La evolución de la pandemia consecuencia de la reciente crisis sanitaria ha derivado en lo que se conoce como “la nueva normalidad”, ante esta nueva situación, las empresas pueden actuar de dos formas:

La primera, retomar su actividad de la misma forma que antes de la crisis sanitaria, como si nada hubiera pasado confiando en que no volverá a suceder.

La segunda, retomar su actividad estableciendo medidas de prevención que preparen a la empresa para afrontar posibles situaciones de crisis sobrevenidas, anticipándose a los riesgos con el objetivo de minimizar al máximo su probable impacto.

La anticipación y prevención puede determinar la continuidad de una empresa o su, irremediable, desaparición.

Desde Compliancers proporcionamos a los profesionales del compliance la oportunidad de  ofrecer a sus empresas cliente un producto que no solo proteja frente a los riesgos penales derivados del artículo 31 bis del código penal sino que, además, prevenga a la empresa sobre posibles situaciones de crisis como la reciente.

El “Módulo 42 gestión de crisis” es consecuencia de la necesaria evolución de cualquier programa de compliance, pues el principio de mejora continua frente a los riesgos es una máxima irrenunciable si queremos mantener “vivo” nuestro plan de prevención.

Un asesoramiento responsable y preventivo es la mejor arma que podemos ofrecer a los clientes.

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Explicar a un empresario de qué forma le afecta la reforma del Código Penal de 2015 y la responsabilidad penal de la persona jurídica es todo un desafío. Lo cierto es que lo que nos solemos encontrar es que “ni sabe ni le importa”.

Los profesionales del derecho tenemos claro que, en los tiempos actuales, además de buen conocimiento en la disciplina que tratamos, hemos de ser expertos en comunicación y marketing. Así son las cosas, aunque nunca nos hayan hablado de ello en la facultad.

Como en todo movimiento que tenga el objetivo de la obtención de una venta, ha de transitarse por lo que los especialistas de nuestros días denominan “el recorrido del proceso de compra del consumidor”. Las 5 “A”: Atención + Atracción + Averiguación + Acción + Apología”.

Sin duda, lo primero que habrá de lograse es que nuestro potencial cliente preste atención a la palabreja “compliance” y lo que ella lleva implícito. Conseguida tal cosa, podremos avanzar a las fases de atracción, averiguación y acción de compra.

Para ello, según el decir de los expertos en marketing, no deberemos olvidar que nuestra intervención deberá tener una buena presencia, un buen nivel de conocimiento, una cierta sociabilidad, un uso adecuado de la inteligencia emocional, una cierta personalidad y un sentido ético de nuestra propuesta.

Difícil tarea la del tránsito por el recorrido de compra.

A nuestros licenciatarios de Compliancers les invitamos a considerar que, para vencer las iniciales resistencias, puede ser una buena idea la elaboración de un “test de compliance”. Este test puede ser desarrollado por el profesional, según su leal saber y entender y tiene por objetivo realizar una serie de sencillas preguntas cuya respuesta sea un “sí” existe el riesgo de cometer tal y tal delito. En respuesta del test, se emitiría un breve informe en el que se pondría de manifiesto cómo, sin saberlo el empresario, podrán ser cometidos determinados delitos en el seno de la empresa. La mayoría de estos delitos serían cometidos por ignorancia de sus trabajadores.

Nuestros licenciatarios disponen de más de 25 documentos de apoyo para la utilización de nuestro software de gestión de compliance. “Uno de ellos es el test de compliance”. El feedback que recibimos de algunos de estos licenciatarios es que en no pocas ocasiones tal herramienta les facilita superar el desafío de la puerta fría.

Si quieres ver más te invitamos a navegar por nuestra web.

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Hemos asistido a una interesante jornada organizada por Ascom en las Real Academia de Jurisprudencia y Legislación sobre la importancia de la formación interna en compliance.

Excelente aprendizaje de la mano de excelentes ponentes que nos han aportado su experiencia en su trabajo de compliance officer en grandes compañías.

Algunas de sus recomendaciones:

• No dar por finalizado un proceso de implementación de un compliance a una empresa hasta tanto no se haya impartido un programa de formación interna a todos los integrantes de la organización
• La formación ha de ser entendida como la garantía de eficacia de un manual de compliance.
• Nunca se dará por finalizado un programa de formación interna hasta haberse asegurado de que todos los integrantes de la organización han comprendido qué pueden y qué no pueden hacer.
• Nunca deberá olvidarse que la formación deberá legar a todos los empleados.
• Los programas de formación interna deberán ser periódicos. La mejor recomendación es la planificación de, al menos, una formación anual.
• Una buena formación deberá concienciar a los empleados que el desconocimiento de las políticas corporativas puede dar lugar a que la empresa se vea imputada por un delito cometido por el empleado.
• La formación es el custodio de la integridad y de las buenas prácticas corporativas.
• La formación interna debe estar orientada a reforzar el principio de mejora continua.
• Nunca puede hablarse de mejora continua si no hay una formación continuada en materia de cumplimiento.
• Formación es igual a concienciación.
• El mayor valor de la organización es su reputación. Nunca esta ésta a salvo sin un programa de formación en compliance.

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Hoy queremos compartir una buena noticia. Hoy, tras varios meses de trabajo, ve la luz la Guía de implementación de compliance para pymes.

Este trabajo, inspirado desde la iniciativa de la Word Compliance Association, es el fruto del esfuerzo de un grupo de profesionales especialistas en compliance que, de manera altruista, ha prestado su conocimiento y experiencia al desarrollo de este documento de apoyo a las pymes españolas, orientándolas hacia la gestión sostenible, ética y responsable.

Nos complace comunicar que Compliancers es miembro del Comité de Compliance y Pyme de la Word Compliance Association y que, como tal, ha formado parte del equipo redactor de la guía que hoy ponemos en manos de nuestros licenciatarios. Para nosotros, como empresa de software de gestión de compliance, ha sido un honor haber sido invitados a la elaboración de este documento. Confiamos que nuestra modesta aportación tenga sentido.

Esta guía tiene como pretensión ofrecer a la pyme española un documento de uso eminentemente práctico que le inspire a transitar por el camino del cumplimiento normativo y de la cultura ética corporativa.

Somos conscientes de que compliance es todavía un cuerpo extraño para muchas de nuestras pequeñas y medianas empresas que, equivocadamente, piensan que compliance es solo para las grandes corporaciones empresariales.

Por ello, la aspiración de este trabajo es ayudar a la empresa a comprender el riesgo de la responsabilidad penal que asume desde la reciente reforma del Código Penal y de qué manera puede mitigar dicho riesgo.

Estará cumplido nuestro propósito si la pyme alcanza a percibir el valor que se aporta a la empresa con la implementación de un modelo de compliance.

En Compliancers, como en el resto del equipo redactor de la guía, estamos convencidos de que compliance es mucho más que un cortafuegos que minimiza el impacto del riesgo penal; compliance es un instrumento generador de valor y de confianza frente a clientes y proveedores de cualquier empresa; compliance es, además, una sólida ventaja competitiva.

Puedes descargar la Guía en el siguiente enlace:

http://www.worldcomplianceassociation.com/guia-de-implementacion-de-compliance-para-pymes.php#titulo

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Cuando en el mes de julio de 2015 quedó aprobada la reforma del Código Penal y se regulaba la responsabilidad penal de la persona jurídica, quedó abierta una excelente oportunidad para los despachos de abogados. Un nuevo y gran producto se ponía a su disposición: el compliance penal.

En nuestra web decíamos entonces a abogados y consultores que su fortaleza era comprender antes que sus competidores que incorporar compliance penal a su porfolio de servicios les aportaría la diferencia.

Muchos profesionales – la mayoría – rehuyeron esta oportunidad al considerar que el compliance penal venía a ser un servicio reservado exclusivamente a las grandes firmas. Grandes recursos, formación especializada, mucha logística, inversión en marketing, alto coste de las tecnologías al uso, etc.

Sin embargo, un buen número de abogados y consultores apostaron por compliance penal. Estos han entendido que conceptos como “innovación” y “competencia” están cambiando su recorrido de vertical a horizontal.

Estos han comprendido que, gracias a la globalización del conocimiento, a internet y a las redes sociales ya no existen límites para los pequeños y medianos despachos. Y que despachos de provincias pueden competir sin grandes obstáculos con las grandes firmas de ámbito nacional en materias tan especializadas como el compliance.

La flexibilidad de maniobra con la que cuenta un despacho de reducida dimensión, el fácil acceso a las nuevas tecnologías y, sobre todo, su abaratamiento, ha dado a estos despachos el trance de competir sin complejos con las grandes firmas. El compliance penal no es un producto reservado a los grandes.

La experiencia que nos transmiten nuestros licenciatarios pone de manifiesto que la capacidad competitiva de un despacho de abogados en materia de compliance ya no está determinada por su tamaño ni por la notoriedad de su marca nacional. Despachos de reducida dimensión están compitiendo con las firmas globales de reconocida y dilatada trayectoria. Según nos cuentan nuestros licenciatarios, es muy posible que la mayor parte del pastel del compliance se cocine en los hornos de los pequeños y medianos despachos.

Este nuevo escenario está haciendo posible que aquellos abogados que apostaron hace escasamente cinco años por el compliance estén pensando que su apuesta fue una excelente decisión.

Estos despachos han comprendido el valor que tiene abrirse hacia un contexto más horizontal y social. Estos despachos han entendido que el mercado es cada día más inclusivo y que las redes sociales han echado abajo todas las barreras geográficas y de inversión existentes en el pasado.

El mundo que se abre con la globalización de la información iguala fuerzas y ya no existen diferencias relevantes entre las grandes firmas y los pequeños y medianos despachos. Pero es que, además, este nuevo mudo digital aporta a los despachos de reducida dimensión una ventaja competitiva de gran valor: el contacto personal tan escaso en las grandes firmas.

Nuestra más sincera enhorabuena a quienes adoptaron una actitud valiente y disruptiva.

Nuestra enhorabuena a estos despachos que han comprendido que la conectividad ha puesto patas arriba al sector de los abogados sostenido desde barreras que parecían infranqueables.

La entrada EL COMPLIANCE PENAL. UNA OPORTUNIDAD PARA PEQUEÑOS Y MEDIANOS DESPACHOS se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

En el mes de julio de 2015 quedó aprobada la reforma del Código Penal que incorporaba a nuestro ordenamiento jurídico la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos cometidos en el seno de su organización por empleados o directivos.

La reforma del Código Penal ha otorgado a abogados y consultores una gran oportunidad de incorporar a su porfolio de servicios un nuevo producto profesional de alto valor: el compliance penal.

Tras cuatro años desde la vigencia de la reforma del código penal, hoy puede afirmarse que el compliance es un producto que inicia su explosión en el tejido empresarial español.

Más allá de la formación adquirida por el profesional en esta nueva disciplina, la pregunta que se hace es la siguiente: ¿Qué tecnología debo utilizar para desarrollar un gran trabajo en materia de compliance?

Hoy existe una decena de plataformas especializadas en compliance penal.

Estamos seguros de que cada una de estas plataformas diseñadas para el compliance aporta un determinado valor.

El desafío consiste en conocer qué valor es el que el profesional precisa para su perfil de cliente. ¿Gran empresa? ¿Pyme? o ¿Micro-empresa?

Queremos ayudaros a elegir el software adecuado para desarrollar un manual de compliance penal.

Más allá de lo que puede leerse en cualquier exposición literaria, queremos presentaros una demo a tiempo real en la que podáis conocer lo que Compliancers puede hacer en el desarrollo de un manual de compliance.

Os invitamos a nuestras sesiones semanales de webinars.

• Los miércoles. Horario: 17:00h a 18:00h
• Los viernes. Horario: 11:00h a 12:00h.

La sesión puede alargarse por más tiempo si el trámite de preguntas así lo requiere.

En el transcurso del webinar podréis hacer las preguntas que consideréis oportunas. Estaremos encantados en resolver vuestras dudas. Puedes inscribirte visitando www.compliancesofficers.com

La entrada NUESTROS WEBINARS. PRESENTACIÓN DE DEMO COMPLETA Y A TIEMPO REAL DE COMPLIANCE. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

La identificación de las actividades de riesgo existentes en una empresa es el punto de partida de un compliance penal.

¿Por qué es importante el check-list?

A partir del check-list, nuestra plataforma gestiona de manera automática los siguientes informes:

Un check-list incompleto o defectuoso dará como resultado unos informes defectuosos y, sobre todo, un plan de seguimiento y control ineficaz.

Una deficiente individualización de los riesgos de naturaleza penal de una empresa sitúa al trabajo realizado por el profesional en el marco de la ineficacia. Lo que es lo mismo que decir: se habrá hecho un trabajo inútil. Y, lo que es peor, el profesional que haya intervenido en el asesoramiento del programa de compliance podría ser llamado a responsabilidad.

Un buen método asegura un buen resultado.

Estamos seguros de que cada profesional dispone de su propia metodología.

Sin ánimo de descartar otros procedimientos de trabajo, queremos presentar un ejemplo de cómo el software de gestión de compliance diseñado por Compliancers puede ayudarte.

Imaginemos que estamos trabajando con una empresa de fabricación de producto.

Nuestro programa trabaja respecto de los 34 delitos de los que cabe derivar la responsabilidad penal a la persona jurídica y a su órgano de administración.

Compliancers desarrolla su gestor de procesos cerca de cada uno de los departamentos del organigrama funcional de la empresa.

Imaginemos que estamos tratando el delito CONTRA LA HACIENDA PUBLICA, regulado por los artículos 305 – 306 del Código Penal y que queremos identificar las actividades de riesgo de los distintos departamentos o áreas funcionales de la empresa cliente.

Imaginemos que estamos analizando el departamento de contabilidad.

¿Qué hacemos?

Realizaremos una serie de consultas ya definidas al responsable de dicho departamento a fin de que, según sus respuestas, puedan ser identificadas las actividades de riesgo de incurrir en un delito contra la hacienda pública.

Compliancers sugiere el siguiente check-list: LINK.

https://compliancesofficers.com/documentos/0-hoja-del-check-list.pdf

MUY IMPORTANTE. Si el profesional desea añadir alguna pregunta no contemplada en el check-list, la plataforma le guiará por todo el proceso para gestionar las nuevas preguntas y generar los correspondientes informes de actividades y conductas de riesgo, las políticas corporativas, los procedimientos y directrices y los planes de seguimiento y control.

La entrada EL CHECK-LIST. LA IMPORTANCIA DE IDENTIFICAR ADECUADAMENTE LAS ACTIVIDADES DE RIESGO PENAL se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El artículo 31bis del Código Penal regula la posibilidad de que la persona jurídica quede exenta de responsabilidad si se cumple, entre otras, la siguiente condición:

2. “(…) que el órgano de administración haya adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyan medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión”

Una vez más, hemos de lamentar que el legislador no haya realizado el esfuerzo de definir qué se entiende por “eficacia” y qué se entiende por “medidas idóneas”.

Tampoco facilita el legislador un listado de los contenidos exigidos en un programa de cumplimiento penal para que se entienda realizado con eficacia.

Como siempre, ha de transitarse por el terreno de la inseguridad jurídica. Como siempre, habremos de recurrir a la doctrina de nuestros tribunales para conocer la interpretación de estos dos conceptos esenciales.

Es muy razonable colegir que una mejor tarea legislativa habría de reducir la litigiosidad.

Mientras tanto, y a la vista de lo que ya viene exigiéndose en las resoluciones judiciales que vamos conociendo, en la Versión 5.0 de Compliancers hemos venido a desarrollar y a perfeccionar un gestor de procesos que incluye las sucesivas fases por las que debe transitar la implantación de un modelo de compliance. Procesos que vienen inspirados desde directrices de la UNE-ISO 19600 y 19601 y desde la doctrina jurisprudencial.

El organigrama de estos procesos sería el siguiente:

Estamos seguros de que cada profesional dispone de su propia metodología.

Sin embargo, siendo conscientes de que, en muchos casos, se trabaja bajo el procedimiento de “prueba – error”, nos permitimos presentar este organigrama con la confianza de que pueda servir de ayuda a quienes han apostado por incorporar a su porfolio de servicios el compliance penal.

El objetivo de Compliancers es que el diseño de su software de gestión de compliance aporte al profesional:

• El seguimiento guiado en todas las fases de implantación de un programa de cumplimiento.
• La automatización de todo el proceso a partir de la fase de consultas (check-list).
• La guía en la fase de formación a directivos y empleados.
• La generación de evidencias probatorias.
• La automatización del trabajo recurrente y periódico del seguimiento, supervisión, vigilancia y control, una vez ha sido implementado un manual de compliance.
• Documentos de apoyo para llevar a cabo todos los procesos.
• La optimización de recursos con la finalidad de que el profesional pueda presentar una minuta de honorarios asequible para sus clientes.
• En definitiva, la realización de un trabajo excelente que aporte valor a su cliente y, finalmente, a su despacho.

La entrada LOS PASOS PARA QUE UN MODELO DE COMPLIANCE SEA CALIFICADO DE EFICAZ se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Desde hace un par de años, México tiene incorporada a su legislación la responsabilidad penal de las personas morales (jurídicas) por delitos cometidos en el seno de sus organizaciones.

Una red de despachos de abogados de México ha buceado por las distintas herramientas de gestión de compliance existentes en España y ha contactado con Compliancers, solicitando ser distribuidores en exclusiva para la república mexicana de nuestra plataforma de gestión de compliance penal.

La verdad es que nos sentimos muy orgullosos de que nos planteen este nuevo desafío.

Nunca nos atreveremos a decir que Compliancers es el mejor software de gestión del compliance penal. Pero, si así lo piensan en México, nos complace y nos anima a seguir mejorando.

Lo que sí nos atrevemos a decir es que estamos trabajando con la visión de ser un referente nacional en el software de gestión de programas de cumplimiento penal. Queremos aportar a los abogados un software ágil, intuitivo y completo que les permita desarrollar un gran trabajo de compliance a sus clientes.

Propuestas como la mexicana nos animan a seguir trabajando en la mejora continua y aportar a nuestros licenciatarios una herramienta de trabajo que colme sus expectativas.

Por el momento, estamos analizando el desafío de adaptar la plataforma a la legislación mexicana.

La entrada ¡QUE BUENA NOTICIA! NOS BUSCAN DESDE MÉXICO se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

La ley Orgánica 1/2019 de 20 de febrero incorpora nuevos tipos delictivos en el marco de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. La reforma del CP entra en vigor el próximo 13 de marzo de 2019.

• Art. 285 bis. CP. Abuso de mercado. Comunicación ilícita de información privilegiada.
• Art. 432 a 434 CP. Lucha contra el fraude. Malversación y administración desleal y apropiación indebida del patrimonio público.
• 573 a 580 CP. Lucha contra el terrorismo. Colaboración con terroristas, adoctrinamiento, exaltación, enaltecimiento o incitación al terrorismo.

En Compliancers ya estamos trabajando para incorporar a nuestra plataforma estos nuevos tipos delictivos.

Informaremos puntualmente a nuestros licenciatarios cuando hayamos finalizado nuestro trabajo.

https://cincodias.elpais.com/cincodias/2019/02/21/legal/1550760459_258667.html

La entrada NUEVOS DELITOS PARA EL COMPLIANCE PENAL se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

La UNE 19601 debe ser un referente a la hora de diseñar un plan de prevención de delitos (compliance penal), en Compliancers así lo consideramos y, por ello, la influencia de la UNE 19601 en el diseño de nuestra plataforma tecnológica es una constante.

https://www.heraldo.es/noticias/branded/2019/02/28/une-19601-sistemas-gestion-compliance-penal-1293200-2261125.html

La entrada Compliancers y la UNE 19601 se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Desde el pasado 7 de diciembre de 2018 queda sometida a información pública, por término de 40 días, la norma 19602 sobre Sistemas de Gestión de Compliance Tributario. Ya ha concluido el plazo. Su aprobación está prevista para los primeros meses de 2019.

LAS BUENAS PRACTICAS TRIBUTARIAS.

La norma 19602 está orientada a establecer un modelo de actuación para la administración y para los obligados tributarios con la finalidad de establecer un manual de buenas prácticas tributarias que puedan dan lugar a la gestión del riesgo tributario y a evitar o mitigar tal riesgo.

La nueva norma plantea como objetivo: establecer pautas a las organizaciones empresariales para implantar un sistema de cumplimiento tributario que mitigue el riesgo de la infracción tributaria.

El concepto de “compliance” es transversal por lo que la norma 19602 encuentra una fuerte imbricación con el compliance penal en la medida en que una infracción tributaria puede llegar a ser un delito contra la Hacienda Pública del que cabe derivar la responsabilidad penal a la propia organización y, en su caso, al órgano de administración.

Es por tal razón que los sistemas de gestión de compliance tributario habrán de cobrar una gran relevancia en los próximos años para aquel profesional que se ocupe del compliance penal.

En Compliancers permanecemos atentos al desarrollo legal de la nueva norma 19602 con el objetivo de incorporar una adenda a nuestro software de gestión del compliance penal.

www.compliancers.es

La entrada El Compliance Tributario se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal.

En el 6º video se resalta la importancia de generar un Plan de Formación y un Código de Ética.

En el se precisa la necesidad de formar específicamente a los directivos y responsables de departamento, así como al resto de empleados de la empresa.

La entrada #6 Plan de formación y código de ética. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal.

En el 5º video, se hace referencia al requisito del artículo 31. Bis del CP, cuando establece que corresponde al órgano de administración de la empresa el deber de supervisión, vigilancia y control del cumplimiento de las políticas corporativas adoptadas.

La entrada #5 Supervisión, Vigilancia y Control. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal.

En este 4º vídeo se hace referencia a los procedimientos y directrices que tiene que adoptar una empresa para poder cumplir con las Políticas Corporativas aprobadas en sede del manual de cumplimiento.

La entrada #4 Procedimientos y directrices se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.