Uno de los riesgos a los que una empresa se expone es el riesgo de que cualquier miembro de la organización cometa un delito del que quepa derivar la responsabilidad penal a la empresa y a sus órganos de administración. ¡Ah! Hoy en día, el Código Penal recoge hasta 43 tipos delictivos que, cometidos por empleados, podrían ser imputados a la empresa y a sus administradores.

La evaluación del riesgo penal es un elemento clave para el diseño e implementación de un sistema de gestión de compliance penal.

Solo podrá decirse que ha sido implementado un buen programa de compliance cuando pueda asegurarse que se ha trabajado sobre cada uno de los departamentos funcionales del organigrama corporativo mediante las siguientes acciones iniciales:

• Identificación de las actividades de riesgo: reconocimiento de los eventos o situaciones que pueden afectar al trabajo diario de los integrantes de cada departamento funcional de la empresa.
• Identificación de las conductas de riesgo: reconocimiento de las conductas derivadas de las actividades de riesgo en el trabajo diario de cada empleado que puedan ser constitutivas de delito.
• Análisis de los riesgos: estimación de la probabilidad y el impacto de cada riesgo, así como su causa y su efecto.
• Evaluación de los riesgos: para determinar su nivel de aceptabilidad y su prioridad.
• Tratamiento de los riesgos: acciones de implementación de los mecanismos adecuados para eliminar o reducir cada riesgo.
• Monitorización de los riesgos: acciones de verificación del cumplimiento y la efectividad de las acciones implementadas.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Ponemos a disposición del profesional llamado a implementar programas de compliance en las pymes españolas, un software de gestión de compliance que ha sido desarrollado bajo las directrices de la ISO 19600 y la UNE 19601.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. LA EVALUACIÓN DEL RIESGO PENAL se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El compliance no es un modelo único y estándar que se pueda aplicar a cualquier empresa, sino que debe ser un traje a la medida que se ajuste a las características, necesidades y objetivos de cada organización.

Cada empresa tiene su propio sector, tamaño, estructura, cultura, misión, visión y valores, así como sus propios riesgos de cumplimiento normativo. Por eso, el compliance debe ser diseñado e implementado de forma personalizada, teniendo en cuenta todos estos factores.

Una buena metodología de implementación de un modelo de compliance precisa de tecnologías basadas en marcos de referencia contrastados: aplicar las mejores prácticas y estándares internacionales en materia de compliance, como la norma ISO 19600 o la UNE 19601, que ofrecen una guía para el diseño, la implementación y la evaluación del sistema de gestión de compliance.

Además de estos pasos generales, para hacer un modelo de compliance a la medida han de ser tenidos en cuenta determinadas circunstancias de la empresa; de tal manera que un compliance debe considerar los siguientes aspectos:

• El tamaño de la empresa: no es lo mismo hacer un modelo de compliance para una gran empresa que para una pyme.
• La actividad de la empresa: no es lo mismo hacer un compliance para una empresa que opera en un sector regulado (por ejemplo, seguros) que para una que no lo hace.
• Los recursos financieros disponibles: El modelo de compliance deberá considerar los recursos financieros con los que cuenta la empresa.
• Los recursos humanos disponibles: Deberá tenerse en cuenta el personal capacitado disponible de la empresa para llevar a cabo las tareas relacionadas con el modelo de compliance.
• Los recursos tecnológicos disponibles: debe aprovechar el uso de las tecnologías de la información para optimizar los procesos y los controles del modelo de compliance.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional de compliance definir el modelo de cumplimiento que deberá ser implementado en la empresa. Este deberá adoptar un enfoque proactivo y estratégico que permita aplicar los recursos disponibles por la empresa y, sobre todo, que utilice una tecnología que permita aplicar los procesos bajo el principio de viabilidad y eficacia.

Ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. NECESIDAD DE IMPLEMENTAR UN MODELO A LA MEDIDA. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El compliance no debe ser igual para una micro que para una pyme o que para una gran empresa, ya que cada una tiene sus propias características, sus necesidades y, sobre todo, sus recursos.

Un programa de compliance para pymes debe tener en cuenta el principio de proporcionalidad sugerido por la propia Fiscalía General del Estado en su Circular 1/2016. Esto es, que las medidas de cumplimiento adoptadas sean adecuadas al tamaño, actividad, estructura, riesgos y recursos de la pyme y, finalmente, sean posibles de ejecutar.

Implementar un programa de compliance sin tener en cuenta las posibilidades reales de la empresa para llevar a cabo su puesta en práctica y su ejecución es asegurar su fracaso y sucumbir en la patología que se ha dado en llamar el síndrome del “compliance fatigue”.

El “compliance fatigue” es un término que se usa para describir el cansancio y la frustración que pueden experimentar las organizaciones y los profesionales que se enfrentan a un entorno de cumplimiento normativo complejo y cambiante.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional de compliance definir el modelo de cumplimiento que deberá ser implementado en la empresa. Este deberá adoptar un enfoque proactivo y estratégico que implique a toda la organización y, sobre todo, que utilice una tecnología que permita aplicar los procesos bajo el principio de proporcionalidad de manera automática.

Ponemos a disposición de la empresa y, en su caso, del profesional externalizado llamado a implementar programas de compliance en las pymes españolas, un software de gestión de compliance que ha sido desarrollado bajo las directrices de las ISO 19600 y 37301.

Al amparo del principio de proporcionalidad, ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Invitamos a los operadores de compliance a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos sobre gestión de compliance existentes en el mercado a fin de ponderar en qué medida resuelven sus necesidades sin caer en el “síndrome del compliance fatigue”.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. EL SINDROME DEL COMPLIANCE FATIGUE. NECESIDAD DE DIFERENCIAR A LA PYME DE LA GRAN EMPRESA. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

¿Quieres que tu despacho obtenga resultados diferentes haciendo lo que siempre has hecho?

Somos partidarios de pensar que lo obvio nos limita para ver la oportunidad de plantearnos nuevas opciones. Somos partidarios de pensar de forma diferente para lograr resultados diferentes.

La mayoría de los despachos de abogados tratan de afrontar el cambio de paradigma de la profesión con las viejas soluciones. Haciendo las cosas como siempre las han hecho; por la sencilla razón de que siempre se han hecho así.

A menudo nos asaltan nuevas ideas; Sin embargo, lo verdaderamente difícil no es tener nuevas ideas, es superar las antiguas.

La manera en que queremos desafiar el status quo de los despachos tradicionales que transitan en lo obvio es incitarles a pensar que los conocimientos adquiridos dejan de ser útiles por sí mismos y que lo realmente importante es comprender que la mente anclada en lo obvio no permite que entre nada nuevo.

Lo verdaderamente imprescindible son las habilidades para asimilar la transformación, siendo parte activa de ésta. ¿Cómo? La clave es hacer que las cosas sucedan de manera diferente.

¿Cómo puede ayudarte Tirant Compliancers?

Es el tiempo del Compliance penal. Un producto que cuenta con un mercado de más de 1,2 millones de medianas empresas en España que, antes o después, implementarán un programa de compliance. Un producto que ya está siendo altamente demandado en los despachos de abogados.

Una reciente encuesta nos informa que el 65% de las empresas están pensando en implementar en breve un programa de cumplimiento penal. La buena noticia: estamos en el momento adecuado.

Y resulta que hemos creado una herramienta tecnológica genial que te permitirá percibir la realidad de tu despacho de una manera desacostumbrada.

La responsabilidad penal de la persona jurídica y el Compliance penal son una oportunidad excelente para salir de lo obvio y provocar el inicio del cambio en tu despacho.

¿Qué aporta Tirant Compliancers?

Tirant Compliancers te guía de principio a fin hasta implementar un programa de Compliance en la empresa cliente y transita por todos los procesos de un Compliance: implementación + formación + seguimiento, vigilancia y control que hará posible que seas el provocador del cambio en tu despacho.

Te invitamos a conocer las herramientas de Compliance penal que existen hoy en el mercado. Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas.

Si te interesa conocer más, puedes visitar nuestra web www.compliancesofficers.com o inscribirte de manera gratuita en nuestros Webinars de demo semanales. Los miércoles, a las 16:30h y los viernes, a las 12:00h.

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Muchas han sido las consultas planteadas por nuestros licenciatarios y profesionales del compliance relacionadas con el “Módulo 42: gestión de crisis”.

Siendo una demanda reiterada, estamos obligados a desarrollar el tema en detalle a efectos de desgranar y analizar la funcionalidad y el  contenido documental del módulo 42.

La funcionalidad del módulo 42 pretende dar respuesta a una necesidad de las pequeñas y medianas empresas que ha quedado patente a raíz de los recientes acontecimientos acaecidos como consecuencia del Covid-19.

Esta situación puso de manifiesto que muchas empresas no disponían de medidas preventivas para poder hacer frente, de la mejor manera posible, a una situación de crisis sobrevenida.

El contenido documental sigue el principio esquemático de la Versión 6.0 de Compliancers, esto es, a partir de plantear un check-list a los responsables de la empresa se generan una serie de informes como son, entre otros:

• Informe de actividades de riesgo.
• Gráficas de probabilidad.
• Informe de conductas de riesgo.
• Gráficas de impacto.
• Políticas corporativas
• Procedimientos y directrices.
• Informe global de riesgos. Mapa de calor.

El método de trabajo que ha permitido diseñar y nutrir de contenido el módulo 42 parte del principio de analizar todos aquellos delitos que, de la lista de los que afectan a la persona jurídica, puedan tener una mayor incidencia en situaciones como la vivida y, a partir de  ahí, desarrollar una serie de informes que ayuden a minimizar los riesgos que puedan derivarse para las empresas.

Como profesional del compliance, ¿qué puede aportarme el módulo 42?

Supone plantear una oferta diferenciada a potenciales clientes frente  a lo que ofrecen la mayoría de profesionales y la oportunidad de, a través del módulo 42, concienciar a las empresas de la necesidad de implantar programas de compliance.

¿Qué puede aportar a mis empresas cliente el módulo 42?

Puede ser la oportunidad de actualizar los programas de compliance de tus empresas cliente, ofreciendo un valor añadido a la prevención de riesgos.

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Ante un probable riesgo o una situación de crisis sobrevenida los profesionales que nos dedicamos al asesoramiento de empresas podemos actuar de dos formas: ser reactivos o preventivos.

La diferencia entre ambas formas de actuar es la siguiente:

• Los profesionales reactivos esperan a que las cosas sucedan, dejan pasar el tiempo esperando a que las situaciones se produzcan y, en función del resultado, actúan.

• Los profesionales preventivos están preparados para eventualidades o situaciones de las que no sabemos ni cuándo ni en qué grado van a suceder, anticipándose a las mismas y tomando medidas para mitigar o atenuar el impacto.

La actual situación derivada de la crisis del Covid-19 ha supuesto un gran impacto económico para muchas empresas.

La realidad nos ha demostrado que nadie, o muy pocos, han podido prever las consecuencias de dicha situación de pandemia.

Con las reservas necesarias, la reciente crisis supone una oportunidad para que los profesionales del Compliance colaboremos con las empresas en la implantación de medidas preventivas con el objetivo de reducir el impacto que produciría una futura situación de crisis como la vivida.

Compliancers incorpora a su plataforma tecnológica el “Módulo 42. Gestión de crisis” con el objetivo de que las empresas estén mejor preparadas adoptando una actitud preventiva frente a los posibles riesgos que pueden afectar a su actividad.

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El abogado tiene en estos momentos la oportunidad de incorporar a su portfolio de servicios el COMPLIANCE PROGRAM.

Complinace penal

COMPLIANCE PENAL es un servicio profesional altamente demandado en los momentos actuales como consecuencia de la reforma del Código Penal cuya entrada en vigor tuvo lugar el pasado 1 de julio de 2016.

Creemos que el COMPLIANCE constituye una excelente oportunidad para los despachos de abogados porque les aporta:

• Crecimiento en el nivel de servicios exclusivos. Ya que el COMPLIANCE es desarrollado por los grandes despachos.
• Una fuente de ingresos muy interesante.
• Evitar que la competencia entre en casa de sus clientes.
• Mayor cuota de mercado: nuevos clientes.
• Mayor valor a la marca de su bufete.

Software de compliance penal

Qué es COMPLIANCERS?

COMPLIANCERS es una plataforma tecnológica que ayuda al profesional en la tarea de desarrollar un proyecto de compliance penal para sus clientes.

Hemos aprendido que la implementación de un programa de COMPLIANCE en una mediana empresa que cumpla con los requisitos de eficacia e idoneidad requiere de una inversión de tiempo que, por lo general, supera las cuatro semanas.

COMPLIANCERS es una herramienta que permite dos grandes ventajas:

• Optimizar de manera notable estos costes de tiempo.
• Seguir el proceso de desarrollo de un COMPLIANCE penal de manera metódica y sistemática.
• Desarrollar un trabajo a la medida de la empresa cliente.

El trabajo dará inicio a partir de una fase de consultas del profesional con los responsables de los departamentos funcionales de la empresa cliente con el objetivo de definir cuáles son sus específicas actividades y su exposición al riesgo penal, teniendo en consideración aspectos como la actividad de la empresa, su volumen de negocio, el mercado al que se dirige, el organigrama, los procesos de trabajo, los recursos humanos con los que cuenta, etc.

Esta fase de consultas viene desarrollada en COMPLIANCERS aportando un informe sobre las Actividades de riesgo de la empresa.

La duración de esta fase de consultas es variable y dependerá del número de áreas funcionales en las que se organice la empresa.

Una vez finalizada esta fase de consultas, COMPLIANCERS le aporta un informe acerca de:

• Mapa de Conductas de Riesgo. Vinculación de la actividad de riesgo con las conductas delictivas.
• Políticas Corporativas. Definición del compendio de obligaciones y prohibiciones que habrán de quedar asociadas a cada área funcional de la empresa.
• Definición de los procesos y acciones a implementar a fin de garantizar el cumplimiento de las Políticas Corporativas y/o mitigar el grado de exposición al riesgo penal.
• Plan de Vigilancia, Supervisión y Control. Monitorización de procesos y Cuadro de Mando de las acciones que habrán de ser llevadas a cabo con el objetivo de mitigar la exposición al riego penal.
• Plan de Formación. Formación a directivos y empleados.
• Canales de Denuncia. Definición de los métodos y de aviso en el conocimiento de incumplimientos normativos.
• Régimen Disciplinario y Sancionador.
• Protocolo de Acciones post-delictivas.
• Código de Etica y Conducta.

COMPLIANCERS ha sido desarrollado a partir de la experiencia práctica aprendida con la elaboración de un buen número de COMPLIANCE PROGRAM.

Nuestra invitación: Si quieres aportar valor a tu despacho, podemos ayudarte.

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Compliance penal

Se cumplen 100 días desde que entró en vigor la reforma del Código Penal de 2015 por la que se desarrolla la responsabilidad penal de la persona jurídica (sociedades mercantiles) y la necesidad de implantar Programas de Compliance para establecer corta-fuegos.

¿ Qué ha ocurrido durante estos 100 días con la Reforma del Código penal?

1. Todavía existe un gran desconocimiento de la trascendencia de la reforma legal en el mundo empresarial.
2. La mayoría de las PYMES piensan que eso del Compliance es una cosa de “gran empresa”. Gran error pues la reforma afecta por igual a todas las sociedades mercantiles.
3. Pese a ello, ya existe un buen número de empresas que manifiestan su inquietud por abordar un Compliance Program.
4. Se ofrecen en el mercado manuales de compliance Officer que no pasan de ser meros libritos de “corta y pega” que solo son acciones de cosmética, sin tener en cuenta que ya la Fiscalía General del Estado se ha pronunciado en una Circular diciendo que no serán admitidas operaciones de maquillaje para exonerar de la responsabilidad penal a las empresas de los delitos cometidos por sus empleados.
5. Nuestro despacho ya está ayudando a nuestros clientes en la implementación de su programa de Compliance Penal
6. En los tiempos actuales es imprescindible convivir con las nuevas tecnologías. Por tal razón, en nuestro bufete hemos invertido mucho tiempo, conocimiento y recursos hasta desarrollar una plataforma tecnológica (por el momento y que sepamos, única en España) que nos permite llevar a cabo un trabajo de asesoramiento a nuestros clientes de manera eficaz, eficiente y con un coste razonable; de manera que cada compañía podrá disponer de un Compliance Penal adaptado a su realidad y a sus circunstancias personales.

La entrada 100 PRIMEROS DIAS DE COMPLIANCE PENAL se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

¿Sabías que el FC Barcelona, Pescanova y Bankia son empresas imputadas en diversos procesos judiciales, pero que podrían haber quedado exentas de responsabilidad penal en caso de haber aplicado un programa de Compliance Penal?

Compliance penal

Wolkswaguen podrá quedar exonerada de responsabilidad penal por disponer de un COMPLIANCE PENAL.

El COMPLIANCE PENAL se presenta como un corta-fuegos que permite exonerar de responsabilidad penal a las empresas y, en su caso, a sus administradores, de los delitos que pudieren ser cometidos, en determinadas circunstancias, por sus empleados.

No existe el “riesgo cero”. Sucede que las compañías y sus administradores no están libres de que ninguno de sus representantes, directivos, empleados o terceros que actúen en nombre de la empresa, cometan un delito pero sí pueden evitar asumir una posible responsabilidad penal.

Compliance penal España

Si tu empresa quiere saber más sobre este nuevo riesgo empresarial y la forma de minimizarlo, estaremos encantados en ayudarte.

La entrada EL COMPLIANCE PENAL COMO CORTA-FUEGOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS EMPRESAS se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Hemos leído recientemente en Expansión esta publicación: — “Contar con este tipo de programas de compliance penal será una eximente para la empresa ante una potencial condena por delitos cometidos en determinadas circunstancias por sus empleados.”

Si la empresa no implanta este tipo de programas de Compliance Penal, puede ser objeto de un buen paquete de sanciones y penas que van desde la sanción pecuniaria hasta la suspensión de sus actividades por un tiempo y clausurar su establecimiento.

COMPLIANCE PENAL  Y  SOFTWARE PIRATA

Según otra noticia del periódico citado anteriormente, pueden haber posibles sanciones a las empresas relacionadas con el uso de software ilegal. Según el nuevo articulado del CÓDIGO PENAL, las compañías infractoras podrían ser obligadas a disolver su compañía o ser excluidas de subvenciones y ayudas públicas hasta quince años.

La norma apunta directamente a las empresas, pero también a los administradores que, a partir de ahora y siempre que no hagan nada para prevenir el uso de estos programas piratas, podrían ser sancionados con penas de hasta cuatro años de prisión y con multas económicas idénticas a las aplicadas a las personas jurídicas.

Esta nueva responsabilidad penal de las empresas aconseja que éstas implementen un Programa de COMPLIANCE PENAL.

La entrada COMPLIANCE Penal y Software pirata se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

La plataforma tecnológica de Compliance

Compliancers consiste en una plataforma tecnológica por medio de la cual el abogado puede seguir de manera ordenada e intuitiva todo el proceso de construcción de un manual de compliance para su cliente.

Contempla las actividades y las conductas de riesgo de 24 tipos delictivos relevantes respecto de los cuales puede derivarse responsabilidad a la empresa. El método de trabajo de Compliancers permite al asesor legal gestionar, con agilidad y con una gran optimización de recursos, el desarrollo de un manual de compliance a la medida de la empresa cliente.

Compliancers es una herramienta de gran valor que ayuda al asesor legal a construir un manual de compliance personalizado que permite ejecutar:

• El análisis de las actividades de riesgo de la empresa en función de los tipos delictivos que le puedan ser aplicables.
• La definición de las conductas de riesgo.
• La definición de las políticas de actuación. Es decir, qué obligaciones y qué prohibiciones se establecen.
• El Código de Etica y Conducta.
• El plan de vigilancia y control permanente.
• El canal de denuncias.
• El Régimen disciplinario y sancionador.
• El Plan de Formación.

Si no quieres quedar fuera de esta oportunidad de aportar valor a tu despacho y necesitas ayuda… debes saber que queremos ayudar a los mejores profesionales y poner a su disposición una herramienta adecuada para que pueda ofrecer el compliance penal a sus clientes.

Sabemos lo importante que es para un despacho de asesores legales  ser el único de su zona en ofrecer un producto de calidad. Por eso, queremos poner esta herramienta a disposición solo a los mejores profesionales de cada zona.

Si la población donde reside tu despacho es de menos de ochenta mil habitantes, podemos ofrecerte la exclusiva de nuestra plataforma y evitar que la competencia de tu zona utilice esta herramienta.

¿Quieres saber más acerca de Compliance para asesores? 

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Imaginario judicial

Queremos imaginar lo que podría suceder en un proceso penal incoado contra una empresa cliente de tu despacho en el que el empresario alega como defensa que “si el manual de compliance que presenta, a criterio de juez, es un mero maquillaje que no sirve para nada, es porque eso es lo que le ha recomendado su abogado don (xxx)”.

• ¿Cómo crees que esa manifestación puede repercutir en la credibilidad de tu despacho?
• ¿Qué daño colateral puede infringirse a la reputación de tu marca?
• ¿Es posible que tu despacho fuera citado al juicio de tu cliente para explicar cómo ha implantado un “librito estándar” con el título de manual de compliance?
• ¿Cómo crees que tu cliente hablará de tu despacho si, finalmente, es condenado porque su manual de compliance ha resultado no servir para nada?
• ¿Puedes descartar una demanda judicial de tu cliente contra tu despacho en reclamación de daños y perjuicios por haber sido asesorado de manera temeraria y con una mala praxis?

Es por eso que siempre recomendaremos no avenirse a realizar un manual de compliance estándar bajo el argumento de su bajo precio.

Compliance penal para despachos de abogados

Si eres el mejor abogado en tu zona y quieres ampliar tu portfolio de servicios profesionales te ofrecemos Compliancers.

¿Qué ventajas ofrece el software de Compliance penal a tu despacho? 

• Tu marca ganará valor.
• Ofrecerás a tu cliente un servicio profesional que hoy es altamente demandado: El Compliance Penal.
• Dispondrás de un servicio profesional que solo ofrecen los grandes despachos.
• Asegurarás la fidelización de tu cartera de clientes.
• Tu fuente de ingresos crecerá.
• Ampliarás tu cuota de mercado
• Si tú no ofreces el compliance penal a tus clientes, lo hará tu competencia.
• Evitarás abrir la puerta de tus clientes a tus competidores.

¿Quieres saber más acerca de Compliance para abogados?

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Una nueva reforma del Código Penal, con la entrada en acción el 1 de Julio de 2015, en la que aparece una novedad: personas jurídicas, como sociedades mercantiles y demás van a ser responsables penales de infracciones cometidas por los representantes y de delitos por parte de sus trabajadores.

Al mismo tiempo, ciertas infracciones que se comentan por parte de los trabajadores en las instalaciones de la empresa pueden traspasar una responsabilidad penal a administradores de personas jurídicas por omisión en el cumplimiento de sus obligaciones.

La persona jurídica queda exenta de responsabilidad si el órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir el delito o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión. Estos modelos de organización reciben el nombre de “compliance program”.

Compliance penal

La empresa que quiera protegerse de esta responsabilidad penal e implantar un compliance program puede contar con nuestra ayuda experta en compliance penal.

Compliancers es el compromiso  de un programa de trabajo que está diseñado para ayudar a la empresa en el desafío de esta nueva exigencia legal.

¿Quieres saber más acerca de Compliancers para empresas? Te dejamos el enlace para mayor información.

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Compliance Officer

El Compliance Officer es el órgano de la empresa que garantiza el cumplimiento normativo interno asociado al Compliance Program.

Como quiera que el Compliance officer de las pymes es el propio administrador de la sociedad, será aconsejable que en el ejercicio de sus funciones de supervisión y control permanente sea asistido de un abogado especialista.

Asegurar el ejercicio de las funciones de supervisión y control del cumplimiento normativo de la empresa es tarea de gran valor y responsabilidad que requiere de un cierto grado de conocimientos del código penal. Es por eso que el equipo de abogados de Bufete Moya Jover se pone a su disposición para ayudar al Compliance Officer de tu empresa a fin de asegurar el buen cumplimiento de sus funciones.

Compliance penal España

Es por eso que te ofrecemos nuestro servicio a nivel de toda España.

¿En qué provincia te ubicas?¿Dónde necesitas ayuda?¿en qué provincia tienes tu asesoría?

• Compliace Officer en el NORTE
• Compliance Officer en CATALUNYA
• Compliance Officer en el CENTRO
• Compliance Officer en LEVANTE
• Compliance Officer en el SUR

¿Qué contiene un Compliance Penal o Compliance Program?

• Atención EMPRESARIO – ¿Es obligatorio implementar un Compliance Penal (Compliance Program)?
• ¿Quién debe hacer un Compliance Penal?
• ¿Es posible aplicar un modelo estándar de Compliance Penal?
• Tu Compliance Penal como tu seguro de cortafuegos – Compliancers

Demo – Software de Compliance Penal Español

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Respondemos a las tres interrogantes más comunes respecto a este tema

¿Qué es un Compliance Officer?

El Compliance Officer o Controller Jurídico es la persona que designa la empresa con la función de asegurar el cumplimiento del Compliance Penal o Compliance Program.

No hemos de olvidar que el Compliance Program es el documento interno de cada empresa por medio del cual se da a conocer a todos los trabajadores cuáles son las conductas de riesgo y en qué forma pude evitarse incurrir en acciones delictivas. Cuando este documento ha sido implementado de manera eficaz es cuando el compliance officer puede desarrollar de manera idónea los mecanismos de seguimiento y control para asegurar el cumplimiento normativo.

¿Quién puede ayudar al Compliance de tu empresa?

Asegurar el ejercicio de las funciones de supervisión y control del cumplimiento normativo de la empresa es tarea de gran valor y responsabilidad que requiere de un cierto grado de conocimientos del código penal. Es por tal razón que nuestra recomendación es que la empresa confíe en el abogado especialista la ayuda y el asesoramiento a su compliance officer.

¿Quién puede ser Compliance Officer?

Las grandes empresas, deberán designar un órgano con poderes autónomos de iniciativa y de control y que tenga encomendada la función de supervisar la eficacia de los controles establecidos en el Compliance Program. Es decir, ha de ser un órgano no dependiente de la empresa. Generalmente será un órgano colegiado.

¿Quieres saber más acerca de Compliance Penal?

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