requisitos respectivamente establecidos en los apartados 2 y 5 del art. 31 bis”.

Es por ello – continúa diciendo la Circular 1/2016 – que, sin perjuicio de las muy diversas circunstancias atendibles en cada caso concreto, se proporcionan las siguientes pautas exegéticas de carácter general que, resumidamente, pasamos a exponer:

• Ha de evitarse que la mera adopción de estos modelos constituya un salvoconducto para la impunidad de la persona jurídica (…).
• Los modelos de organización y han de promover una verdadera cultura ética empresarial.
• Cualquier programa eficaz deberá depender del inequívoco compromiso y apoyo de la alta dirección de la compañía.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Invitamos a los operadores de compliance a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos sobre gestión de compliance existentes en el mercado a fin de ponderar en qué medida resuelven sus necesidades de adaptación a los recursos disponibles por la empresa.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. CRITERIOS PARA VALORAR LA EFICACIA DE UN MODELO DE CUMPLIMIENTO se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

La denuncia anónima es una forma de comunicar la existencia de posibles infracciones o irregularidades dentro de una organización, sin revelar la identidad del denunciante.

Aunque la comunicación anónima puede ayudar a que la persona informante comunique hechos que no haría de otra manera, el anonimato tiene importantes consecuencias para su tramitación. Algunas de estas consecuencias son:

• Dificultad de comunicación entre el denunciante y la empresa. Lo que impide la eficacia del esclarecimiento de los hechos.
• Desconfianza entre los trabajadores. Lo que afecta al clima laboral.
• Dificultad para verificar la veracidad de la denuncia. Lo que provoca inseguridad.
• Utilización maliciosa de la denuncia con fines espurios como la venganza, la envidia o el chantaje. Lo que puede provocar falsas acusaciones.
• Imposibilidad de cumplir la obligación relativa a las notificaciones al denunciante.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que la denuncia sea anónima requiere también que las herramientas tecnológicas que se usen vengan a garantizar que el informante anónimo informe sobre unos hechos sin que sea posible rastrear sus datos personales y su identificación.

Invitamos a los operadores del Canal de Denuncias a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos existentes en el mercado a fin de ponderar en qué medida resuelven sus necesidades.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada CANAL DE DENUNCIAS. RETOS DE LA DENUNCIA ANONIMA se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Queda menos de un mes para que finalice el plazo para implementar el Canal de Denuncias en la empresa. Es un buen momento para recordar el régimen sancionador aplicable por el incumplimiento de esta nueva obligación.

Sanciones para las personas jurídicas:

• Multas de 10.000 a 50.000 euros para infracciones leves.
• Multas de 50.001 a 250.000 euros para infracciones graves.
• Multas de 250.001 a 1.000.000 euros para infracciones muy graves.

Calificación de las infracciones

Las infracciones se clasifican en leves, graves y muy graves. Pueden ser, entre otras:

• No implantar un canal de denuncias cuando sea obligatorio.
• No garantizar el anonimato, la confidencialidad, la seguridad y la protección del denunciante y del denunciado.
• No informar adecuadamente sobre el funcionamiento y el uso del canal.
• No tramitar ni resolver las denuncias recibidas en el plazo establecido.
• No colaborar con las autoridades en la investigación y resolución de las denuncias.
• Adoptar represalias contra el denunciante o el denunciado.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Invitamos a los operadores del Canal de Denuncias a que se aseguren de cumplir con los plazos legales para implementar el Canal de Denuncias.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada ¡ALERTA¡ EMPRESAS CON 50 O MAS EMPLEADOS. 1 DE DICIEMBRE DE 2023. FINA EL PLAZO PARA IMPLENTAR EL CANAL DE DENUNCIAS. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Uno de los riesgos a los que una empresa se expone es el riesgo de que cualquier miembro de la organización cometa un delito del que quepa derivar la responsabilidad penal a la empresa y a sus órganos de administración. ¡Ah! Hoy en día, el Código Penal recoge hasta 43 tipos delictivos que, cometidos por empleados, podrían ser imputados a la empresa y a sus administradores.

La evaluación del riesgo penal es un elemento clave para el diseño e implementación de un sistema de gestión de compliance penal.

Solo podrá decirse que ha sido implementado un buen programa de compliance cuando pueda asegurarse que se ha trabajado sobre cada uno de los departamentos funcionales del organigrama corporativo mediante las siguientes acciones iniciales:

• Identificación de las actividades de riesgo: reconocimiento de los eventos o situaciones que pueden afectar al trabajo diario de los integrantes de cada departamento funcional de la empresa.
• Identificación de las conductas de riesgo: reconocimiento de las conductas derivadas de las actividades de riesgo en el trabajo diario de cada empleado que puedan ser constitutivas de delito.
• Análisis de los riesgos: estimación de la probabilidad y el impacto de cada riesgo, así como su causa y su efecto.
• Evaluación de los riesgos: para determinar su nivel de aceptabilidad y su prioridad.
• Tratamiento de los riesgos: acciones de implementación de los mecanismos adecuados para eliminar o reducir cada riesgo.
• Monitorización de los riesgos: acciones de verificación del cumplimiento y la efectividad de las acciones implementadas.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Ponemos a disposición del profesional llamado a implementar programas de compliance en las pymes españolas, un software de gestión de compliance que ha sido desarrollado bajo las directrices de la ISO 19600 y la UNE 19601.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. LA EVALUACIÓN DEL RIESGO PENAL se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

La entrada CANAL DE DENUNCIAS. CARACTERISTICAS OPERATIVAS DE LA PLATAFORMA TIRANT COMPLIANCERS. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El compliance no es un modelo único y estándar que se pueda aplicar a cualquier empresa, sino que debe ser un traje a la medida que se ajuste a las características, necesidades y objetivos de cada organización.

Cada empresa tiene su propio sector, tamaño, estructura, cultura, misión, visión y valores, así como sus propios riesgos de cumplimiento normativo. Por eso, el compliance debe ser diseñado e implementado de forma personalizada, teniendo en cuenta todos estos factores.

Una buena metodología de implementación de un modelo de compliance precisa de tecnologías basadas en marcos de referencia contrastados: aplicar las mejores prácticas y estándares internacionales en materia de compliance, como la norma ISO 19600 o la UNE 19601, que ofrecen una guía para el diseño, la implementación y la evaluación del sistema de gestión de compliance.

Además de estos pasos generales, para hacer un modelo de compliance a la medida han de ser tenidos en cuenta determinadas circunstancias de la empresa; de tal manera que un compliance debe considerar los siguientes aspectos:

• El tamaño de la empresa: no es lo mismo hacer un modelo de compliance para una gran empresa que para una pyme.
• La actividad de la empresa: no es lo mismo hacer un compliance para una empresa que opera en un sector regulado (por ejemplo, seguros) que para una que no lo hace.
• Los recursos financieros disponibles: El modelo de compliance deberá considerar los recursos financieros con los que cuenta la empresa.
• Los recursos humanos disponibles: Deberá tenerse en cuenta el personal capacitado disponible de la empresa para llevar a cabo las tareas relacionadas con el modelo de compliance.
• Los recursos tecnológicos disponibles: debe aprovechar el uso de las tecnologías de la información para optimizar los procesos y los controles del modelo de compliance.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional de compliance definir el modelo de cumplimiento que deberá ser implementado en la empresa. Este deberá adoptar un enfoque proactivo y estratégico que permita aplicar los recursos disponibles por la empresa y, sobre todo, que utilice una tecnología que permita aplicar los procesos bajo el principio de viabilidad y eficacia.

Ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. NECESIDAD DE IMPLEMENTAR UN MODELO A LA MEDIDA. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

La entrada CANAL DE DENUNCIAS. CARACTERISTICAS TÉCNICAS DE LA PLATAFORMA TIRANT COMPLIANCERS. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El compliance no debe ser igual para una micro que para una pyme o que para una gran empresa, ya que cada una tiene sus propias características, sus necesidades y, sobre todo, sus recursos.

Un programa de compliance para pymes debe tener en cuenta el principio de proporcionalidad sugerido por la propia Fiscalía General del Estado en su Circular 1/2016. Esto es, que las medidas de cumplimiento adoptadas sean adecuadas al tamaño, actividad, estructura, riesgos y recursos de la pyme y, finalmente, sean posibles de ejecutar.

Implementar un programa de compliance sin tener en cuenta las posibilidades reales de la empresa para llevar a cabo su puesta en práctica y su ejecución es asegurar su fracaso y sucumbir en la patología que se ha dado en llamar el síndrome del “compliance fatigue”.

El “compliance fatigue” es un término que se usa para describir el cansancio y la frustración que pueden experimentar las organizaciones y los profesionales que se enfrentan a un entorno de cumplimiento normativo complejo y cambiante.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional de compliance definir el modelo de cumplimiento que deberá ser implementado en la empresa. Este deberá adoptar un enfoque proactivo y estratégico que implique a toda la organización y, sobre todo, que utilice una tecnología que permita aplicar los procesos bajo el principio de proporcionalidad de manera automática.

Ponemos a disposición de la empresa y, en su caso, del profesional externalizado llamado a implementar programas de compliance en las pymes españolas, un software de gestión de compliance que ha sido desarrollado bajo las directrices de las ISO 19600 y 37301.

Al amparo del principio de proporcionalidad, ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Invitamos a los operadores de compliance a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos sobre gestión de compliance existentes en el mercado a fin de ponderar en qué medida resuelven sus necesidades sin caer en el “síndrome del compliance fatigue”.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. EL SINDROME DEL COMPLIANCE FATIGUE. NECESIDAD DE DIFERENCIAR A LA PYME DE LA GRAN EMPRESA. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Ya nadie pone en duda que aquellas empresas que fundamentan su capacidad de hacer negocio en la ilegalidad son efímeras. Su recorrido es breve y, en todo caso, limitan de manera considerable su crecimiento.

Según los datos del INE, en 2022 había un total de 27.000 Pymes en España con 50 o más trabajadores.

La LO 2/2023 obliga a estas empresas a disponer de un Canal de Denuncias antes del día 1 de diciembre de 2023.

No es desacertado pensar que una gran mayoría de estas pymes carecen de departamento jurídico interno para gestionar de manera adecuada el cumplimiento de esta nueva obligación.

He aquí la necesidad de acudir al asesoramiento externo de profesionales cualificados y dotados de herramientas tecnológicas adecuadas , dispuestos a ayudar a estas organizaciones en la implementación y seguimiento de sus canales de denuncias.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

La intervención de estos profesionales permite obtener grandes retornos:

• Mayor visibilidad ante los grupos de interés.
• Credibilidad ante los mercados, clientes, proveedores e inversores.
• Mayor acceso a la financiación.
• Acceso a mejores oportunidades de negocio.
• Minimización de su exposición al riesgo de reclamaciones y sanciones.
• Crecimiento de la productividad y la competitividad.
• Retención del talento.

Invitamos a los operadores del Canal de Denuncias a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos existentes en el mercado a fin de ponderar en qué medida resuelven sus necesidades.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada CANAL DE DENUNCIAS. ¿ES POSIBLE EXTERNALIZAR LA GESTIÓN DE DENUNCIAS? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Excelente invitación a la reflexión la de Groucho Mark para hablar de integridad y buenas prácticas.

No es exagerado decir que vivimos en un mundo en el que cada día más ciudadanos ponen en duda la integridad de algunas de nuestras instituciones públicas. Es lo cierto que muchos de los hombres y mujeres que las componen transitan alejados de principios y valores que no sean los de sus propios intereses.

Sin embargo, en el escenario empresarial se observa cada día más que la integridad y las buenas prácticas son más valoradas que nunca.

En razón de esta saludable tendencia – ciertamente lenta pero creciente y progresiva – las empresas que aspiran a un largo recorrido están persuadidas de la necesidad de implementar medidas que garanticen un futuro exitoso y sostenible.

Estas medidas pasan por la implementación de modelos de compliance, protección de datos de carácter personal, planes de igualdad, canales de denuncia, códigos internos de conducta, etc.

Es un hecho cierto que las organizaciones – grandes o pequeñas – que se alinean con el cumplimiento normativo perciben un relevante retorno:

• La mejora de su reputación.
• La mejora de la confianza de clientes, proveedores e inversores.
• La prevención de riesgos de fraude y corrupción.
• La captación y retención del talento.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Un programa de compliance implementado con rigor, más allá de proteger a la empresa de sanciones, permite anticiparse al riesgo potencial y evitar que una actuación contraria a la ética corporativa se convierta en una crisis de consecuencias impredecibles.

Invitamos a los operadores de compliance a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos sobre gestión de compliance existentes en el mercado, a fin de ponderar en qué medida pueden aportar valor a la cultura de buenas prácticas de la empresa y en qué medida resuelven sus necesidades.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. ESOS SON MIS PRINCIPIOS. SI NO TE GUSTAN, TENGO OTROS. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

La mala fe en el canal de denuncias implica que las personas que comunican posibles conductas irregulares, ilícitas o delictivas lo hacen con falsedad, engaño o con intención de dañar a alguien.

La mala fe en la formulación de una denuncia, además de ser un comportamiento reprobable desde el punto de vista ético y moral, es ilegal en la medida en que puede suponer la comisión de un delito como el de denuncia falsa, la calumnia, la injuria, la falsedad documental o la simulación del delito, entre otros.

La empresa que reciba una denuncia falsa en su canal de denuncias puede ver afectada su imagen, su credibilidad y su responsabilidad social. Puede perder tiempo y recursos en investigar y resolver una denuncia infundada. Puede generar un clima laboral negativo, con desconfianza, miedo o conflictos entre los trabajadores.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Para asegurar la ausencia de mala fe deberán informarse a los trabajadores de las consecuencias de la denuncia falsa y adoptarse medidas técnicas y organizativas adecuadas, como el uso de plataformas digitales seguras que gestionen y documenten adecuadamente el seguimiento del proceso probatorio de toda denuncia.

En Tirant Compliancers somos partidarios de pensar que la selección de la tecnología adecuada es un elemento clave para el éxito en la gestión de un Canal de Denuncias ya que, además del valor del cumplimiento de la ley, aporta transparencia, confianza, eficiencia y mejora continua a la gestión del Sistema Interno de Información. 

Invitamos a los operadores del Canal de Denuncias a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos existentes en el mercado a fin de ponderar en qué medida resuelven sus necesidades.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada CANAL DE DENUNCIAS. LA MALA FE Y LA DENUNCIA FALSA se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Una buena parte de las organizaciones que se plantean la implementación de un programa de compliance perciben que la única función que tiene es la de evitar que los integrantes de la empresa cometan delitos de los que pueda derivarse la responsabilidad penal a la propia empresa y a sus órganos de administración.

Con ser cierto que evitar la responsabilidad penal por delitos cometidos por terceros es una de las puertas de entrada en el universo compliance, no lo es menos que un modelo de cumplimiento tiene una misión mucho más completa: empoderar a todos los integrantes de la empresa en la cultura basada en principios éticos y en valores inspirados en el cumplimiento de la legalidad.

Hemos leído un post de la Word Compliance Association, de la que nos honramos de formar parte, que un modelo de compliance invita a todo integrante de una compañía a formularse 10 preguntas antes de tomar una decisión.

Por su enorme valor, con permiso de la WCA, nos permitimos reproducirlas:

• ¿Va en contra de las normas de la organización?
• ¿Creo que es lo correcto?
• ¿Tendrá un efecto negativo sore mi reputación?
• ¿Tendrá un efecto negativo sobre la reputación de la empresa?
• ¿Quién más puede verse perjudicado por mi decisión?
• ¿Qué pensaría una persona razonable?
• ¿Existe otra alternativa que no genere conflicto?
• ¿Podría dormir tranquilo?
• ¿Cómo me sentiría si se publicara en los medios de comunicación?
• ¿Cómo me sentiría se enteraran mis compañeros de trabajo?

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

La experiencia nos lleva al convencimiento de que éstas y parecidas preguntas son planteadas por quienes forman parte de una organización con un manual de compliance.

Nosotros te decimos que “estamos ahí para ayudarte”.

La entrada EL COMPLIANCE AYUDA A FORMULARSE PREGUNTAS ANTES DE TOMAR UNA DECISION se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Los principios que rigen el funcionamiento y gestión del Canal de Denuncias de la empresa son los siguientes:

1. Transparencia. El Canal de Denuncias será de conocimiento público a través de la página web de la empresa.

La ley obliga a aquellas entidades que disponen de página web a que se ésta el lugar de anuncio de la existencia de un Canal de Denuncias

2. Accesibilidad. La accesibilidad implica que el canal de denuncias debe ser fácil de usar para cualquier persona que quiera informar sobre alguna conducta inapropiada. 

3. Confidencialidad. Para asegurar la confidencialidad deberán adoptarse medidas técnicas y organizativas adecuadas, como el uso de plataformas digitales seguras, el cifrado de datos, la autenticación de usuarios, el almacenamiento en la nube, el control de accesos, la limitación del tiempo de conservación, etc.

4. Buena fe. Las comunicaciones que se efectúen a través del Canal de Denuncias serán realizadas desde la buena fe y la honradez.

5. Objetividad e Imparcialidad. Cuantas comunicaciones se realicen y reciban a través del Canal de Denuncias, serán tratadas y gestionadas bajo los mismos criterios, con independencia de quién las realice y sobre quién versen.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Invitamos a los operadores del Canal de Denuncias a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos existentes en el mercado a fin de ponderar en qué medida están alineados con los principios básicos de un modelo de Canal de Denuncias y en qué medida resuelven sus necesidades.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

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