El compliance no es un modelo único y estándar que se pueda aplicar a cualquier empresa, sino que debe ser un traje a la medida que se ajuste a las características, necesidades y objetivos de cada organización.

Cada empresa tiene su propio sector, tamaño, estructura, cultura, misión, visión y valores, así como sus propios riesgos de cumplimiento normativo. Por eso, el compliance debe ser diseñado e implementado de forma personalizada, teniendo en cuenta todos estos factores.

Una buena metodología de implementación de un modelo de compliance precisa de tecnologías basadas en marcos de referencia contrastados: aplicar las mejores prácticas y estándares internacionales en materia de compliance, como la norma ISO 19600 o la UNE 19601, que ofrecen una guía para el diseño, la implementación y la evaluación del sistema de gestión de compliance.

Además de estos pasos generales, para hacer un modelo de compliance a la medida han de ser tenidos en cuenta determinadas circunstancias de la empresa; de tal manera que un compliance debe considerar los siguientes aspectos:

• El tamaño de la empresa: no es lo mismo hacer un modelo de compliance para una gran empresa que para una pyme.
• La actividad de la empresa: no es lo mismo hacer un compliance para una empresa que opera en un sector regulado (por ejemplo, seguros) que para una que no lo hace.
• Los recursos financieros disponibles: El modelo de compliance deberá considerar los recursos financieros con los que cuenta la empresa.
• Los recursos humanos disponibles: Deberá tenerse en cuenta el personal capacitado disponible de la empresa para llevar a cabo las tareas relacionadas con el modelo de compliance.
• Los recursos tecnológicos disponibles: debe aprovechar el uso de las tecnologías de la información para optimizar los procesos y los controles del modelo de compliance.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional de compliance definir el modelo de cumplimiento que deberá ser implementado en la empresa. Este deberá adoptar un enfoque proactivo y estratégico que permita aplicar los recursos disponibles por la empresa y, sobre todo, que utilice una tecnología que permita aplicar los procesos bajo el principio de viabilidad y eficacia.

Ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. NECESIDAD DE IMPLEMENTAR UN MODELO A LA MEDIDA. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El compliance no debe ser igual para una micro que para una pyme o que para una gran empresa, ya que cada una tiene sus propias características, sus necesidades y, sobre todo, sus recursos.

Un programa de compliance para pymes debe tener en cuenta el principio de proporcionalidad sugerido por la propia Fiscalía General del Estado en su Circular 1/2016. Esto es, que las medidas de cumplimiento adoptadas sean adecuadas al tamaño, actividad, estructura, riesgos y recursos de la pyme y, finalmente, sean posibles de ejecutar.

Implementar un programa de compliance sin tener en cuenta las posibilidades reales de la empresa para llevar a cabo su puesta en práctica y su ejecución es asegurar su fracaso y sucumbir en la patología que se ha dado en llamar el síndrome del “compliance fatigue”.

El “compliance fatigue” es un término que se usa para describir el cansancio y la frustración que pueden experimentar las organizaciones y los profesionales que se enfrentan a un entorno de cumplimiento normativo complejo y cambiante.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional de compliance definir el modelo de cumplimiento que deberá ser implementado en la empresa. Este deberá adoptar un enfoque proactivo y estratégico que implique a toda la organización y, sobre todo, que utilice una tecnología que permita aplicar los procesos bajo el principio de proporcionalidad de manera automática.

Ponemos a disposición de la empresa y, en su caso, del profesional externalizado llamado a implementar programas de compliance en las pymes españolas, un software de gestión de compliance que ha sido desarrollado bajo las directrices de las ISO 19600 y 37301.

Al amparo del principio de proporcionalidad, ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Invitamos a los operadores de compliance a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos sobre gestión de compliance existentes en el mercado a fin de ponderar en qué medida resuelven sus necesidades sin caer en el “síndrome del compliance fatigue”.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. EL SINDROME DEL COMPLIANCE FATIGUE. NECESIDAD DE DIFERENCIAR A LA PYME DE LA GRAN EMPRESA. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Excelente invitación a la reflexión la de Groucho Mark para hablar de integridad y buenas prácticas.

No es exagerado decir que vivimos en un mundo en el que cada día más ciudadanos ponen en duda la integridad de algunas de nuestras instituciones públicas. Es lo cierto que muchos de los hombres y mujeres que las componen transitan alejados de principios y valores que no sean los de sus propios intereses.

Sin embargo, en el escenario empresarial se observa cada día más que la integridad y las buenas prácticas son más valoradas que nunca.

En razón de esta saludable tendencia – ciertamente lenta pero creciente y progresiva – las empresas que aspiran a un largo recorrido están persuadidas de la necesidad de implementar medidas que garanticen un futuro exitoso y sostenible.

Estas medidas pasan por la implementación de modelos de compliance, protección de datos de carácter personal, planes de igualdad, canales de denuncia, códigos internos de conducta, etc.

Es un hecho cierto que las organizaciones – grandes o pequeñas – que se alinean con el cumplimiento normativo perciben un relevante retorno:

• La mejora de su reputación.
• La mejora de la confianza de clientes, proveedores e inversores.
• La prevención de riesgos de fraude y corrupción.
• La captación y retención del talento.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Un programa de compliance implementado con rigor, más allá de proteger a la empresa de sanciones, permite anticiparse al riesgo potencial y evitar que una actuación contraria a la ética corporativa se convierta en una crisis de consecuencias impredecibles.

Invitamos a los operadores de compliance a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos sobre gestión de compliance existentes en el mercado, a fin de ponderar en qué medida pueden aportar valor a la cultura de buenas prácticas de la empresa y en qué medida resuelven sus necesidades.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. ESOS SON MIS PRINCIPIOS. SI NO TE GUSTAN, TENGO OTROS. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Una forma de definir la empresa podría ser aquella que expone que la empresa es un grupo de personas juntas que transitan cada día alrededor de un conjunto de valores y de creencias comunes con el fin de lograr un objetivo común.

Un programa de cumplimiento tiene por esencia la voluntad del empresario de transmitir a todos los integrantes de la organización una cultura de valores éticos y principios de buena praxis corporativa con el fin de lograr un objetivo común.

Principios que deberán gobernar la actuación del día a día y que deberán estar presentes en la empresa de manera constante y permanente, como las leyes de la gravitación universal en la dimensión física.

¿Será suficiente que la empresa implemente un buen programa de compliance y lo dé a conocer a todos sus miembros?

¿Será suficiente que la empresa haya gestionado eficazmente un plan de formación continua a sus empleados?

El rol del abogado

El abogado que ha sido llamado por la empresa para implementar un programa de compliance – más allá de dejar escrito varios centeneres de folios debidamente encuadernados – deberá sentir que forma parte de la organización y que su compromiso profesional le reclama hacer lo necesario para mantener a todos los integrantes de la organización en el curso de la responsabilidad de navegar en el mismo barco.

El abogado deberá percibir que el poder de ese compromiso profesional es la esencia del desarrollo de los hábitos de cumplimiento en la empresa que le ha contratado.

De tal manera que deberá aportar sus conocimientos y su esfuerzo para llevar a término la ejecución de un seguimiento del estado de cumplimiento del programa aprobado por la empresa cliente y en cuya creación ha participado de manera activa y principal.

No servirá de nada haber realizado un excelente programa de compliance si no aplica un enfoque proactivo que asegure la ejecución de acciones de supervisión y control sobre las políticas corporativas aprobadas en el programa de compliance.

El compliance que no se supervisa y no se controla no existe.

¿Cómo gestionar la supervisión y control de un compliance?

Realizar un seguimiento periódico del compliance en la pequeña y mediana empresa no es tarea fácil. Por lo general, la pyme no dispone de medios ni de recursos suficientes para hacerlo de una manera eficiente.

De ahí, la necesidad de que el abogado preste su ayuda.

Como sucede en todo en esta vida, cada maestrillo tiene su librillo. ¡Genial! Estoy seguro de que hay grandes maestros y excelentes librillos.

Queremos compartir nuestro librillo y sus secretos.

Si sirve de ayuda al abogado, ¡será genial!

Valoramos como principio esencial que un plan de seguimiento debe quedar alineado con el principio de proporcionalidad que, acertadamente, postula la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado. La pyme deberá estar provista de un plan de seguimiento que sea asequible y viable y, sobre todo, que no produzca el resultado de colapsar el normal funcionamiento de la empresa.

Nuestro software de gestión de compliance propone una opción de trabajo diseñada para el abogado de la pyme española que es gestionada de manera automática con un solo click. Sus contenidos más relevantes:

Plan de Comunicación.

• El software genera de manera automática unos emails que serán dirigidos periódicamente a cada uno de los integrantes de la empresa.
• Cada mes es tratado un delito. Puede definirse un calendario diferente de envíos.
• El sistema identifica a cada miembro de la empresa por medio del algoritmo aplicado a las actividades de riesgo identificadas en la fase de consultas.
• Cada empleado recibe un recordatorio periódico de manera personalizada y diferenciada, indicándole las obligaciones y prohibiciones que le afectan respecto del tipo delictivo que es tratado en el recordatorio, en función de la exposición al riesgo que éste tiene y de las políticas corporativas diseñadas para el departamento en el que desempeña su trabajo.
• Solo recibirán un email de igual contenido aquellos compañeros de trabajo que compartan las mismas actividades de riesgo. Cada departamento funcional, las suyas.
• Evidencias probatorias. El sistema registra la trazabilidad de los emails.
• Reporte a gerencia. El sistema emite un informe del recorrido y trazabilidad de los envíos realizados. Informe que el abogado trasladará a gerencia.

Plan de Acción.

• El software genera de manera automática unos emails que serán dirigidos periódicamente a cada uno de los responsables de departamento funcional de la empresa.
• Cada mes es tratado un delito. Puede definirse un calendario diferente de envíos.
• El sistema identifica a cada departamento de la empresa por medio del algoritmo aplicado a las actividades de riesgo identificadas en la fase de consultas.
• Cada responsable de departamento recibe periódicamente un recordatorio de manera personalizada y diferenciada, indicándole las acciones que deberán ser tomadas para asegurar el cumplimiento de las políticas corporativas definidas para todos los empleados de su departamento.
• Evidencias probatorias. El sistema registra la trazabilidad de los emails.
• Reporte a gerencia. El sistema emite un informe del recorrido y trazabilidad de los envíos realizados. Informe que el abogado trasladará a gerencia.

Documentos de ayuda.

• Cada responsable recibe periódicamente unas fichas de control en las que deberán ser registradas las acciones tomadas. Fichas que están personalizadas y diferenciadas, en función de la exposición al riesgo que el departamento tiene y de las políticas corporativas diseñadas para éste.
• Test de Solvencia del grado de cumplimiento.
• Test de Solvencia del grado de evidencia.
• Gestión de evidencia documentales.

El abogado que ha sido contratado por la empresa para implementar un programa de compliance deberá tomar la iniciativa y la responsabilidad de hacer que las cosas sucedan.

No puede pasearse de puntillas con un proyecto de compliance y esperar que las cosas sucedan por sí solas.

La entrada El rol del abogado en la fase de supervisión del cumplimiento del Compliance se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Un programa de cumplimiento que no contenga una formación eficaz a todos los integrantes de la organización convierte al empleado en un factor de riesgo y reduce el modelo de compliance a una simple declaración de intenciones.

Las normas ISO 19600 y 37301 señalan el rol de un proceso de formación a empleados:

• Instruir sobre las obligaciones y prohibiciones que afectan a cada miembro de la organización.
• Dar a conocer los riesgos del incumplimiento y sus consecuencias.
• Inspirar a los miembros de la organización en el compromiso de cumplir con los principios de la ética y de las buenas prácticas para que cada empleado los aplique en su trabajo diario.

La responsabilidad del abogado es liderar el proceso de formación a empleados de tal manera que sea capaz de comprometer a todos los integrantes de la organización con el programa de compliance aprobado por la empresa.

No se habrá realizado un buen trabajo con la implementación de un modelo de cumplimiento si directivos y empleados no conocen los principios básicos en los que se asienta el programa de compliance.

¿Cómo formar en compliance a los empleados de la empresa?

Como sucede en todo en esta vida, cada maestrillo tiene su librillo. ¡Genial!

Queremos compartir nuestro librillo y sus secretos.

Si sirve de ayuda al abogado, ¡genial!

Valoramos como ninguna la formación presencial. Su mayor virtud: la interrelación de alumno y profesor.

Sin embargo, somos conscientes de la realidad:

• La resistencia de muchas empresas a llevar a cabo este tipo de formación que conlleva la interrupción de sus procesos de producción.
• La dificultad de reunir a toda la plantilla en un lugar adecuado y en un mismo acto.
• La ineficacia de una formación generalista que sea igual para todos.

La alternativa: la formación e-learning

Nuestro software de gestión de compliance propone una alternativa: la formación e-learning.

Sus características más relevantes:

• Formación personalizada para cada empresa en atención a sus riesgos específicos y diferenciados. Cada organización es diferente y tiene riesgos diferentes.
• Módulos individualizados. Cada delito al que el alumno queda expuesto constituye un módulo formativo. Cada empleado recibe exclusivamente la formación que interesa a sus riesgos específicos en función del departamento funcional del que forma parte.
• Aprendizaje práctico. Cada módulo expone las políticas de obligado cumplimiento y un breve video explicativo, presentando casos prácticos que conectan con la actividad del trabajo diario del empleado.
• Evaluación inmediata. Prueba de conocimiento al finalizar cada módulo + calificación obtenida por el alumno.
• Interfaz intuitiva y fácil de usar desde cualquier ordenador, Tablet o smartphone.
• Trazabilidad. El sistema reporta la acreditación del recorrido de la formación realizada por cada miembro.
• Informes a gerencia. Reporte automático a la dirección de la empresa.
• Flexibilidad horaria. El empleado decide el momento en el que acceder al sistema de formación y el número de módulos a los que desea entrar en cada acceso. Cada módulo tiene una duración de unos pocos minutos.
• Reducción de costes. La empresa no se ve obligada a paralizar sus planes de trabajo.
• Nuevos empleados. El recién incorporado accede inmediatamente al plan de formación.

La formación no aspira a que los empleados conozcan el Código Penal. Tampoco a que estos conozcan las políticas de cumplimiento que afectan a toda la organización.

La empresa espera de sus empleaos un comportamiento de cumplimiento relacionado con las obligaciones y prohibiciones que afectan a sus puestos de trabajo.

El abogado no deberá sentirse satisfecho con su trabajo si los integrantes de la empresa no han sido instruidos mediante una formación selectiva que se alinee con los riesgos de cada departamento funcional.

La entrada El rol del abogado en la formación a los empleados de la empresa en materia de Compliance se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Aunque no más de una docena, son varias las opciones de software de gestión de compliance que te ofrece el mercado. Estamos seguros de que cada una de ellas aporta valor a los profesionales de compliance.

Te invitamos a conocerlas en profundidad antes de tomar una decisión y a que valores en qué medida unas y otras resuelven eficazmente las necesidades de tu despacho experto en compliance.

Si tu empresa cliente es una gran corporación o una organización que administra su modelo de trabajo mediante la gestión de procesos, es muy probable que te interese un software de gestión de compliance que sea capaz de incorporar de manera transversal todos los elementos de cada proceso. La mayoría de los sistemas existentes en el mercado están enfocados para este perfil de organización y, sin duda, hallarás el más adecuado para tu trabajo. ¡Algunos son excelentes! y algunos de ellos abarcan, incluso, la gestión del riesgo global en cualquier ámbito empresarial.

Sin embargo, deberás tener en cuenta que estos sistemas están abiertos y van dirigidos a que el operador configure por sí mismo la correcta orientación de su servicio, de tal manera que suelen presentarse con módulos y espacios en blanco que dejan a su iniciativa la ordenación de estos procesos y la posibilidad de asignar tareas y controles, según su leal saber entender y en función de las variables de monitorización que sean precisas para su cliente.

Nos encantaría ayudarte pero, si el perfil de tu cliente es la gran corporación, no podemos hacerlo y solo estamos en disposición de recomendarte que analices las excelentes herramientas existentes y desear que tengas el acierto de elegir la más adecuada a tus necesidades y a tus recursos.

Si tu cliente es una pequeña o mediana empresa

Podemos ayudarte.

Tirant Compliancers nació en 2016 con la vocación de constituirse en la herramienta de ayuda a los profesionales que trabajan con el perfil de la pyme que organiza su trabajo mediante un organigrama funcional distribuido por áreas o departamentos. El fundamento de nuestro trabajo es el conjunto de directrices reguladas por las ISO 19600 y 37301 y la UNE 19601.

Compliancers gestiona la implementación de un modelo de compliance con un administrador de flujos que parte de un Check-list de 800 – 1000 preguntas predefinidas que son formuladas a los responsables de cada departamento de la empresa.

Estas preguntas contemplan la exposición al riesgo de 41 tipos delictivos de cada departamento de la empresa y de los empleados que forman parte de él.

Sus respuestas identifican las actividades y las conductas de riesgo de los empleados de cada departamento del organigrama. Por eso repetimos a nuestros licenciatarios que esta fase de consultas es absolutamente esencial y que requiere que nos aseguremos de que cada pregunta formulada sea plenamente entendida y respondida con rigor.

Una vez obtenidas las respuestas del Check-list de cada departamento, el sistema genera de forma automática y por cada departamento de la empresa los siguientes informes individualizados:

• Informe de Actividades de Riesgo.
• Informe de Conductas de Riesgo.
• Informe de Políticas corporativas. Obligaciones y prohibiciones.
• Procedimientos y Directrices.
• Mapa de Riesgos.
• Mapa de Calor.
• Plan de supervisión, vigilancia y control.
• Plan de Comunicación periódica a cada empleado. Recordatorio de las políticas corporativas que individualmente le afectan.
• Plan de Acción periódica a los responsables de cada departamento. Recordatorio de las acciones de control que individualmente interesan a su departamento.
• Canal de denuncias.
• Protocolo de acciones postdelictivas.
• Régimen disciplinario.
• Welcome pack para empleados.
• Programa de formación e-learning a empleados. Personalizado a cada empleado en función de sus particulares actividades de riesgo.

Dónde está la diferencia

A menudo nos preguntan cuáles son las diferencias de Compliancers con el resto de las plataformas existentes en el mercado.

Nuestra respuesta: las diferencias son muchas. Esencialmente 4.

• Compliancers está diseñada para la pyme. Por ello trabajamos a partir de los “departamentos funcionales” de la organización. La metodología de Compliancers se fundamenta en el trabajo con los distintos departamentos de la empresa. Y lo hacemos de esta manera porque la pequeña y mediana empresa, a diferencia de las grandes compañías, no opera por procesos sino por funciones atribuidas a un organigrama.

Las demás plataformas están enfocadas a la gran empresa y por ello trabajan a partir de “procesos” o, en todo caso, son meros gestores documentales.

• Compliancers tiene definidas 800-1000 preguntas a partir de las cuales resultan identificadas las actividades de riesgo de cada departamento funcional de la empresa y las de sus empleados, incluyendo algoritmos que establecen el grado de recurrencia y el grado de impacto con los que configura el mapa de riesgos para cada departamento o área funcional. Dispone, además, de espacios en blanco en los que incluir nuevas preguntas.

Las demás plataformas operan únicamente con espacios en blanco que deben ser cumplimentados desde la inspiración del profesional de compliance, generando finalmente un gestor de documentos. El grado de recurrencia y de impacto debe ser aplicado por el profesional, según su grado de inspiración y acierto.

• Compliancers contempla la Fase de Formación de compliance al empleado de la empresa como una parte esencial del programa de cumplimiento. Por esa razón, su plataforma dispone de una aplicación de formación e-learning enfocada al empleado y dotada de una total personalización que está asociada a las respuestas realizadas por cada departamento en la fase del Check-list.

Las otras plataformas que conocemos no contemplan la formación. El profesional se ha de buscar la vida en este proceso esencial.

• Compliancers contiene un sistema de seguimiento del modelo de compliance. Supervisión, vigilancia y control. Dispone de un plan automático de comunicación a empleados y de acción a los responsables de departamentos en el que se les recuerda de forma periódica de las políticas corporativas que le afectan según sus particulares actividades de riesgo y de las acciones de seguimiento que deberán ser ejecutadas.

Las demás plataformas que conocemos, no.

Estaremos encantados en mostrarte su funcionamiento en una webinar demo que tenemos programada para el próximo 27 de mayo, a las 12:00h. Para acceder a ella solo tienes que inscribirte en nuestra web www.compliancers.es.

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No son pocas las dificultades que encuentran los profesionales de compliance para impartir una formación eficaz a los empleados de sus empresas cliente.

La implementación de un modelo de compliance es una aportación de gran valor para la empresa: prevención de delitos, cultura de buenas prácticas y consolidación del principio de mejora continua.

Sin embargo, la inversión de recursos llevada a cabo en un modelo de cumplimiento carecerá de eficacia si los integrantes de la organización no alcanzan a conocer qué es el compliance de su empresa, de qué forma les afecta, qué medidas han de tener en cuenta para gestionar adecuadamente la prevención de delitos y las ventajas que les aporta.

Las objeciones de la empresa

Sucede que es muy frecuente que la empresa no haga fácil la implantación de sistemas de formación en compliance a sus empleados. Así es. Nunca encuentran el momento de suspender su actividad y, en ocasiones, no disponen del espacio necesario para aplicarlo a una formación de sus empleados.

Los profesionales del compliance nos dicen que en el mejor de los casos solo cuentan con dos o tres horas para formar a empleados. Y eso es insuficiente.

Una reciente encuesta pone de manifiesto que la gran mayoría de los empleados de aquellas empresas que han implementado un programa de compliance están actuando de la misma manera que lo han hecho antes del compliance. Es decir, no saben de qué va eso del compliance en su día a día.

Las normas ISO 19600 y 37301

Las normas ISO 19600 y 37301 sobre la Función del Compliance señalan el rol de un proceso de formación a los empleados de la organización:

• Mejorar el conocimiento de las obligaciones y prohibiciones que afectan a cada empleado en su trabajo diario.
• Dar a conocer a cada empleado los riesgos de incumplimiento y sus consecuencias.

Un programa de formación en compliance a empleados es una herramienta fundamental para poner a disposición de los empleados pautas y herramientas que les faciliten el cumplimiento de las políticas corporativas y que estos puedan aplicar los valores y principios de la empresa en la toma de decisiones.

Tirant Compliancers tiene desarrollado un software de gestión integral de programas de compliance que desde 2015 ha sido muy bien recibido por los profesionales de compliance.

Lo que nos dicen los licenciatarios

Nuestros licenciatarios nos dicen que no encuentran en el mercado ninguna herramienta que les facilite la formación a empleados de una manera sencilla y eficaz.

En Tirant Compliancers hemos prestado toda nuestra atención a esta demanda y a este déficit. La respuesta se ofrece desde enero de 2022 y es la formación E-learning para aquellas empresas que trabajan con nuestra plataforma porque eso hace posible poner el foco en el mapa de riesgos que afecta a cada empresa en particular y en atención individualizada a cada uno de sus departamentos funcionales.

Nuestra plataforma de gestión integral de compliance hace posible que con solo click cada empleado dispone de los módulos de formación que le afectan en función del departamento funcional al que pertenece.

Somos partidarios de pensar que una formación en compliance solo será efectiva si llega a manejar los conceptos que interesen a cada empleado alumno en lo que constituye su labor del día a día.

Te invitamos a navegar por nuestra web www.compliancers.es y conocer de qué manera puedes resolver el desafío de la formación en compliance a los empleados de tus empresas cliente.

Estamos seguros de que la nueva función que hemos incorporado al software de gestión integral de compliance dará una respuesta satisfactoria a tus necesidades como profesional del compliance.

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Una reciente encuesta pone de manifiesto que la gran mayoría de los empleados de aquellas empresas que han implementado un programa de compliance están actuando de la misma manera que lo hacían antes del compliance. Es decir, no saben de qué va eso del compliance y no saben cómo aplicarlo en su día a día.

¿Podremos aspirar en un tribunal a la exoneración de responsabilidad penal si no somos capaces de acreditar que la empresa ha desarrollado programas de formación a empleados?

Un buen diseño de un programa de compliance es importante, pero no pasará de ser una declaración de buenas intenciones si los directivos, empleados, socios, colaboradores, etc.  no lo conocen.

Ya sabemos que un modelo de compliance aporta dos grandes valores a la empresa: (a) Exoneración de responsabilidad penal de la propia empresa y de su órgano de administración y (b) la consolidación de las buenas prácticas y la mejora continua en la organización.

Sin formación a empleados no hay compliance.

Sin embargo, para lograr estos objetivos es necesario que desde un principio se realicen acciones de formación a todos los integrantes de la organización. Solo con una formación idónea podrá lograse la necesaria sensibilización y concienciación y sólo con esta formación podrá aplicarse el compliance en el día a día de las acciones empresariales.

Para reducir el grado de exposición al riesgo de que en la empresa se realicen conductas delictivas es fundamental formar y sensibilizar a todos sus integrantes.

Un programa de formación en compliance a empleados es una herramienta fundamental para que estos puedan observar y aplicar los valores y principios de la empresa en la toma de decisiones.

Tirant Compliancers tiene desarrollado desde 2015 un software de gestión integral de programas de compliance que ha sido muy bien recibido por los profesionales de compliance, pero nuestros licenciatarios nos dicen que echan en falta una ayuda en la implantación de programas de formación a empleados que haga viable de una manera sencilla y eficaz el proceso de formación a todos los integrantes de la organización.

La respuesta de Tirant Compliancers.

No queremos mirar a otro lado. Y queremos resolver el desafío que nos formulan nuestros licenciatarios.

La respuesta es la formación E-learning para aquellas empresas que trabajan con nuestra plataforma porque esto hace posible poner el foco en el mapa de riesgos que afecta a cada empresa y la atención a cada uno de sus departamentos funcionales.

El resultado es que el plan de formación trata a cada empresa en los términos que le interesan y se habla a cada empleado de lo que realmente le afecta y le concierne en su trabajo diario.

Somos partidarios de pensar que una formación solo será efectiva si llega a manejar los conceptos que interesen al alumno con abstracción de cualquier otro.

Cada empresa tiene sus actividades de riesgo y cada empleado queda sometido a sus propias conductas de riesgo en razón del departamento funcional al que pertenece.

Actividades y conductas de riesgo propias que deben ser contempladas por el programa de formación desde la singularidad y ello es posible con la formación E-learning diseñada por Tirant Compliancers.

Te invitamos a navegar por nuestra web www.compliancers.es y conocer de qué manera puedes resolver el desafío de la formación en compliance a los empleados de tus empresas cliente.

Estamos seguros de que la nueva función que hemos incorporado al software de gestión integral de compliance dará una respuesta satisfactoria a tus necesidades como profesional del compliance.

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El Consejo de Ministros aprueba el 4 de marzo de 2022 el Anteproyecto de Ley que regula la obligación de disponer de canales internos de denuncia y la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas. Se trata de una norma que transpone la Directiva 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo.

La normativa europea, conocida como Wistleblowers va dirigida al sector público y al sector privado.

El Proyecto de Ley se presenta como un arma para detectar y prevenir las infracciones del ordenamiento jurídico en una fase temprana y, de manera especial, aquellas que se vinculan con:

• Contratación pública.
• Mercados financieros.
• Blanqueo de capitales.
• Seguridad de los productos.
• Seguridad del transporte.
• Protección del medio ambiente.
• Seguridad de los alimentos.
• Salud animal.
• Salud pública.
• Hacienda Pública.
• Seguridad Social.
• Seguridad nuclear.
• Corrupción, subvenciones, ayudas, etc.
• Protección de los consumidores.
• Protección de la intimidad y datos personales.
• Seguridad en redes y sistemas de la información.

El Anteproyecto de Ley, alineado con la Directiva de UE, establece una regulación dirigida tanto al sector público como al privado y dota de un sistema eficaz de protección a las personas que informen sobre irregularidades y corrupción.

Es de destacar que se establece la obligación de disponer de canales internos de denuncia para la empresa que cuente con más de 50 empleados, para partidos políticos, sindicatos, organizaciones empresariales, fundaciones y, en general, para el sector público, corporaciones públicas, ayuntamientos y demás órganos constitucionales.

Obligación de tener un compliance.

La obligación de disponer de un canal interno de denuncias que informe de los incumplimientos normativos lleva implícito que, con carácter previo, la empresa de más de 50 empleados tenga implementado un sistema de compliance que:

• Identifique las normas que deben ser cumplidas.
• Identifique el grado de exposición al riesgo de su incumplimiento y su impacto.
• Defina las obligaciones y prohibiciones que incuben a todos los integrantes de la organización.
• Establezca los mecanismos de formación adecuados para los integrantes de la organización.
• Gestione los procedimientos de supervisión, vigilancia y control.
• Establezca los canales de denuncia interna.
• Defina los protocolos de actuación ante la denuncia presentada.
• Garantice la seguridad y confidencialidad de los informantes para prevenir represalias.

La decisión de implementar un sistema de compliance contiene un relevante valor para toda empresa que se resume en:

• Minimiza el riesgo de que en su seno sean cometidos determinados delitos que derivan la responsabilidad penal a la propia organización y a sus órganos de gobierno.
• Tranquilidad a los órganos de administración.
• Fortalece las buenas prácticas fundadas en la ética y en los principios de buen gobierno.
• Consolida la mejora continua.
• Atrae y retiene el talento.
• Robustece la marca corporativa.

La entrada Canal de denuncias obligatorio para empresas con más de 50 empleados se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Importancia de establecer controles adecuados en el modelo de Compliance

Cuando el Juez Instructor del “Caso Tándem” dejaba fuera del procedimiento judicial a Caixa Bank y a Repsol resolviendo sobre su archivo, sucedió que la Sala 3ª de lo Penal de la Audiencia Nacional estima los recursos contra el auto de sobreseimiento y la causa queda abierta.

La AN considera que en la fase de instrucción no fueron practicadas las diligencias necesarias para valorar la eficacia de los controles establecidos en los sistemas de compliance de estas compañías.

Lo que viene a decir el Auto 51/2022 de la Audiencia Nacional es que para que un modelo de compliance pueda aspirar a la eximente de responsabilidad penal a la persona jurídica deberá probarse la existencia de controles adecuados que mitiguen el riesgo concreto objeto de análisis, así como que estos controles hayan sido aplicados de forma idónea.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Qué si eres profesional en materia de compliance, no estará cumplida tu función hasta tanto hayas diseñado y puesto en práctica un proceso sistematizado de supervisión, vigilancia y control.
Es evidente que el nivel de exigencia sobre la validez de estos controles no será el mismo en Caixa Bank o en Repsol que en una pyme familiar.

En todo caso, habrá de ser aplicado el principio de proporcionalidad que se sugiere desde la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado.

En Tirant Compliancers estamos seguros de poder ayudarte a gestionar esta importante fase de supervisión y control con nuestro software de gestión integral del compliance.
Te invitamos a navegar por nuestra web compliancers.es

La entrada La audiencia nacional resalta la importancia de disponer de controles adecuados en el modelo de Compliance se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Lidiare es una firma de abogados integrada por 40 despachos distribuidos por la geografía española con una dilatada experiencia en el entorno de la empresa y en el mundo del Compliance de la pyme.

Nos cuenta Lidiare que, tras algunos años operando en el área del Compliance con las distintas herramientas de software de gestión de Compliance existentes en el mercado, apuesta decididamente por nuestra plataforma.

Beneficios de Tirant Compliancers

A nuestra pregunta ¿qué es lo que ha determinado esta decisión? nos responde Lidiare: Es la única herramienta que contempla:

• Implementación del modelo de Compliance desde una fase de consultas personalizada para cada departamento de la empresa y guiada de principio a fin.
• Formación en Compliance individualizada para los integrantes de la empresa, desarrollada en función de las particulares actividades de riesgo de cada empleado, por medio de la plataforma e-learning.
• Agilidad y sencillez en el proceso de supervisión, vigilancia y control en el Compliance ya implantado.
• Actualización continua de la plataforma sobre las modificaciones legislativas.

Valoramos la determinación de Lidiare como un reconocimiento a nuestro trabajo y a nuestro compromiso con los profesionales de Compliance de nuestro país.

Acontecimientos como éste nos impulsan a seguir trabajando en la mejora de nuestro proyecto de ofrecer al profesional del cumplimiento normativo una herramienta de alto rendimiento para gestionar programas de prevención de delitos a la pyme española.

Estamos seguros de que de la experiencia de los profesionales de Lidiare y de su feedback aprenderemos cosas que nos permitirán introducir mejoras en nuestro software.

La entrada Acuerdo de cooperación con la Red Nacional de abogados LIDIARE se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Ya es posible gestionar una formación en Compliance específica para cada empleado

Sucede que en muchos casos la empresa, con el ánimo de interrumpir su actividad el menor tiempo posible, concentra a toda su plantilla en un acto único para recibir la formación.

Sucede que la empresa no tiene en cuenta que cada empleado necesita una formación específica que estará en función de los riesgos exclusivos a los que se enfrenta en su día a día, dadas las características del departamento al que pertenece y de su labor en el desempeño de su puesto de trabajo.

Nuestros licenciatarios nos dicen: “No estamos satisfechos con un sistema de formación generalista. Una plantilla no formada es un factor de riesgo para la empresa”.

La experiencia nos dice que una formación en compliance planteada desde “lo mismo para todos” carece de valor, defrauda al alumno con conceptos que no le interesan y resulta improductiva.

La visión de los tribunales

No resulta difícil pensar que un tribunal considerará no cumplido el requisito de haber sido adoptado y ejecutado eficazmente un modelo de cumplimiento si no se aportan pruebas bastantes de haberse ejecutado un programa de formación idóneo a empleados.

Siempre que la empresa acredite que ha tomado las medidas necesarias que están a su alcance para prevenir la comisión de delitos y que la acción delictiva del empleado constituye un caso aislado excepcional, llevada a cabo en contra de las políticas de la empresa, podrá aspirar a la aplicación de la exoneración de su responsabilidad.

Qué decimos en Tirant Compliancers

La plataforma de Tirant Compliancers ha incorporado una nueva función: La formación e-learning de Compliance para empleados.

La plataforma e-learning hace posible con un solo click gestionar una formación personalizada para cada empleado.

Te invitamos a navegar por nuestra web www.compliancers.es y conocer de qué manera puedes resolver el desafío de la formación en Compliance a los empleados de tus empresas cliente.

Estamos seguros de que la nueva función que hemos incorporado al software de gestión integral de Compliance dará una respuesta satisfactoria a tus necesidades como profesional del Compliance.

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La formación de empleados en Compliance no es una opción

La formación a empleados, ¿una opción o una obligación?

La respuesta viene en el art. 31bis del Código Penal: “La persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si, antes de la comisión del delito, ha adoptado y ejecutado eficazmente un modelo de organización y gestión (compliance) que resulte adecuado para prevenir delitos de la naturaleza del que fue cometido (…).

Los términos en que se expone la condición que limita la exención de responsabilidad nos llevan a la siguiente conclusión: prescindir de una formación a empleados es incumplir el requisito de “adopción y ejecución eficaz” de un modelo de Compliance según establece el 31bis del CP. Dicho de otro modo: la formación de empleados “no es una opción”. Es ”una obligación” para toda empresa que haya implementado un programa de Compliance.

La visión de los tribunales

No resulta difícil pensar que un tribunal considerará no cumplido el requisito de haber sido adoptado y ejecutado eficazmente un modelo de cumplimiento si no se aportan pruebas bastantes de haberse ejecutado un programa de formación idóneo a empleados.

Y (…) no debemos olvidar que corresponde a la empresa alegar la concurrencia de los instrumentos adecuados y eficaces para la prevención de delitos.

Siempre que la empresa acredite que ha tomado las medidas necesarias que están a su alcance para prevenir la comisión de delitos y que la acción delictiva del empleado constituye un caso aislado excepcional, llevada a cabo en contra de las políticas de la empresa, podrá aspirar a la aplicación de la exoneración de s responsabilidad.

Empezamos 2022 con una buena noticia.

La plataforma de Tirant Compliancers ha incorporado una nueva función: La formación e-learning de Compliance para empleados.

Con solo click podrás conocer de qué manera puedes resolver el desafío de la formación en Compliance a los empleados de tus empresas cliente.

Estamos seguros de que la nueva función que hemos incorporado al software de gestión integral de Compliance dará una respuesta satisfactoria a tus necesidades como profesional del Compliance.

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Software de compliance penal

Uno de los grandes desafíos que ha de superarse es la elección del software de gestión del modelo de cumplimiento.

Creemos que hay muy buenos programas de gestión de compliance pero que acostumbran a estar definidos para la gran empresa, orientados desde la administración de procesos y dotados de un sistema de espacios en blanco que han de ser cumplimentados desde a decisión del profesional de compliance.

Cuando trabajas con ellos puede que te preguntes si son verdaderamente útiles para el perfil de tu cliente: la pyme. Nuestro sistema de gestión de compliance puede darte la respuesta.

Tirant Compliancers

No te pierdas la Guía de Tirant Compliancers. En ella encontrarás un software diseñado especialmente para la pyme que gestiona el manual de cumplimiento desde los departamentos de la empresa, con más de 1000 riesgos predefinidos y conduciéndote por un sistema de gestión de flujos desde la implementación del programa hasta el seguimiento, supervisión y control.

Si quieres conseguir mejores resultados con tus clientes pymes, échale un vistazo ahora.

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¿Qué hay después del compliance?

Cuando en 2015 hablábamos en los foros de especialistas de este nuevo instrumento legal estábamos ubicados en la realidad virtual.

La pregunta que nos formulábamos era: ¿Qué sucederá en la empresa después del compliance?

Hoy, cinco años después, observamos dos grandes tendencias en el comportamiento de las organizaciones que ya han implementado un modelo de compliance.

Después del compliance, ¿no pasa nada?

Sucede que algunas empresas analizadas se han limitado a colocar dos tomos encuadernados en sus estanterías y nada ha pasado a partir de este gesto. No hay un antes y un después.

Este guiño no pasa de ser lo que los tribunales califican como una operación de “mero maquillaje” que, en ningún caso, logrará exonerar de responsabilidad penal a la organización y a sus órganos de administración.

Nuestra reflexión: Mejor no haber gastado recursos para ese viaje.

Tras el compliance, un antes y un después.

Observamos con satisfacción que la mayoría de las empresas analizadas pueden afirmar que, tras el compliance, hay un antes y un después en su organización.

Estas empresas mantienen activas las acciones recomendadas en el modelo de compliance:

• Formación continua a sus integrantes y a las nuevas incorporaciones.
• Entrega del Welcome Pack a todos los integrantes de la organización.
• Comunicados de recordatorio periódicos de las políticas corporativas aprobadas a todos los integrantes de la organización.
• Ejecución del plan de acción de los procedimientos y directrices aprobados.
• Seguimiento periódico del plan de supervisión, vigilancia y control.
• Actualización periódica de su modelo de compliance.

Los beneficios obtenidos del compliance.

Nos cuentan que:

• La empresa gana tranquilidad porque se identifica el riesgo penal.
• El órgano de administración duerme más tranquilo.
• Detección de posible mala praxis de directivos y empleados.
• Mejora de procesos internos.
• Mejor identificación de proveedores que aspiran a desarrollar su actividad en un escenario de cumplimiento y buen gobierno.
• Mejor imagen ante aquellos clientes que quieren trabajar con proveedores no expuestos a riesgos que pudieren comprometer su imagen de marca.
• Consolidación de la cultura de ética y buenas prácticas.
• Confianza en socios, directivos, empleados, proveedores y clientes.
• Credibilidad ante la perspectiva de venta de la empresa o de la incorporación de inversores.
• Mayor credibilidad en la contratación con grandes empresas.
• Progresos en la mejora continua de la organización.
• Generación de mayor reputación y competitividad.
• Opción de certificarse por las Normas ISO 19600 y UNE 19601.

¿Qué proponemos en Tirant-Compliancers?

Que solo debe implementar un modelo de cumplimiento en su organización si verdaderamente está empoderado de su función y de sus ventajas y está comprometido con su seguimiento continuo.

¿Podemos ayudarles?

Si les interesa conocer más sobre el compliance, puede visitar nuestra web www.compliancesofficers.com.

Será un placer responder a sus preguntas.

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