El compliance no es un modelo único y estándar que se pueda aplicar a cualquier empresa, sino que debe ser un traje a la medida que se ajuste a las características, necesidades y objetivos de cada organización.

Cada empresa tiene su propio sector, tamaño, estructura, cultura, misión, visión y valores, así como sus propios riesgos de cumplimiento normativo. Por eso, el compliance debe ser diseñado e implementado de forma personalizada, teniendo en cuenta todos estos factores.

Una buena metodología de implementación de un modelo de compliance precisa de tecnologías basadas en marcos de referencia contrastados: aplicar las mejores prácticas y estándares internacionales en materia de compliance, como la norma ISO 19600 o la UNE 19601, que ofrecen una guía para el diseño, la implementación y la evaluación del sistema de gestión de compliance.

Además de estos pasos generales, para hacer un modelo de compliance a la medida han de ser tenidos en cuenta determinadas circunstancias de la empresa; de tal manera que un compliance debe considerar los siguientes aspectos:

• El tamaño de la empresa: no es lo mismo hacer un modelo de compliance para una gran empresa que para una pyme.
• La actividad de la empresa: no es lo mismo hacer un compliance para una empresa que opera en un sector regulado (por ejemplo, seguros) que para una que no lo hace.
• Los recursos financieros disponibles: El modelo de compliance deberá considerar los recursos financieros con los que cuenta la empresa.
• Los recursos humanos disponibles: Deberá tenerse en cuenta el personal capacitado disponible de la empresa para llevar a cabo las tareas relacionadas con el modelo de compliance.
• Los recursos tecnológicos disponibles: debe aprovechar el uso de las tecnologías de la información para optimizar los procesos y los controles del modelo de compliance.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional de compliance definir el modelo de cumplimiento que deberá ser implementado en la empresa. Este deberá adoptar un enfoque proactivo y estratégico que permita aplicar los recursos disponibles por la empresa y, sobre todo, que utilice una tecnología que permita aplicar los procesos bajo el principio de viabilidad y eficacia.

Ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. NECESIDAD DE IMPLEMENTAR UN MODELO A LA MEDIDA. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El compliance no debe ser igual para una micro que para una pyme o que para una gran empresa, ya que cada una tiene sus propias características, sus necesidades y, sobre todo, sus recursos.

Un programa de compliance para pymes debe tener en cuenta el principio de proporcionalidad sugerido por la propia Fiscalía General del Estado en su Circular 1/2016. Esto es, que las medidas de cumplimiento adoptadas sean adecuadas al tamaño, actividad, estructura, riesgos y recursos de la pyme y, finalmente, sean posibles de ejecutar.

Implementar un programa de compliance sin tener en cuenta las posibilidades reales de la empresa para llevar a cabo su puesta en práctica y su ejecución es asegurar su fracaso y sucumbir en la patología que se ha dado en llamar el síndrome del “compliance fatigue”.

El “compliance fatigue” es un término que se usa para describir el cansancio y la frustración que pueden experimentar las organizaciones y los profesionales que se enfrentan a un entorno de cumplimiento normativo complejo y cambiante.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional de compliance definir el modelo de cumplimiento que deberá ser implementado en la empresa. Este deberá adoptar un enfoque proactivo y estratégico que implique a toda la organización y, sobre todo, que utilice una tecnología que permita aplicar los procesos bajo el principio de proporcionalidad de manera automática.

Ponemos a disposición de la empresa y, en su caso, del profesional externalizado llamado a implementar programas de compliance en las pymes españolas, un software de gestión de compliance que ha sido desarrollado bajo las directrices de las ISO 19600 y 37301.

Al amparo del principio de proporcionalidad, ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Invitamos a los operadores de compliance a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos sobre gestión de compliance existentes en el mercado a fin de ponderar en qué medida resuelven sus necesidades sin caer en el “síndrome del compliance fatigue”.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. EL SINDROME DEL COMPLIANCE FATIGUE. NECESIDAD DE DIFERENCIAR A LA PYME DE LA GRAN EMPRESA. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

¿Está valorando la posibilidad de implementar un programa de compliance en su empresa?

Le felicitamos. Sin duda, es una decisión que le aportará un importante retorno:

¿Errores que deberá vigilar?

No todo lo que se define como como programa de compliance es un programa de compliance.

Tras siete años de vigencia de la reforma del Código Penal y del compliance en el mundo de la empresa, observamos la práctica de errores frecuentes:

• Copiar y pegar de un modelo generalista.

Los tribunales rechazan estas versiones. La exigencia legal es que el compliance debe ser un traje a la medida y que se acredite que es así.

• Ausencia de empoderamiento en la dirección de la empresa.

Es imprescindible que la propuesta de compliance emane desde la dirección de la organización. No hacerlo así es asegurar su fracaso.

• No formar a directivos y a empleados.

El objetivo de un compliance es crear cultura de cumplimiento en los integrantes de la organización. Sin formación a empleados y a directivos no hay cultura de cumplimiento. Los tribunales rechazarán que exista un compliance si no hay una formación adecuada a empleados.

• No disponer de mecanismos estructurados de vigilancia y control.

Como en cualquier proyecto, la ausencia de seguimiento produce su ineficacia. Los tribunales considerarán el seguimiento como un requisito imprescindible.

• No tener en cuenta el tamaño y los recursos de la empresa.

El modelo de compliance deberá acomodarse al tamaño y a los recursos de la empresa. Ni demasiado complejo, ni demasiado simple.

• No dotar al proyecto de los recursos necesarios.

La falta de recursos adecuados constituye una evidencia que será valorada por un tribunal como ausencia de voluntad de cumplimiento.

• Optar por la oferta más barata.

Un compliance eficaz requiere de un gran trabajo. Y un gran trabajo precisa de la intervención de un profesional cualificado y de muchas horas de trabajo. Optar por la oferta más barata no está alineado con la cultura de cumplimiento.

• La falta de trazabilidad.

La ausencia de prueba documental nos deja sin argumentos ante un juez.

¿Qué proponemos en Tirant Compliancers?

Que considere la implementación de un programa de compliance como una inversión.

Que hemos desarrollado un software de compliance que puede ayudarles a realizar un buen trabajo en materia de cumplimiento normativo.

La entrada ¡Errores frecuentes en la implementación de un programa de Compliance Penal! se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Aunque no más de una docena, son varias las opciones de software de gestión de compliance que te ofrece el mercado. Estamos seguros de que cada una de ellas aporta valor a los profesionales de compliance.

Te invitamos a conocerlas en profundidad antes de tomar una decisión y a que valores en qué medida unas y otras resuelven eficazmente las necesidades de tu despacho experto en compliance.

Si tu empresa cliente es una gran corporación o una organización que administra su modelo de trabajo mediante la gestión de procesos, es muy probable que te interese un software de gestión de compliance que sea capaz de incorporar de manera transversal todos los elementos de cada proceso. La mayoría de los sistemas existentes en el mercado están enfocados para este perfil de organización y, sin duda, hallarás el más adecuado para tu trabajo. ¡Algunos son excelentes! y algunos de ellos abarcan, incluso, la gestión del riesgo global en cualquier ámbito empresarial.

Sin embargo, deberás tener en cuenta que estos sistemas están abiertos y van dirigidos a que el operador configure por sí mismo la correcta orientación de su servicio, de tal manera que suelen presentarse con módulos y espacios en blanco que dejan a su iniciativa la ordenación de estos procesos y la posibilidad de asignar tareas y controles, según su leal saber entender y en función de las variables de monitorización que sean precisas para su cliente.

Nos encantaría ayudarte pero, si el perfil de tu cliente es la gran corporación, no podemos hacerlo y solo estamos en disposición de recomendarte que analices las excelentes herramientas existentes y desear que tengas el acierto de elegir la más adecuada a tus necesidades y a tus recursos.

Si tu cliente es una pequeña o mediana empresa

Podemos ayudarte.

Tirant Compliancers nació en 2016 con la vocación de constituirse en la herramienta de ayuda a los profesionales que trabajan con el perfil de la pyme que organiza su trabajo mediante un organigrama funcional distribuido por áreas o departamentos. El fundamento de nuestro trabajo es el conjunto de directrices reguladas por las ISO 19600 y 37301 y la UNE 19601.

Compliancers gestiona la implementación de un modelo de compliance con un administrador de flujos que parte de un Check-list de 800 – 1000 preguntas predefinidas que son formuladas a los responsables de cada departamento de la empresa.

Estas preguntas contemplan la exposición al riesgo de 41 tipos delictivos de cada departamento de la empresa y de los empleados que forman parte de él.

Sus respuestas identifican las actividades y las conductas de riesgo de los empleados de cada departamento del organigrama. Por eso repetimos a nuestros licenciatarios que esta fase de consultas es absolutamente esencial y que requiere que nos aseguremos de que cada pregunta formulada sea plenamente entendida y respondida con rigor.

Una vez obtenidas las respuestas del Check-list de cada departamento, el sistema genera de forma automática y por cada departamento de la empresa los siguientes informes individualizados:

• Informe de Actividades de Riesgo.
• Informe de Conductas de Riesgo.
• Informe de Políticas corporativas. Obligaciones y prohibiciones.
• Procedimientos y Directrices.
• Mapa de Riesgos.
• Mapa de Calor.
• Plan de supervisión, vigilancia y control.
• Plan de Comunicación periódica a cada empleado. Recordatorio de las políticas corporativas que individualmente le afectan.
• Plan de Acción periódica a los responsables de cada departamento. Recordatorio de las acciones de control que individualmente interesan a su departamento.
• Canal de denuncias.
• Protocolo de acciones postdelictivas.
• Régimen disciplinario.
• Welcome pack para empleados.
• Programa de formación e-learning a empleados. Personalizado a cada empleado en función de sus particulares actividades de riesgo.

Dónde está la diferencia

A menudo nos preguntan cuáles son las diferencias de Compliancers con el resto de las plataformas existentes en el mercado.

Nuestra respuesta: las diferencias son muchas. Esencialmente 4.

• Compliancers está diseñada para la pyme. Por ello trabajamos a partir de los “departamentos funcionales” de la organización. La metodología de Compliancers se fundamenta en el trabajo con los distintos departamentos de la empresa. Y lo hacemos de esta manera porque la pequeña y mediana empresa, a diferencia de las grandes compañías, no opera por procesos sino por funciones atribuidas a un organigrama.

Las demás plataformas están enfocadas a la gran empresa y por ello trabajan a partir de “procesos” o, en todo caso, son meros gestores documentales.

• Compliancers tiene definidas 800-1000 preguntas a partir de las cuales resultan identificadas las actividades de riesgo de cada departamento funcional de la empresa y las de sus empleados, incluyendo algoritmos que establecen el grado de recurrencia y el grado de impacto con los que configura el mapa de riesgos para cada departamento o área funcional. Dispone, además, de espacios en blanco en los que incluir nuevas preguntas.

Las demás plataformas operan únicamente con espacios en blanco que deben ser cumplimentados desde la inspiración del profesional de compliance, generando finalmente un gestor de documentos. El grado de recurrencia y de impacto debe ser aplicado por el profesional, según su grado de inspiración y acierto.

• Compliancers contempla la Fase de Formación de compliance al empleado de la empresa como una parte esencial del programa de cumplimiento. Por esa razón, su plataforma dispone de una aplicación de formación e-learning enfocada al empleado y dotada de una total personalización que está asociada a las respuestas realizadas por cada departamento en la fase del Check-list.

Las otras plataformas que conocemos no contemplan la formación. El profesional se ha de buscar la vida en este proceso esencial.

• Compliancers contiene un sistema de seguimiento del modelo de compliance. Supervisión, vigilancia y control. Dispone de un plan automático de comunicación a empleados y de acción a los responsables de departamentos en el que se les recuerda de forma periódica de las políticas corporativas que le afectan según sus particulares actividades de riesgo y de las acciones de seguimiento que deberán ser ejecutadas.

Las demás plataformas que conocemos, no.

Estaremos encantados en mostrarte su funcionamiento en una webinar demo que tenemos programada para el próximo 27 de mayo, a las 12:00h. Para acceder a ella solo tienes que inscribirte en nuestra web www.compliancers.es.

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Tras 6 años de contacto con nuestros licenciatarios, a los que agradecemos el feedback de su experiencia con el compliance, podemos afirmar que es predominante la convicción de que el Compliance está siendo cada día más valorado por los stakeholders y, de manera muy especial, por los clientes y consumidores de la empresa.

Es lo cierto que cada día cobra más valor el hecho de que al entorno de trabajo de cualquier empresa le importa que las cosas se hagan bien, más allá de las condiciones de precio y calidad que pueda ofrecerse al mercado.

El desafío del empoderamiento

El desafío del abogado es lograr el empoderamiento de la dirección de la empresa cliente en el Compliance para que perciba el valor de trabajar en un entorno donde las cosas se hacen bien y donde prevalecen principios y valores de ética y de buenas prácticas.

Es función del profesional lograr que la dirección de la empresa perciba que un sistema de Compliance debe ser entendido como una inversión que pone el foco en el crecimiento y en la consolidación de la mejora continua y nunca como un gasto necesario para evitar sanciones.

El desafío del maquillaje

Con más frecuencia de la que cabía esperar nos encontramos con clientes que han implementado su modelo de Compliance pero que no han logrado llevar a cabo un plan de seguimiento. Lo que, en términos del 31bis, es denominado supervisión, vigilancia y control.

Quienes así proceden incurren en un gran error: lo que tienen es simplemente una operación de maquillaje.

El desafío de la eficacia

Es lo cierto que son muchas las empresas que ya han incorporado un modelo de Compliance a su organización; tanto como que un buen número de estas compañías no alcanzan un mínimo estándar de eficacia. Hasta el punto de que disponer o no disponer de un Compliance no les aporta ninguna diferencia.

El desafío del abogado consiste en ejercer su liderazgo en la implementación del programa de Compliance hasta lograr que sea percibido por toda la organización como un valor que ayuda al negocio, en lugar de un inconveniente o un obstáculo. Esta función es esencial para todo profesional decompliance.

El desafío del profesional es identificar las claves para que un sistema de Compliance resulte eficaz en la empresa cliente.

Las claves de un modelo de Compliance

Las claves para que el profesional supere de manera exitosa estos desafíos podrían ser:

• Empoderar al equipo directivo acerca de los valores que aporta un Compliance a la organización, más allá de operar a modo de cortafuegos.
• Entender que un programa de compliance de mero maquillaje en el que no se active un plan de seguimiento periódico no sirve de nada.
• Identificar los obstáculos que la organización tiene para lograr un Compliance eficaz. Es esencial conocer las limitaciones de la empresa cliente.
• Evaluar los recursos de que dispone la empresa para conciliar estos con las acciones a tomar. A mayor cantidad de recursos, mayor exigencia de compliance.
• Entender que no es lo mismo un Compliance para la gran empresa que para la pyme.
• Aplicar el principio de proporcionalidad en la implementación de un sistema de Compliance en función del tamaño y de los recursos de la organización con el fin de hacerlo asequible.
• Aplicar el principio de avance progresivo y programado en el desarrollo de un sistema de compliance, en función del tamaño y de los recursos de la organización con el fin de hacerlo viable.
• Sugerir la externalización del servicio de seguimiento de un Compliance, cuando la empresa no disponga de recursos internos adecuados.

¿Qué sugerimos en Tirant Compliancers?

Sugerimos al profesional que haga uso de las diferentes propuestas de trabajo que presenta nuestro software.

Para las pymes que disponen de recursos humanos o financieros suficientes para desarrollar un seguimiento completo de un modelo de compliance, proponemos que active el Plan de Comunicación periódico a todos los integrantes de la organización y, a su vez, active el Plan de Acción de manera escalonada y progresiva; Esto es, analizando cada año un número determinado de delitos, sin agotar de una vez todo el catálogo de delitos posibles.

De esta forma, evitará el “compliance fatigue” y hará viable que la empresa cliente vaya creciendo en su cultura de compliance de manera ordenada y gradual.

Para las pymes que carecen de recursos, nuestra sugerencia es que activen el Plan de Comunicación a todos los miembros de la empresa y omitan activar el Plan de Acción.

La experiencia nos dice que este tipo de pequeñas empresas no están en condiciones de abordar este plan de trabajo.

La entrada Las claves de un modelo de Compliance se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Ya no es noticia que las sucesivas reformas del Código Penal han supuesto para la empresa uno de sus mayores desafíos: la gestión del riesgo pernal.

De manera significativa – a diferencia del resto de riesgos que son consustanciales con la actividad empresarial – se trata de un riesgo no elegido por el empresario. Le viene dado desde el principio de autorregulación regulada tan presente en los tiempos actuales.

Ante esta realidad, con independencia de quien pudiere ser el autor de un determinado delito en el seno de la organización, la propia empresa y su órgano de administración serán llamados a responsabilidad penal si es cometido uno de los delitos señalados por la norma penal.

Cualquiera que protagonice el impulso de una acción delictiva asume su responsabilidad. Es decir, asume sus consecuencias. Así es así y así debe ser.

Sin embargo, sucede que, desde la reforma del Código Penal, el órgano de administración será responsable penal de delitos cometidos en el seno de la organización por terceros. Incluso, en el caso de que se hayan perpetrado con desconocimiento del mismo órgano de administración.

Así sucede. Así de grave es el riesgo que asume cualquier administrador de una compañía, con independencia de su tamaño.

La gestión del riesgo

El empresario, por esencia de su condición, transita a diario por el camino del riesgo. Esta singularidad distingue a todo hombre de empresa. De hecho, no conozco a ningún empresario que no sienta una especial atracción por el riesgo.

Por ello, conoce de la necesidad de gestionar el riesgo y de establecer procesos para identificar, analizar y cuantificar el grado de probabilidad de que determinado suceso se produzca y conlleve resultados indeseables.

El mundo de la empresa no ignora que el riesgo “0” no existe. Sin embargo, sabe que, si es capaz de gestionarlo adecuadamente, el grado de exposición puede ser mitigado e, incluso, eliminado.

El Compliance como gestor de riesgos

No es infrecuente observar cómo un buen número de administradores y gerentes de empresa no reparan en la magnitud de las consecuencias que pueden sufrir por no considerar en el capítulo de riesgos la gestión del riesgo penal. Consecuencias a las que el Código Penal asigna medidas que van desde el cierre de la empresa hasta la privación de libertad de su administrador.

Un modelo de compliance en la empresa es básicamente un sistema de gestión del riesgo penal que contempla la posibilidad de que cualquiera de sus empleados pueda ser autor de un delito y que con ello se genere responsabilidad penal para la empresa y para el órgano de administración.

Un sistema de compliance aporta esencialmente la identificación de los riesgos de naturaleza penal que desafían a la organización y los procesos necesarios para minimizar su comisión y su impacto.

¿Qué proponemos en Tirant Compliancers?

Somos partidarios de pensar que la gestión del riesgo penal debe ser contemplado como una magnitud de probabilidad medible y susceptible de ser controlada.

Sugerimos a los profesionales de compliance que empoderen a la empresa cliente en considerar la implementación de un modelo de compliance como una inversión con un importante retorno.

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Básicamente existen 2 tipos de despachos.

• Los reactivos. Aquellos que resuelven los retos y problemas de sus clientes en la medida en que estos se van produciendo.

Este es el modelo que ha venido funcionando desde siempre y conlleva un resultado ya conocido: sucederá lo que siempre ha sucedido.

• Los proactivos. Aquellos que, más allá de resolver problemas puntuales, proponen a sus clientes acciones de crecimiento y mejora.

Este modelo es disruptivo y supone el desafío de dejar de hacer lo que siempre han hecho para, siendo diferentes, lograr resultados diferentes.

Si quieres lograr resultados diferentes tendrás que hacer cosas diferentes

¿Por qué hemos de navegar siempre pegados a la costa? ¿Y si me atreviera a poner rumbo hacia la lejana línea del horizonte? Esas son las preguntas que se hizo Cristóbal Colón antes de descubrir América.

La actitud de un despacho disruptivo es cuestionarse su entorno. ¿Por qué mi despacho ha de hacer lo que siempre han hecho todos los despachos? ¿Y si hiciera algo más que resolver problemas? ¿Y si mi acción profesional se enfocara a aportar valor a mis clientes? ¿Y si me dispongo a tener una mirada más amplia?

No se trata de inventar algo revolucionario. Se trata de algo tan sencillo como conjugar ideas ya existentes.

Si analizamos la mayoría de las empresas de éxito, pronto observamos que no han inventado nada. Tan solo han combinado de manera diferente cosas conocidas. Así tenemos historias como Amazon, Uber, Airbnb, Paypal, Ikea o Nespresso.

¿Y si traslado a mis clientes con mayor confort y seguridad que en un taxi tradicional? ¿Y si vendemos café sin hacer uso de los canales tradicionales de distribución? ¿Y si facilito al cliente una respuesta a la necesidad habitacional en cualquier lugar del mundo?

La respuesta a estas preguntas ha revolucionado el sector del taxi y el sector habitacional y han dado resultados exitosos.

Sucede que estos empresarios disruptivos han dado un giro inusual a sus negocios, creando una propuesta de valor diferenciadora y ganadora.

Todas ellas tienen algo en común: hacen algo diferente y aportan un nuevo beneficio al usuario.

¿Qué beneficios aporta un modelo de compliance al usuario de un despacho de abogados?

El usuario por excelencia de un despacho de abogados es la empresa.

Veamos, pues, qué beneficios podemos aportar a nuestro usuario esencial.

Un sistema de gestión de compliance aporta a la empresa importantes beneficios.

Señalamos los más relevantes.

• Identificación de los riesgos de naturaleza penal.
• La identificación del riesgo de cometer delitos mitiga la posibilidad de que estos se produzcan.
• Eliminación o mitigación de la responsabilidad penal de la propia empresa y de su órgano de administración por delitos cometidos por sus empleados o directivos.
• Mejora continua en el entorno de la gestión interna. La generación de controles internos ayuda al desarrollo de la excelencia.
• Aporta a la organización cultura de cumplimento, mejorando el sentimiento de pertenencia al equipo de trabajo.
• Mitiga el riesgo de fraude interno merced al mayor control sobre todo aquello que sucede en la propia empresa.
• Efecto disuasorio en el seno de la organización para cometer fraudes contra la propia empresa, tales como estafas, revelación de secretos, competencia desleal, publicidad engañosa, etc.
• Ventajas competitivas en las licitaciones en concursos públicos.
• Ventajas competitivas en la contratación con grandes empresas.
• Control de riesgo en operaciones en mercados internacionales.
• Menor exposición a riesgos con sus proveedores de cuya mala praxis pueda derivarse responsabilidad para la propia empresa.
• Mayor valor de la marca.

El valor del abogado en este escenario

Somos partidarios de pensar que el éxito de un despacho de abogados pasa por desafiar el status quo en el que están instalados la mayoría y abrir espacios a la oportunidad.

Somos partidarios de pensar que el secreto del éxito de un despacho de abogados transita por la aportación de nuevos beneficios a sus clientes.

Somos partidarios de pensar que aportar a la empresa cliente el elenco de ventajas del compliance que hemos expuesto es una excelente oportunidad para un despacho que quiera distinguirse del resto de despachos.

¿Qué hemos hecho en Tirant Compliancers?

Resulta que hace seis años desarrollamos un software de gestión de compliance que nos permite ayudar a un buen número de profesionales de toda España a hacer que las cosas sucedan de manera diferente, ampliando su porfolio de servicios y dejar de ser uno más del montón.

Compliancers te guía de principio a fin hasta implementar un programa de compliance en la empresa cliente y transita por todos los procesos de un compliance: implementación + formación + seguimiento, vigilancia y control que hará posible que seas el provocador del cambio en tu despacho.

Compliance Penal

Te invitamos a conocer las herramientas de compliance penal que existen hoy en el mercado.

Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas.

Si te interesa conocer más, te invitamos a inscribirte de manera gratuita en nuestros Webinars de demo semanales pulsando en el enlace https://compliancesofficers.com/demo/ y reservar tu plaza para cualquiera de los días:

Miércoles, a las 12:00 horas.

Viernes, a las 12:00 horas.

Te esperamos

La entrada ¿Qué aporta el Compliance a un despacho de abogados? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Caso práctico de un modelo de compliance

Te invitamos a un Webinar para conocer de cerca cómo desarrolla el software de Tirant Compliancers un caso práctico de un modelo de compliance.

Es muy posible que responda plenamente a tus expectativas.

Los softwares existentes en el mercado.

El mercado ofrece una decena de propuestas de software de gestión de compliance.

Sin duda, son buenas herramientas que cubren de manera satisfactoria sus sugerencias y métodos de trabajo.

¿Qué software he de elegir?

Somos partidarios de pensar que, antes de decidir cuál de ellas es la que te interesa, sería bueno conocer lo que cada una de ellas te ofrece y en qué forma te ayuda a desarrollar tu trabajo profesional de manera sencilla, intuitiva, eficiente y de calidad.

La diferencia con otras plataformas

Es muy posible que adviertas que Tirant Compliancers es diferente a todas ellas.

Tres son las principales diferencias de Tirant Compliancers:

• Nuestro método consiste en trabajar por cada departamento o área funcional de la empresa.
• No trabajamos con espacios abiertos reservados para ser cumplimentados por el profesional de compliance de manera improvisada, sin método y al albur de la inspiración del momento.
• Gestionamos el plan de seguimiento periódico: supervisión, vigilancia y control.

En Tirant Compliancers nos proponemos facilitar el trabajo del profesional y proporcionarle seguridad; para ello, gestionamos el modelo de compliance desde más de 800 actividades de riesgo predefinidas para cada departamento de la empresa que están vinculadas con los delitos de los que cabe responsabilizar penalmente a la organización.

Estas actividades de riesgo son identificadas por medio de más de 800 preguntas realizadas a los responsables de cada departamento de la empresa.

A partir de las respuestas obtenidas, la plataforma genera sus informes, de manera automática, por medio de un gestor de flujos personalizado para los riesgos específicos que han sido identificados en cada departamento de la empresa.

Además, no obviamos los espacios abiertos. La plataforma presenta espacios abiertos para que el profesional pueda añadir aquellas actividades de riesgo que, no estando predefinidas, pueda considerar oportunas.

¿Cómo puedes estar seguro de que Tirant Compliancers responde a tus expectativas?

Queremos ayudarte a que tu decisión sea la acertada.

Te proponemos que visualices un caso práctico de un modelo de compliance desarrollado por el software de Tirant Compliancers.

En menos de una hora podrás comprobar cómo puedes gestionar un modelo de compliance completo.

Trataremos un delito de principio a fin por las fases de:

• Consultas. Check list de más de 800 preguntas a realizar a cada departamento.
• Informe de Actividades de riesgo + Mapa del grado de recurrencia por cada departamento.
• Informe de Conductas de Riesgo + Mapa del grado de impacto por cada departamento.
• Informe de Políticas Corporativas. Obligaciones y prohibiciones que deberán ser aplicadas por los integrantes de cada departamento de la empresa.
• Informe de Procedimientos y Directrices. Deberes a realizar por el Compliance Officer o los responsables de cada departamento.
• Plan de Comunicación periódica a todos los integrantes de la organización, recordando las políticas corporativas, según la personalización a cada departamento.
• Plan de Acción periódica de las tareas que deberán ser realizadas por cada responsable de departamento.
• Fichas de seguimiento y control para aquellas actividades de riesgo que han sido previamente identificadas y personalizadas para cada departamento.
• Canal de Denuncias.
• Régimen disciplinario.
• Protocolos de acciones post-delictivas.
• Modelo de Código de Conducta.
• Resumen ejecutivo y mapa de calor.

Es muy posible que Tirant Compliancers responda a tus expectativas.

Y estaremos a tu disposición para responder a cuantas preguntas nos formules.

Puedes inscribirte de forma gratuita en https://compliancesofficers.com/demo/ y reservar tu plaza para cualquiera de los días:

Día 19 de mayo, a las 12:00 horas.

Día 21 de mayo, a las 12:00 horas.

Te esperamos

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Si tienes dudas de qué herramienta tecnológica es la más adecuada para desarrollar un modelo de cumplimiento penal para tus clientes, te invitamos a conocer un caso práctico de implementación de un modelo de compliance.

Te invitamos a un webinar para que compruebes por ti mismo cómo desarrollamos un caso práctico real de un modelo de compliance.

Estaremos en directo, de principio a fin, hasta dar por completado un programa de compliance en el que trataremos un delito. Será suficiente para que compruebes de qué forma puede ayudarte nuestra plataforma.

¿Qué podrás ver?

Elegiremos un delito y transitaremos de principio a fin por las fases de:

• Organigrama de la empresa.
• Consultas. Check list.
• Informe de Actividades de Riesgo.
• Informe de Conductas de Riesgo.
• Mapa de Riesgos y Mapa de Calor.
• Informe de Políticas Corporativas.
• Informe de Directrices y Procedimientos.
• Plan de Seguimiento, supervisión y control.
• Plan de Comunicación.
• Plan de Acción.
• Registros de Control.
• Plan de formación.
• Canal de Denuncias.
• Welcome pack para miembros de la empresa.
• Código de Ética.

Y estaremos a tu disposición para responder a cuantas preguntas nos formules.

Puedes inscribirte de forma gratuita en https://compliancesofficers.com/demo/ y reservar tu plaza para cualquiera de los días:

Día 12 de mayo, a las 12:00 horas.

Día 14 de mayo, a las 12:00 horas.

Te esperamos

La entrada ¿Quieres conocer un caso práctico de Compliance con nuestro software? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Toda inversión, a diferencia del gasto, exige un retorno.

Las empresas acostumbran a prestar toda su atención al coste de hacer algo y, a menudo, olvidan analizar el coste de no hacerlo.

Nuestra reflexión es que cumplir con la legalidad siempre tiene un retorno.

Prueba ¡qué tan caro puede resultar no cumplir!

El retorno.

¿Qué le aporta a la empresa la aplicación de una partida presupuestaria adecuada al modelo de compliance?:

• Todos los integrantes de la organización conocen qué pueden y qué no pueden hacer para evitar la comisión de ilícitos penales.
• Todos los integrantes de la empresa reciben comunicados periódicos como recordatorio de las políticas corporativas.
• Los responsables de cada departamento conocen qué acciones deben ejecutarse.
• Reduce el riesgo de graves sanciones económicas para la empresa.
• Minimiza el riesgo de sanciones penales de privación de libertad para el órgano de administración.
• Aporta cultura de buenas prácticas.
• Mejora el sentimiento de orgullo y de pertenencia a la empresa por parte de todos sus integrantes.
• Proyecta credibilidad a clientes y proveedores.
• Integra procesos.
• Facilita el acceso a la firma de acuerdos con las grandes firmas.
• Refuerza el principio de mejora continua.
• Mejora el valor de marca.

No es la ocasión para regatear

Aplicar el concepto del ahorro por el ahorro en materia de compliance nos hace pensar que no existe un verdadero empoderamiento de la empresa por aportar el valor de las buenas prácticas y la voluntad de prevenir delitos. Si es así, mejor no hacer nada.

Tal vez, por esa misma razón, es necesario acreditar en un posible juicio que la empresa ha invertido recursos razonables en su modelo de cumplimiento.

¿Qué proponemos en Tirant Compliancers?

Que considere el compliance como una inversión. Nunca como un gasto.

Que evite que la falta de una dotación presupuestaria razonable y proporcionada en su modelo de compliance pueda ser interpretada por un tribunal como un mero maquillaje que no representa una verdadera vocación de implementar buenas prácticas y prevención de delitos.

La entrada El compliance penal. ¿Gasto o inversión? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

¿Qué hay después del compliance?

Cuando en 2015 hablábamos en los foros de especialistas de este nuevo instrumento legal estábamos ubicados en la realidad virtual.

La pregunta que nos formulábamos era: ¿Qué sucederá en la empresa después del compliance?

Hoy, cinco años después, observamos dos grandes tendencias en el comportamiento de las organizaciones que ya han implementado un modelo de compliance.

Después del compliance, ¿no pasa nada?

Sucede que algunas empresas analizadas se han limitado a colocar dos tomos encuadernados en sus estanterías y nada ha pasado a partir de este gesto. No hay un antes y un después.

Este guiño no pasa de ser lo que los tribunales califican como una operación de “mero maquillaje” que, en ningún caso, logrará exonerar de responsabilidad penal a la organización y a sus órganos de administración.

Nuestra reflexión: Mejor no haber gastado recursos para ese viaje.

Tras el compliance, un antes y un después.

Observamos con satisfacción que la mayoría de las empresas analizadas pueden afirmar que, tras el compliance, hay un antes y un después en su organización.

Estas empresas mantienen activas las acciones recomendadas en el modelo de compliance:

• Formación continua a sus integrantes y a las nuevas incorporaciones.
• Entrega del Welcome Pack a todos los integrantes de la organización.
• Comunicados de recordatorio periódicos de las políticas corporativas aprobadas a todos los integrantes de la organización.
• Ejecución del plan de acción de los procedimientos y directrices aprobados.
• Seguimiento periódico del plan de supervisión, vigilancia y control.
• Actualización periódica de su modelo de compliance.

Los beneficios obtenidos del compliance.

Nos cuentan que:

• La empresa gana tranquilidad porque se identifica el riesgo penal.
• El órgano de administración duerme más tranquilo.
• Detección de posible mala praxis de directivos y empleados.
• Mejora de procesos internos.
• Mejor identificación de proveedores que aspiran a desarrollar su actividad en un escenario de cumplimiento y buen gobierno.
• Mejor imagen ante aquellos clientes que quieren trabajar con proveedores no expuestos a riesgos que pudieren comprometer su imagen de marca.
• Consolidación de la cultura de ética y buenas prácticas.
• Confianza en socios, directivos, empleados, proveedores y clientes.
• Credibilidad ante la perspectiva de venta de la empresa o de la incorporación de inversores.
• Mayor credibilidad en la contratación con grandes empresas.
• Progresos en la mejora continua de la organización.
• Generación de mayor reputación y competitividad.
• Opción de certificarse por las Normas ISO 19600 y UNE 19601.

¿Qué proponemos en Tirant-Compliancers?

Que solo debe implementar un modelo de cumplimiento en su organización si verdaderamente está empoderado de su función y de sus ventajas y está comprometido con su seguimiento continuo.

¿Podemos ayudarles?

Si les interesa conocer más sobre el compliance, puede visitar nuestra web www.compliancesofficers.com.

Será un placer responder a sus preguntas.

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Más que un software de compliance

Uno de nuestros licenciatarios iniciaba su camino en el mundo del compliance y ha solicitado nuestra ayuda. Conocer la ley no siempre es suficiente, nos decía.

¿Qué hemos hecho en Tirant Compliancers?

Estamos encantados de poder ayudar a nuestros licenciatarios. Queremos que nos considere algo más que sus proveedores. Queremos acompañarlos en su camino del compliance.

Hemos diseñado un plan de “formación online de ayuda al licenciatario”, gracias al cual se realiza un programa de cumplimiento completo en sede de la plataforma de nuestro licenciatario.

El caso práctico ha tenido una duración de 2 sesiones de 3 horas cada una de ellas.

Ha conocido:

• Cómo planificar sus papeles de trabajo.
• Cómo realizar el check list de más de 800 preguntas a cada departamento del organigrama de la empresa.
• Cómo desarrollar un informe de actividades de riesgo.
• Cómo desarrollar un mapa de conductas de riesgo.
• Cómo definir un código de conducta.
• Cómo crear las políticas corporativas.
• Cómo generar un informe de procedimientos y directrices.
• Cómo enfocar la formación a los integrantes de la organización.
• Cómo preparar el Welcome pack.
• Como realizar un plan de supervisión, vigilancia y control.
• Cómo gestionar un canal de denuncias.
• Cómo gestionar un plan de recordatorios periódicos de las políticas corporativas a los miembros de la organización.
• Cómo gestionar la evidencia documental.

El resultado: Nuestro licenciatario ha llegado a realizar su primer modelo de compliance completo. De principio a fin. Hemos resuelto sus dudas. Nos dice que ya puede caminar solo.

Compliance Penal

Creemos que la “formación online de ayuda al licenciatario” es una excelente herramienta para que conozca todas las posibilidades que le ofrece Tirant Compliancers y que esté en disposición de hacer un gran trabajo a sus clientes.

Te invitamos a conocer las herramientas de compliance penal que existen hoy en el mercado. Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas. Si te interesa conocer más, puedes visitar nuestra web www.compliancesofficers.com o inscribirte de manera gratuita en nuestros Webinars de demo semanales. Los miércoles, a las 16:30h y los viernes, a las 12:00h.

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El compliance Officer de un importante grupo de hospitales nos ha distinguido con su decisión de apoyarse en el software de Tirant Compliancers.

Sabemos que en un centro hospitalario son muchas las personas que están autorizadas a tomar decisiones y que estas decisiones pueden comprometer penalmente a la organización y a sus órganos de administración.

Llevar a cabo un trabajo de implementación de un modelo de compliance a un hospital no es tarea fácil si se pretende cumplir rigurosamente con el 31bis del CP y si se quiere huir del irresponsable modelo general y del clásico “copia y pega” que tanto rechazan nuestros tribunales.

¿Qué hemos hecho en Tirant Compliancers?

Hemos desarrollado un software de compliance específico para el “sector de hospitales y centros médicos” que analiza más de 1100 actividades de riesgo penal; de las cuales, más de 300 están estrechamente vinculadas con las conductas de riesgo penal específicas de la actividad hospitalaria.

Tratamos hasta 41 tipos delictivos y, de manera especial, conductas de riesgo relacionadas con la actividad hospitalaria, tales como el tráfico de órganos, delitos contra la intimidad, estafas, publicidad engañosa, revelación de secretos, daños informáticos y ciberseguridad, delitos contra el medio ambiente, delitos con radiaciones ionizantes y delitos con medicamentos contra la salud, además del “módulo 42 de gestión de crisis del covid-19”.

Formación específica al equipo de compliance

Hemos convenido con el equipo de compliance del grupo hospitalario una serie de sesiones online (4h + 4h) dedicadas a su formación en el uso de la herramienta.

Sin duda, una decisión acertada para lograr el máximo aprovechamiento de nuestra plataforma.

Creemos que Compliancers es una excelente herramienta para definir, de manera sencilla y absolutamente personalizada y adaptada a la singularidad de cada centro médico, las actividades y las conductas de riesgo penal de cada departamento.

Creemos que es una excelente herramienta de ayuda al Compliance Officer para implementar las políticas corporativas de protección penal por las que habrá de regirse cada una de las áreas de trabajo del centro médico.

Y, sobre todo, creemos que es una excelente herramienta para ejecutar el plan de supervisión, vigilancia y control del modelo de compliance aprobado por el centro médico, dirigido de manera individualizada a cada uno de los integrantes del centro en función exclusiva de las responsabilidades que asume en su puesto de trabajo.

Compliance Penal

Te invitamos a conocer las herramientas de compliance penal que existen hoy en el mercado. Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas. Si te interesa conocer más, puedes visitar nuestra web www.compliancesofficers.com o inscribirte de manera gratuita en nuestros Webinars de demo semanales. Los miércoles, a las 16:30h y los viernes, a las 12:00h.

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Somos partidarios de pensar que el secreto del éxito de un despacho de abogados pasa por abrir espacios a la oportunidad.

Una vaca púrpura en el prado que se distingue del resto de la manada es un espacio a la oportunidad.

La manera en que desafiamos el status quo de los despachos tradicionales que siempre han hecho lo mismo es desarrollar herramientas tecnológicas que permitan al abogado construir una vaca púrpura que se distinga del resto de la manada.

¿Cómo podemos ayudar en el Compliance Penal?

Entendiendo que es el tiempo de mostrar la diferencia y ofrecer al cliente un servicio que no ofrece el despacho tradicional.

Entendiendo que el compliance todavía en el día de hoy está ausente en la mayoría de los despachos de abogados.

Entendiendo que ahora es el momento.

¿Qué hemos hecho en Tirant Compliancers?

Resulta que hemos creado Compliancers. Una herramienta tecnológica genial que te permitirá hacer que las cosas sucedan, ampliando el porfolio de servicios a prestar a tus clientes y dejar de ser uno más del montón.

La responsabilidad penal de la persona jurídica y el compliance penal son una oportunidad excelente para provocar el inicio del cambio en tu despacho.

Compliancers te guía de principio a fin hasta implementar un programa de compliance en la empresa cliente y transita por todos los procesos de un compliance: implementación + formación + seguimiento, vigilancia y control que hará posible que seas el provocador del cambio en tu despacho.

Software de Compliance Penal

Te invitamos a conocer las herramientas de compliance penal que existen hoy en el mercado. Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas. Si te interesa conocer más, puedes visitar nuestra web www.compliancesofficers.com o inscribirte de manera gratuita en nuestros Webinars de demo semanales. Los miércoles, a las 16:30h y los viernes, a las 12:00h.

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El cambio de paradigma.

Que la profesión del abogado está sufriendo un cambio de paradigma es una realidad que cada día es más comprendida por el profesional.

La mayoría de los despachos de abogados tratan de afrontar el cambio de paradigma de la profesión con las viejas soluciones. Haciendo cosas como siempre las han hecho; por la sencilla razón de que siempre lo han hecho así.

A menudo nos asaltan nuevas ideas; Sin embargo, lo verdaderamente difícil no es tener nuevas ideas, es superar las antiguas.

El desafío para 2021

La manera en que queremos desafiar el status quo de los despachos tradicionales es incitarles a pensar que los conocimientos adquiridos dejan de ser útiles por sí mismos y que lo realmente importante es comprender que la mente anclada en la tradición no permite que entre nada nuevo.

Lo verdaderamente imprescindible son las habilidades para asimilar la transformación, siendo parte activa de ésta. ¿Cómo? La clave es hacer que las cosas sucedan de manera diferente.

¿Cómo podemos ayudaros?

Entendiendo que es el tiempo del compliance penal. Un producto que cuenta con un mercado de más de 1,3 millones de medianas empresas en España que antes o después implementarán un programa de compliance. Un producto maduro que ya está siendo demandado en los despachos de abogados.

Entendiendo que la mayoría de pymes todavía no han implementado su programa de compliance y que es ahora cuando se están planteando llevarlo a cabo.

Entendiendo que el compliance como servicio profesional todavía en el día de hoy está ausente en la mayoría de los despachos de abogados.

Entendiendo que ahora es el momento.

Entendiendo que las ideas de innovación de un despacho no pertenecen a quien las tiene, sino al que las pone en marcha.

¿Qué hemos hecho en Tirant Compliancers?

Resulta que hemos creado Compliancers. Una herramienta tecnológica genial que te permitirá hacer que las cosas sucedan, ampliando el porfolio de servicios a prestar a tus clientes y dejar de ser uno más del montón.

La responsabilidad penal de la persona jurídica y el compliance penal son una oportunidad excelente para provocar el inicio del cambio en tu despacho.

Compliancers te guía de principio a fin hasta implementar un programa de compliance en la empresa cliente y transita por todos los procesos de un compliance: implementación + formación + seguimiento, vigilancia y control que hará posible que seas el provocador del cambio en tu despacho.

Compliance Penal

Te invitamos a conocer las herramientas de compliance penal que existen hoy en el mercado. Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas. Si te interesa conocer más, puedes visitar nuestra web www.compliancesofficers.com o inscribirte de manera gratuita en nuestros Webinars de demo semanales. Los miércoles, a las 16:30h y los viernes, a las 12:00h.

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