Somos partidarios de que el compliance se adapte al tamaño y a los recursos de la empresa.

Los recursos financieros y los recursos humanos de una organización deben ser tenidos en cuenta a la hora de establecer las exigencias de los contenidos de su modelo de compliance. Estamos hablando del principio de proporcionalidad que proclama la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado.

“Las personas jurídicas de pequeñas dimensiones podrán demostrar su compromiso ético mediante una razonable adaptación a su propia dimensión de los requisitos formales del 31bis, apartado 5, en coherencia con las menores exigencias que estas sociedades tienen también desde el punto de vista contable, mercantil y fiscal. Los Sres. Fiscales, atendiendo a las especiales características de estas sociedades, extremarán la prudencia en su imputación, en evitación de una inconstitucional situación de bis in idem”.

¿Cómo podemos ayudarles?

Entendiendo que el objetivo de todo programa de compliance es su viabilidad y su capacidad para poder ser llevado a la práctica. Teniendo claro que no es lo mismo un compliance para una empresa del IBEX que para la clínica veterinaria de la esquina.

Entendiendo que el principio de proporcionalidad pone el foco en la voluntad de integrar y simplificar los entornos de gestión de cumplimiento, sin renunciar a los requisitos exigidos por el Código Penal, posibilitando que cualquier organización, con independencia de su tamaño y de sus recursos, pueda implementar un modelo de compliance y mostrar su compromiso con las buenas prácticas y con los principios de buen gobierno.

¿Qué hemos hecho en Tirant Compliancers?

Ponemos a disposición del profesional un software de gestión integral de compliance alineado a la dimensión de la empresa cliente y según sus propios recursos. Tirant Compliancers se aviene a la recomendación de la Circular 1/2016 y facilita al profesional tres modelos de software de compliance:

El software Micro, diseñado para las micro-empresas.

El software Profesional, diseñado pala las pymes.

El software Sectorial, dotado de hasta 40 sectores especializados, proyectado para las medianas y grandes empresas con un mayor nivel de recursos y de exigencias.

Compliance Penal

Te invitamos a conocer las herramientas de compliance penal que existen hoy en el mercado. Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas. Si te interesa conocer más, puedes visitar nuestra web www.compliancesofficers.com o inscribirte de manera gratuita en nuestros Webinars de demo semanales. Los miércoles, a las 16:30h y los viernes, a las 12:00h.

La entrada El principio de la proporcionalidad en el Compliance. El tamaño sí importa. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

¿Quieres que tu despacho obtenga resultados diferentes haciendo lo que siempre has hecho?

Somos partidarios de pensar que lo obvio nos limita para ver la oportunidad de plantearnos nuevas opciones. Somos partidarios de pensar de forma diferente para lograr resultados diferentes.

La mayoría de los despachos de abogados tratan de afrontar el cambio de paradigma de la profesión con las viejas soluciones. Haciendo las cosas como siempre las han hecho; por la sencilla razón de que siempre se han hecho así.

A menudo nos asaltan nuevas ideas; Sin embargo, lo verdaderamente difícil no es tener nuevas ideas, es superar las antiguas.

La manera en que queremos desafiar el status quo de los despachos tradicionales que transitan en lo obvio es incitarles a pensar que los conocimientos adquiridos dejan de ser útiles por sí mismos y que lo realmente importante es comprender que la mente anclada en lo obvio no permite que entre nada nuevo.

Lo verdaderamente imprescindible son las habilidades para asimilar la transformación, siendo parte activa de ésta. ¿Cómo? La clave es hacer que las cosas sucedan de manera diferente.

¿Cómo puede ayudarte Tirant Compliancers?

Es el tiempo del Compliance penal. Un producto que cuenta con un mercado de más de 1,2 millones de medianas empresas en España que, antes o después, implementarán un programa de compliance. Un producto que ya está siendo altamente demandado en los despachos de abogados.

Una reciente encuesta nos informa que el 65% de las empresas están pensando en implementar en breve un programa de cumplimiento penal. La buena noticia: estamos en el momento adecuado.

Y resulta que hemos creado una herramienta tecnológica genial que te permitirá percibir la realidad de tu despacho de una manera desacostumbrada.

La responsabilidad penal de la persona jurídica y el Compliance penal son una oportunidad excelente para salir de lo obvio y provocar el inicio del cambio en tu despacho.

¿Qué aporta Tirant Compliancers?

Tirant Compliancers te guía de principio a fin hasta implementar un programa de Compliance en la empresa cliente y transita por todos los procesos de un Compliance: implementación + formación + seguimiento, vigilancia y control que hará posible que seas el provocador del cambio en tu despacho.

Te invitamos a conocer las herramientas de Compliance penal que existen hoy en el mercado. Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas.

Si te interesa conocer más, puedes visitar nuestra web www.compliancesofficers.com o inscribirte de manera gratuita en nuestros Webinars de demo semanales. Los miércoles, a las 16:30h y los viernes, a las 12:00h.

La entrada ¿Está tu despacho de abogados atrapado por lo obvio? se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Explicar a un empresario de qué forma le afecta la reforma del Código Penal de 2015 y la responsabilidad penal de la persona jurídica es todo un desafío. Lo cierto es que lo que nos solemos encontrar es que “ni sabe ni le importa”.

Los profesionales del derecho tenemos claro que, en los tiempos actuales, además de buen conocimiento en la disciplina que tratamos, hemos de ser expertos en comunicación y marketing. Así son las cosas, aunque nunca nos hayan hablado de ello en la facultad.

Como en todo movimiento que tenga el objetivo de la obtención de una venta, ha de transitarse por lo que los especialistas de nuestros días denominan “el recorrido del proceso de compra del consumidor”. Las 5 “A”: Atención + Atracción + Averiguación + Acción + Apología”.

Sin duda, lo primero que habrá de lograse es que nuestro potencial cliente preste atención a la palabreja “compliance” y lo que ella lleva implícito. Conseguida tal cosa, podremos avanzar a las fases de atracción, averiguación y acción de compra.

Para ello, según el decir de los expertos en marketing, no deberemos olvidar que nuestra intervención deberá tener una buena presencia, un buen nivel de conocimiento, una cierta sociabilidad, un uso adecuado de la inteligencia emocional, una cierta personalidad y un sentido ético de nuestra propuesta.

Difícil tarea la del tránsito por el recorrido de compra.

A nuestros licenciatarios de Compliancers les invitamos a considerar que, para vencer las iniciales resistencias, puede ser una buena idea la elaboración de un “test de compliance”. Este test puede ser desarrollado por el profesional, según su leal saber y entender y tiene por objetivo realizar una serie de sencillas preguntas cuya respuesta sea un “sí” existe el riesgo de cometer tal y tal delito. En respuesta del test, se emitiría un breve informe en el que se pondría de manifiesto cómo, sin saberlo el empresario, podrán ser cometidos determinados delitos en el seno de la empresa. La mayoría de estos delitos serían cometidos por ignorancia de sus trabajadores.

Nuestros licenciatarios disponen de más de 25 documentos de apoyo para la utilización de nuestro software de gestión de compliance. “Uno de ellos es el test de compliance”. El feedback que recibimos de algunos de estos licenciatarios es que en no pocas ocasiones tal herramienta les facilita superar el desafío de la puerta fría.

Si quieres ver más te invitamos a navegar por nuestra web.

La entrada CÓMO EMPEZAR A HABLAR DE COMPLIANCE A UN POTENCIAL CLIENTE se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

En el mes de julio de 2015 quedó aprobada la reforma del Código Penal que incorporaba a nuestro ordenamiento jurídico la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos cometidos en el seno de su organización por empleados o directivos.

La reforma del Código Penal ha otorgado a abogados y consultores una gran oportunidad de incorporar a su porfolio de servicios un nuevo producto profesional de alto valor: el compliance penal.

Tras cuatro años desde la vigencia de la reforma del código penal, hoy puede afirmarse que el compliance es un producto que inicia su explosión en el tejido empresarial español.

Más allá de la formación adquirida por el profesional en esta nueva disciplina, la pregunta que se hace es la siguiente: ¿Qué tecnología debo utilizar para desarrollar un gran trabajo en materia de compliance?

Hoy existe una decena de plataformas especializadas en compliance penal.

Estamos seguros de que cada una de estas plataformas diseñadas para el compliance aporta un determinado valor.

El desafío consiste en conocer qué valor es el que el profesional precisa para su perfil de cliente. ¿Gran empresa? ¿Pyme? o ¿Micro-empresa?

Queremos ayudaros a elegir el software adecuado para desarrollar un manual de compliance penal.

Más allá de lo que puede leerse en cualquier exposición literaria, queremos presentaros una demo a tiempo real en la que podáis conocer lo que Compliancers puede hacer en el desarrollo de un manual de compliance.

Os invitamos a nuestras sesiones semanales de webinars.

• Los miércoles. Horario: 17:00h a 18:00h
• Los viernes. Horario: 11:00h a 12:00h.

La sesión puede alargarse por más tiempo si el trámite de preguntas así lo requiere.

En el transcurso del webinar podréis hacer las preguntas que consideréis oportunas. Estaremos encantados en resolver vuestras dudas. Puedes inscribirte visitando www.compliancesofficers.com

La entrada NUESTROS WEBINARS. PRESENTACIÓN DE DEMO COMPLETA Y A TIEMPO REAL DE COMPLIANCE. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

La identificación de las actividades de riesgo existentes en una empresa es el punto de partida de un compliance penal.

¿Por qué es importante el check-list?

A partir del check-list, nuestra plataforma gestiona de manera automática los siguientes informes:

Un check-list incompleto o defectuoso dará como resultado unos informes defectuosos y, sobre todo, un plan de seguimiento y control ineficaz.

Una deficiente individualización de los riesgos de naturaleza penal de una empresa sitúa al trabajo realizado por el profesional en el marco de la ineficacia. Lo que es lo mismo que decir: se habrá hecho un trabajo inútil. Y, lo que es peor, el profesional que haya intervenido en el asesoramiento del programa de compliance podría ser llamado a responsabilidad.

Un buen método asegura un buen resultado.

Estamos seguros de que cada profesional dispone de su propia metodología.

Sin ánimo de descartar otros procedimientos de trabajo, queremos presentar un ejemplo de cómo el software de gestión de compliance diseñado por Compliancers puede ayudarte.

Imaginemos que estamos trabajando con una empresa de fabricación de producto.

Nuestro programa trabaja respecto de los 34 delitos de los que cabe derivar la responsabilidad penal a la persona jurídica y a su órgano de administración.

Compliancers desarrolla su gestor de procesos cerca de cada uno de los departamentos del organigrama funcional de la empresa.

Imaginemos que estamos tratando el delito CONTRA LA HACIENDA PUBLICA, regulado por los artículos 305 – 306 del Código Penal y que queremos identificar las actividades de riesgo de los distintos departamentos o áreas funcionales de la empresa cliente.

Imaginemos que estamos analizando el departamento de contabilidad.

¿Qué hacemos?

Realizaremos una serie de consultas ya definidas al responsable de dicho departamento a fin de que, según sus respuestas, puedan ser identificadas las actividades de riesgo de incurrir en un delito contra la hacienda pública.

Compliancers sugiere el siguiente check-list: LINK.

https://compliancesofficers.com/documentos/0-hoja-del-check-list.pdf

MUY IMPORTANTE. Si el profesional desea añadir alguna pregunta no contemplada en el check-list, la plataforma le guiará por todo el proceso para gestionar las nuevas preguntas y generar los correspondientes informes de actividades y conductas de riesgo, las políticas corporativas, los procedimientos y directrices y los planes de seguimiento y control.

La entrada EL CHECK-LIST. LA IMPORTANCIA DE IDENTIFICAR ADECUADAMENTE LAS ACTIVIDADES DE RIESGO PENAL se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El artículo 31bis del Código Penal regula la posibilidad de que la persona jurídica quede exenta de responsabilidad si se cumple, entre otras, la siguiente condición:

2. “(…) que el órgano de administración haya adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyan medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión”

Una vez más, hemos de lamentar que el legislador no haya realizado el esfuerzo de definir qué se entiende por “eficacia” y qué se entiende por “medidas idóneas”.

Tampoco facilita el legislador un listado de los contenidos exigidos en un programa de cumplimiento penal para que se entienda realizado con eficacia.

Como siempre, ha de transitarse por el terreno de la inseguridad jurídica. Como siempre, habremos de recurrir a la doctrina de nuestros tribunales para conocer la interpretación de estos dos conceptos esenciales.

Es muy razonable colegir que una mejor tarea legislativa habría de reducir la litigiosidad.

Mientras tanto, y a la vista de lo que ya viene exigiéndose en las resoluciones judiciales que vamos conociendo, en la Versión 5.0 de Compliancers hemos venido a desarrollar y a perfeccionar un gestor de procesos que incluye las sucesivas fases por las que debe transitar la implantación de un modelo de compliance. Procesos que vienen inspirados desde directrices de la UNE-ISO 19600 y 19601 y desde la doctrina jurisprudencial.

El organigrama de estos procesos sería el siguiente:

Estamos seguros de que cada profesional dispone de su propia metodología.

Sin embargo, siendo conscientes de que, en muchos casos, se trabaja bajo el procedimiento de “prueba – error”, nos permitimos presentar este organigrama con la confianza de que pueda servir de ayuda a quienes han apostado por incorporar a su porfolio de servicios el compliance penal.

El objetivo de Compliancers es que el diseño de su software de gestión de compliance aporte al profesional:

• El seguimiento guiado en todas las fases de implantación de un programa de cumplimiento.
• La automatización de todo el proceso a partir de la fase de consultas (check-list).
• La guía en la fase de formación a directivos y empleados.
• La generación de evidencias probatorias.
• La automatización del trabajo recurrente y periódico del seguimiento, supervisión, vigilancia y control, una vez ha sido implementado un manual de compliance.
• Documentos de apoyo para llevar a cabo todos los procesos.
• La optimización de recursos con la finalidad de que el profesional pueda presentar una minuta de honorarios asequible para sus clientes.
• En definitiva, la realización de un trabajo excelente que aporte valor a su cliente y, finalmente, a su despacho.

La entrada LOS PASOS PARA QUE UN MODELO DE COMPLIANCE SEA CALIFICADO DE EFICAZ se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El pasado 13 de marzo entró en vigor la Ley 1/2019 de 20 de febrero de Secretos Empresariales.

Hemos de recordar que el delito de revelación de secretos de empresa (artículos 278 – 279 y 280 del Código Penal) es uno de los 34 delitos generadores de responsabilidad penal a la persona jurídica y a su órgano de administración.

La Ley 1/2019 postula la protección de la confidencialidad con la finalidad de garantizar la competitividad empresarial, la transferencia de conocimiento y la innovación en investigación.

Le ley define el conceto de secreto empresarial de conformidad con lo dispuesto en la Directiva (UE) 2016/943 del Parlamento Europeo y del Consejo de fecha 8 de junio de 2016.

A efectos de esta ley se considera secreto de empresas cualquier información o conocimiento, incluido el tecnológico, científico, industrial, comercial, organizativo o financiero que reúna determinadas condiciones:

1. Ser secreto, en el sentido de que, en su conjunto, no sea generalmente conocido ni fácilmente accesible.
2. Tener un valor empresarial; ya sea real o, simplemente, potencial.
3. Haber sido objeto de medidas razonable por parte de su titular para mantenerlo en secreto.

Se protege al titular de un secreto empresarial (persona física o jurídica) que legítimamente ejerza el control sobre el mismo y se extiende frente a cualquier modalidad de obtención, utilización o revelación de la información constitutiva de secreto de empresa que resulte ilícita o tenga origen ilícito con arreglo a lo previsto en esta ley.

La LSE viene a proteger y a patrimonializar los secretos empresariales, configurando un nuevo marco normativo en materia de ejercicio de acciones judiciales y especialidades de carácter procesal lo que significa un nuevo desafío para as empresas y para el compliance penal.

De nuevo, el compliance penal cobra relevancia en la prevención de delitos.

Un modelo eficaz de compliance deberá contemplar la nueva regulación del concepto “secreto empresarial”.

Compliancers se dispone a actualizar su software de gestión de compliance en lo concerniente al delito de revelación de secretos, a fin de mantener alineada su plataforma con la reciente legislación.

En breve informaremos a nuestros licenciatarios de dicha actualización.

La entrada NUEVO TRATAMIENTO LEGAL DEL SECRETO EMPRESARIAL se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

La ley Orgánica 1/2019 de 20 de febrero incorpora nuevos tipos delictivos en el marco de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. La reforma del CP entra en vigor el próximo 13 de marzo de 2019.

• Art. 285 bis. CP. Abuso de mercado. Comunicación ilícita de información privilegiada.
• Art. 432 a 434 CP. Lucha contra el fraude. Malversación y administración desleal y apropiación indebida del patrimonio público.
• 573 a 580 CP. Lucha contra el terrorismo. Colaboración con terroristas, adoctrinamiento, exaltación, enaltecimiento o incitación al terrorismo.

En Compliancers ya estamos trabajando para incorporar a nuestra plataforma estos nuevos tipos delictivos.

Informaremos puntualmente a nuestros licenciatarios cuando hayamos finalizado nuestro trabajo.

https://cincodias.elpais.com/cincodias/2019/02/21/legal/1550760459_258667.html

La entrada NUEVOS DELITOS PARA EL COMPLIANCE PENAL se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.