Uno de los riesgos a los que una empresa se expone es el riesgo de que cualquier miembro de la organización cometa un delito del que quepa derivar la responsabilidad penal a la empresa y a sus órganos de administración. ¡Ah! Hoy en día, el Código Penal recoge hasta 43 tipos delictivos que, cometidos por empleados, podrían ser imputados a la empresa y a sus administradores.

La evaluación del riesgo penal es un elemento clave para el diseño e implementación de un sistema de gestión de compliance penal.

Solo podrá decirse que ha sido implementado un buen programa de compliance cuando pueda asegurarse que se ha trabajado sobre cada uno de los departamentos funcionales del organigrama corporativo mediante las siguientes acciones iniciales:

• Identificación de las actividades de riesgo: reconocimiento de los eventos o situaciones que pueden afectar al trabajo diario de los integrantes de cada departamento funcional de la empresa.
• Identificación de las conductas de riesgo: reconocimiento de las conductas derivadas de las actividades de riesgo en el trabajo diario de cada empleado que puedan ser constitutivas de delito.
• Análisis de los riesgos: estimación de la probabilidad y el impacto de cada riesgo, así como su causa y su efecto.
• Evaluación de los riesgos: para determinar su nivel de aceptabilidad y su prioridad.
• Tratamiento de los riesgos: acciones de implementación de los mecanismos adecuados para eliminar o reducir cada riesgo.
• Monitorización de los riesgos: acciones de verificación del cumplimiento y la efectividad de las acciones implementadas.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Ponemos a disposición del profesional llamado a implementar programas de compliance en las pymes españolas, un software de gestión de compliance que ha sido desarrollado bajo las directrices de la ISO 19600 y la UNE 19601.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. LA EVALUACIÓN DEL RIESGO PENAL se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El compliance no es un modelo único y estándar que se pueda aplicar a cualquier empresa, sino que debe ser un traje a la medida que se ajuste a las características, necesidades y objetivos de cada organización.

Cada empresa tiene su propio sector, tamaño, estructura, cultura, misión, visión y valores, así como sus propios riesgos de cumplimiento normativo. Por eso, el compliance debe ser diseñado e implementado de forma personalizada, teniendo en cuenta todos estos factores.

Una buena metodología de implementación de un modelo de compliance precisa de tecnologías basadas en marcos de referencia contrastados: aplicar las mejores prácticas y estándares internacionales en materia de compliance, como la norma ISO 19600 o la UNE 19601, que ofrecen una guía para el diseño, la implementación y la evaluación del sistema de gestión de compliance.

Además de estos pasos generales, para hacer un modelo de compliance a la medida han de ser tenidos en cuenta determinadas circunstancias de la empresa; de tal manera que un compliance debe considerar los siguientes aspectos:

• El tamaño de la empresa: no es lo mismo hacer un modelo de compliance para una gran empresa que para una pyme.
• La actividad de la empresa: no es lo mismo hacer un compliance para una empresa que opera en un sector regulado (por ejemplo, seguros) que para una que no lo hace.
• Los recursos financieros disponibles: El modelo de compliance deberá considerar los recursos financieros con los que cuenta la empresa.
• Los recursos humanos disponibles: Deberá tenerse en cuenta el personal capacitado disponible de la empresa para llevar a cabo las tareas relacionadas con el modelo de compliance.
• Los recursos tecnológicos disponibles: debe aprovechar el uso de las tecnologías de la información para optimizar los procesos y los controles del modelo de compliance.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional de compliance definir el modelo de cumplimiento que deberá ser implementado en la empresa. Este deberá adoptar un enfoque proactivo y estratégico que permita aplicar los recursos disponibles por la empresa y, sobre todo, que utilice una tecnología que permita aplicar los procesos bajo el principio de viabilidad y eficacia.

Ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. NECESIDAD DE IMPLEMENTAR UN MODELO A LA MEDIDA. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El compliance no debe ser igual para una micro que para una pyme o que para una gran empresa, ya que cada una tiene sus propias características, sus necesidades y, sobre todo, sus recursos.

Un programa de compliance para pymes debe tener en cuenta el principio de proporcionalidad sugerido por la propia Fiscalía General del Estado en su Circular 1/2016. Esto es, que las medidas de cumplimiento adoptadas sean adecuadas al tamaño, actividad, estructura, riesgos y recursos de la pyme y, finalmente, sean posibles de ejecutar.

Implementar un programa de compliance sin tener en cuenta las posibilidades reales de la empresa para llevar a cabo su puesta en práctica y su ejecución es asegurar su fracaso y sucumbir en la patología que se ha dado en llamar el síndrome del “compliance fatigue”.

El “compliance fatigue” es un término que se usa para describir el cansancio y la frustración que pueden experimentar las organizaciones y los profesionales que se enfrentan a un entorno de cumplimiento normativo complejo y cambiante.

¿Qué decimos en Tirant Compliancers?

Que corresponde al profesional de compliance definir el modelo de cumplimiento que deberá ser implementado en la empresa. Este deberá adoptar un enfoque proactivo y estratégico que implique a toda la organización y, sobre todo, que utilice una tecnología que permita aplicar los procesos bajo el principio de proporcionalidad de manera automática.

Ponemos a disposición de la empresa y, en su caso, del profesional externalizado llamado a implementar programas de compliance en las pymes españolas, un software de gestión de compliance que ha sido desarrollado bajo las directrices de las ISO 19600 y 37301.

Al amparo del principio de proporcionalidad, ofrecemos 3 modelos de trabajo, según se esté en presencia de una microempresa o pyme con nuestras versiones: “micro”, “profesional” o “premium”.

Invitamos a los operadores de compliance a que realicen una valoración de los diferentes soportes tecnológicos sobre gestión de compliance existentes en el mercado a fin de ponderar en qué medida resuelven sus necesidades sin caer en el “síndrome del compliance fatigue”.

Confiamos en que el software de Tirant Compliancers esté a la altura de sus expectativas.

Por nuestra parte, te decimos que “aquí estamos para ayudarte”.

La entrada COMPLIANCE PENAL. EL SINDROME DEL COMPLIANCE FATIGUE. NECESIDAD DE DIFERENCIAR A LA PYME DE LA GRAN EMPRESA. se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Una forma de definir la empresa podría ser aquella que expone que la empresa es un grupo de personas juntas que transitan cada día alrededor de un conjunto de valores y de creencias comunes con el fin de lograr un objetivo común.

Un programa de cumplimiento tiene por esencia la voluntad del empresario de transmitir a todos los integrantes de la organización una cultura de valores éticos y principios de buena praxis corporativa con el fin de lograr un objetivo común.

Principios que deberán gobernar la actuación del día a día y que deberán estar presentes en la empresa de manera constante y permanente, como las leyes de la gravitación universal en la dimensión física.

¿Será suficiente que la empresa implemente un buen programa de compliance y lo dé a conocer a todos sus miembros?

¿Será suficiente que la empresa haya gestionado eficazmente un plan de formación continua a sus empleados?

El rol del abogado

El abogado que ha sido llamado por la empresa para implementar un programa de compliance – más allá de dejar escrito varios centeneres de folios debidamente encuadernados – deberá sentir que forma parte de la organización y que su compromiso profesional le reclama hacer lo necesario para mantener a todos los integrantes de la organización en el curso de la responsabilidad de navegar en el mismo barco.

El abogado deberá percibir que el poder de ese compromiso profesional es la esencia del desarrollo de los hábitos de cumplimiento en la empresa que le ha contratado.

De tal manera que deberá aportar sus conocimientos y su esfuerzo para llevar a término la ejecución de un seguimiento del estado de cumplimiento del programa aprobado por la empresa cliente y en cuya creación ha participado de manera activa y principal.

No servirá de nada haber realizado un excelente programa de compliance si no aplica un enfoque proactivo que asegure la ejecución de acciones de supervisión y control sobre las políticas corporativas aprobadas en el programa de compliance.

El compliance que no se supervisa y no se controla no existe.

¿Cómo gestionar la supervisión y control de un compliance?

Realizar un seguimiento periódico del compliance en la pequeña y mediana empresa no es tarea fácil. Por lo general, la pyme no dispone de medios ni de recursos suficientes para hacerlo de una manera eficiente.

De ahí, la necesidad de que el abogado preste su ayuda.

Como sucede en todo en esta vida, cada maestrillo tiene su librillo. ¡Genial! Estoy seguro de que hay grandes maestros y excelentes librillos.

Queremos compartir nuestro librillo y sus secretos.

Si sirve de ayuda al abogado, ¡será genial!

Valoramos como principio esencial que un plan de seguimiento debe quedar alineado con el principio de proporcionalidad que, acertadamente, postula la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado. La pyme deberá estar provista de un plan de seguimiento que sea asequible y viable y, sobre todo, que no produzca el resultado de colapsar el normal funcionamiento de la empresa.

Nuestro software de gestión de compliance propone una opción de trabajo diseñada para el abogado de la pyme española que es gestionada de manera automática con un solo click. Sus contenidos más relevantes:

Plan de Comunicación.

• El software genera de manera automática unos emails que serán dirigidos periódicamente a cada uno de los integrantes de la empresa.
• Cada mes es tratado un delito. Puede definirse un calendario diferente de envíos.
• El sistema identifica a cada miembro de la empresa por medio del algoritmo aplicado a las actividades de riesgo identificadas en la fase de consultas.
• Cada empleado recibe un recordatorio periódico de manera personalizada y diferenciada, indicándole las obligaciones y prohibiciones que le afectan respecto del tipo delictivo que es tratado en el recordatorio, en función de la exposición al riesgo que éste tiene y de las políticas corporativas diseñadas para el departamento en el que desempeña su trabajo.
• Solo recibirán un email de igual contenido aquellos compañeros de trabajo que compartan las mismas actividades de riesgo. Cada departamento funcional, las suyas.
• Evidencias probatorias. El sistema registra la trazabilidad de los emails.
• Reporte a gerencia. El sistema emite un informe del recorrido y trazabilidad de los envíos realizados. Informe que el abogado trasladará a gerencia.

Plan de Acción.

• El software genera de manera automática unos emails que serán dirigidos periódicamente a cada uno de los responsables de departamento funcional de la empresa.
• Cada mes es tratado un delito. Puede definirse un calendario diferente de envíos.
• El sistema identifica a cada departamento de la empresa por medio del algoritmo aplicado a las actividades de riesgo identificadas en la fase de consultas.
• Cada responsable de departamento recibe periódicamente un recordatorio de manera personalizada y diferenciada, indicándole las acciones que deberán ser tomadas para asegurar el cumplimiento de las políticas corporativas definidas para todos los empleados de su departamento.
• Evidencias probatorias. El sistema registra la trazabilidad de los emails.
• Reporte a gerencia. El sistema emite un informe del recorrido y trazabilidad de los envíos realizados. Informe que el abogado trasladará a gerencia.

Documentos de ayuda.

• Cada responsable recibe periódicamente unas fichas de control en las que deberán ser registradas las acciones tomadas. Fichas que están personalizadas y diferenciadas, en función de la exposición al riesgo que el departamento tiene y de las políticas corporativas diseñadas para éste.
• Test de Solvencia del grado de cumplimiento.
• Test de Solvencia del grado de evidencia.
• Gestión de evidencia documentales.

El abogado que ha sido contratado por la empresa para implementar un programa de compliance deberá tomar la iniciativa y la responsabilidad de hacer que las cosas sucedan.

No puede pasearse de puntillas con un proyecto de compliance y esperar que las cosas sucedan por sí solas.

La entrada El rol del abogado en la fase de supervisión del cumplimiento del Compliance se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Un programa de cumplimiento que no contenga una formación eficaz a todos los integrantes de la organización convierte al empleado en un factor de riesgo y reduce el modelo de compliance a una simple declaración de intenciones.

Las normas ISO 19600 y 37301 señalan el rol de un proceso de formación a empleados:

• Instruir sobre las obligaciones y prohibiciones que afectan a cada miembro de la organización.
• Dar a conocer los riesgos del incumplimiento y sus consecuencias.
• Inspirar a los miembros de la organización en el compromiso de cumplir con los principios de la ética y de las buenas prácticas para que cada empleado los aplique en su trabajo diario.

La responsabilidad del abogado es liderar el proceso de formación a empleados de tal manera que sea capaz de comprometer a todos los integrantes de la organización con el programa de compliance aprobado por la empresa.

No se habrá realizado un buen trabajo con la implementación de un modelo de cumplimiento si directivos y empleados no conocen los principios básicos en los que se asienta el programa de compliance.

¿Cómo formar en compliance a los empleados de la empresa?

Como sucede en todo en esta vida, cada maestrillo tiene su librillo. ¡Genial!

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Si sirve de ayuda al abogado, ¡genial!

Valoramos como ninguna la formación presencial. Su mayor virtud: la interrelación de alumno y profesor.

Sin embargo, somos conscientes de la realidad:

• La resistencia de muchas empresas a llevar a cabo este tipo de formación que conlleva la interrupción de sus procesos de producción.
• La dificultad de reunir a toda la plantilla en un lugar adecuado y en un mismo acto.
• La ineficacia de una formación generalista que sea igual para todos.

La alternativa: la formación e-learning

Nuestro software de gestión de compliance propone una alternativa: la formación e-learning.

Sus características más relevantes:

• Formación personalizada para cada empresa en atención a sus riesgos específicos y diferenciados. Cada organización es diferente y tiene riesgos diferentes.
• Módulos individualizados. Cada delito al que el alumno queda expuesto constituye un módulo formativo. Cada empleado recibe exclusivamente la formación que interesa a sus riesgos específicos en función del departamento funcional del que forma parte.
• Aprendizaje práctico. Cada módulo expone las políticas de obligado cumplimiento y un breve video explicativo, presentando casos prácticos que conectan con la actividad del trabajo diario del empleado.
• Evaluación inmediata. Prueba de conocimiento al finalizar cada módulo + calificación obtenida por el alumno.
• Interfaz intuitiva y fácil de usar desde cualquier ordenador, Tablet o smartphone.
• Trazabilidad. El sistema reporta la acreditación del recorrido de la formación realizada por cada miembro.
• Informes a gerencia. Reporte automático a la dirección de la empresa.
• Flexibilidad horaria. El empleado decide el momento en el que acceder al sistema de formación y el número de módulos a los que desea entrar en cada acceso. Cada módulo tiene una duración de unos pocos minutos.
• Reducción de costes. La empresa no se ve obligada a paralizar sus planes de trabajo.
• Nuevos empleados. El recién incorporado accede inmediatamente al plan de formación.

La formación no aspira a que los empleados conozcan el Código Penal. Tampoco a que estos conozcan las políticas de cumplimiento que afectan a toda la organización.

La empresa espera de sus empleaos un comportamiento de cumplimiento relacionado con las obligaciones y prohibiciones que afectan a sus puestos de trabajo.

El abogado no deberá sentirse satisfecho con su trabajo si los integrantes de la empresa no han sido instruidos mediante una formación selectiva que se alinee con los riesgos de cada departamento funcional.

La entrada El rol del abogado en la formación a los empleados de la empresa en materia de Compliance se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Sucede que el éxito de todo proyecto depende de dos factores previos:

• Que sea deseable.
• Que sea viable.

La deseabilidad de un proyecto de compliance viene dada solo cuando la dirección de la empresa está plenamente concienciada de las ventajas que le aporta. Más allá de tener un manual bien encuadernado que cubra el expediente frente a proveedores, clientes y miembros de la organización.

El trabajo previo del abogado será poner el foco en sensibilizar al equipo de liderazgo de la empresa cliente en su decisión de incorporar a su organización un modelo de compliance. Sin este empoderamiento de la dirección, es poco probable desarrollar un compliance eficaz.

La viabilidad se produce cuando se cuenta con todos los factores que intervienen en el desarrollo de un sistema de compliance: recursos económicos, oportunidad, plan de ejecución, seguimiento y el equipo de profesionales especializados.

Si no existe concienciación y viabilidad, mejor no hacer nada.

Solo podrá pensarse en iniciar el desarrollo factible de un modelo de compliance cuando concurran, al menos, estos dos requisitos.

El rol del abogado en la implementación de un compliance.

La primera función del abogado será la identificación de los riesgos de la organización.

¿En atención a los procesos de trabajo de la empresa o por departamentos funcionales?

Como sucede en todo en esta vida, cada maestrillo tiene su librillo. ¡Genial!

Queremos compartir nuestro librillo y sus secretos.

Si sirve de ayuda al abogado, ¡genial!

Nuestro software de gestión de compliance está orientado al desarrollo de programas de cumplimiento para las pymes y por ello nuestra metodología de trabajo parte de la gestión del riesgo por departamentos funcionales de la empresa; ya que esta es la forma más habitual en la que la pyme define su organigrama funcional.

Nuestra plataforma consiste en un administrador de flujos que trabaja sobre los distintos departamentos de la empresa a partir de una fase de consultas previa cerca de cada área funcional y que tiene por misión aportar al profesional:

• Método basado en las directrices de las ISO-UNE 19600 -19601.
• Fase de consultas. Check-list realizado a los responsables de cada departamento funcional de la empresa. 800 – 1000 preguntas predefinidas que están vinculadas con 41 tipos delictivos. Objetivo: conocer las actividades de riesgo de los integrantes de cada área funcional de la empresa.
• Opción de añadir nuevas preguntas, según criterio del profesional.
• Las respuestas son canalizadas de manera sistemática mediante algoritmos, según el grado de recurrencia del riesgo de cada departamento.
• Actividades de Riesgo. Informe automatizado de las actividades de riesgo de cada departamento y de sus empleados + Evaluación del grado de exposición al riesgo = Grado de Probabilidad.
• Conductas de Riesgo. Informe automatizado de las conductas de riesgo de cada departamento y de sus empleados + Evaluación del grado de severidad = Grado de Impacto.
• Informe global de riesgos. Mapa de calor.
• Políticas Corporativas. Informe de las obligaciones y prohibiciones que incumben a cada empleado, según al departamento funcional del que forma parte.
• Procedimientos y Directrices. Informe dirigido a los responsables de cada departamento sobre los mecanismos a aplicar para el aseguramiento del cumplimiento de las políticas corporativas por parte de los integrantes de su respectivo departamento.
• Canal de Denuncias. Protocolo de actuación.
• Régimen Disciplinario y Sancionador. Protocolos de actuación.
• Actuaciones post-delictivas. Protocolos.
• Welcome Pack. Documentación para entrega a nuevos empleados en función de los riesgos del departamento funcional del que formarán parte.

Hemos de señalar que en el entorno del compliance el abogado no deberá desconocer que es llamado al compromiso de implicarse con su empresa cliente en términos decididamente resolutivos.

La naturaleza del servicio profesional del abogado de compliance consiste en tomar la iniciativa. Lo que significa que es su responsabilidad hacer que las cosas sucedan.

La responsabilidad del abogado es liderar desde su conocimiento y formación el proceso de implementación del sistema de cumplimiento, de tal manera que sea capaz de inspirar el empoderamiento de la cúpula directiva de la organización con los principios de cumplimiento y ética empresarial y de promover y fomentar el compromiso y la responsabilidad de todos sus integrantes: directivos y empleados.

El abogado no deberá sentirse satisfecho con su trabajo si en su empresa cliente no se observan cambios relevantes que evidencien un antes y un después del compliance.

No puede pasearse de puntillas con un proyecto de compliance y esperar que las cosas cambien.

La entrada La responsabilidad del abogado es liderar el proceso de Compliance se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

El art. 31 bis del Código Penal establece que la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad penal si se cumple, entre otras, la siguiente condición: (…) que el órgano de administración haya adoptado y ejecutado con eficacia modelos de organización y gestión que incluyen medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos (…).

La ausencia de esas medidas de supervisión lleva implícita la aplicación del reproche penal y los consecuentes efectos penales para la empresa y para el propio órgano de administración.

Dicho de otro modo, la implementación de un programa de compliance no exonera por sí sola de la responsabilidad penal a la persona jurídica y a su órgano de administración.

El profesional de compliance que asesora a la pyme deberá tener presente este requisito legal y no dar por terminada su función hasta estar seguro de haber establecido las medidas idóneas de supervisión, vigilancia y control.

Esta función es un deber impuesto por el Código Panal al órgano de administración de la empresa y solo con una práctica eficaz e idónea puede aspirar a que la responsabilidad penal no salpique a la organización y a él mismo.

Es ciertamente difícil – en un gran número de las pymes imposible – que sus órganos de administración dispongan de formación y de tiempo para gestionar de manera idónea y eficaz su deber de supervisión y vigilancia de un modelo de compliance.

La responsabilidad del profesional de Compliance

He aquí que el profesional tiene la responsabilidad de prestar su colaboración en la gestión de las acciones necesarias para llevar a cabo de manera periódica y continuada la ejecución de las medidas de supervisión y vigilancia que son exigidas por el 31bis del CP.

Sin embargo, no son pocas las dificultades que encuentran estos operadores de compliance para poner negro sobre blanco las medidas de supervisión, pues no existe una regulación legal que defina cuáles son éstas.

Estamos hablando de pymes y, por lo tanto, hemos de alienarnos con el principio de proporcionalidad que sugiere la Fiscalía General del estado en su Circular 1/2016. Pues no es exigible a una pyme lo que sí puede exigirse a una gran empresa.

¿Qué proponemos en Tirant Compliancers?

Ayudar al profesional para que de una manera ordenada, estructurada y sistematizada pueda llevar a cabo de manera exitosa un plan de seguimiento de los programas de compliance que haya implementado en sus empresas cliente.

¿Cómo lo hacemos? Con un solo click desde tu despacho.

El software “Tirant Compliancers” permite actuar de la siguiente forma:

Micro-pymes. Plan de Comunicación.

Aquellas que no disponen de demasiados recursos humanos y financieros.

• El sistema genera de manera automática la emisión periódica de un email a cada integrante de la organización en el que se le recuerdan las obligaciones y prohibiciones que le afectan en relación con el modelo de compliance aprobado por la empresa.
• El miembro de la organización recibe estas comunicaciones de forma personalizada y atendiendo exclusivamente a aquellos riesgos penales que le afectan según sus concretas funciones de trabajo del día a día encomendadas por la empresa.
• El sistema Compliancers reporta mensualmente el destino de estos emails, quién lo ha recibido y leído y quién no, etc. de tal manera que el profesional puede reportar con idéntica periodicidad a su cliente el resultado de esta acción de comunicación.

Pymes de tamaño medio o grande. Plan de Acción.

Aquellas que cuentan con responsables de departamento capaces e intervenir en el seguimiento del compliance. Además del Plan de Comunicación pueden valerse del sistema de Compliancers con un Plan de Acción:

• El sistema genera de manera automática la emisión periódica de un email a cada responsable de departamento en el que se le indican qué acciones debe ejecutar en relación con las políticas aprobadas en el modelo de compliance con el fin de asegurar su cumplimiento.
• El responsable del departamento recibe estas comunicaciones de forma personalizada y atendiendo exclusivamente a aquellos riesgos penales que le afectan según las funciones de trabajo encomendadas a su departamento por la organización.
• El sistema Compliancers aporta unas fichas de ayuda para gestionar las acciones llevadas a cabo y monitorizar el resultado de estas gestiones.
• El sistema Compliancers reporta mensualmente el destino de estos emails, quién lo ha recibido y leído quién no, etc. de tal manera que el profesional puede reportar con idéntica periodicidad a su cliente el resultado de esta acción de comunicación.

La entrada Compliance penal en las pymes: Supervisión, vigilancia y control se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

Aunque no más de una docena, son varias las opciones de software de gestión de compliance que te ofrece el mercado. Estamos seguros de que cada una de ellas aporta valor a los profesionales de compliance.

Te invitamos a conocerlas en profundidad antes de tomar una decisión y a que valores en qué medida unas y otras resuelven eficazmente las necesidades de tu despacho experto en compliance.

Si tu empresa cliente es una gran corporación o una organización que administra su modelo de trabajo mediante la gestión de procesos, es muy probable que te interese un software de gestión de compliance que sea capaz de incorporar de manera transversal todos los elementos de cada proceso. La mayoría de los sistemas existentes en el mercado están enfocados para este perfil de organización y, sin duda, hallarás el más adecuado para tu trabajo. ¡Algunos son excelentes! y algunos de ellos abarcan, incluso, la gestión del riesgo global en cualquier ámbito empresarial.

Sin embargo, deberás tener en cuenta que estos sistemas están abiertos y van dirigidos a que el operador configure por sí mismo la correcta orientación de su servicio, de tal manera que suelen presentarse con módulos y espacios en blanco que dejan a su iniciativa la ordenación de estos procesos y la posibilidad de asignar tareas y controles, según su leal saber entender y en función de las variables de monitorización que sean precisas para su cliente.

Nos encantaría ayudarte pero, si el perfil de tu cliente es la gran corporación, no podemos hacerlo y solo estamos en disposición de recomendarte que analices las excelentes herramientas existentes y desear que tengas el acierto de elegir la más adecuada a tus necesidades y a tus recursos.

Si tu cliente es una pequeña o mediana empresa

Podemos ayudarte.

Tirant Compliancers nació en 2016 con la vocación de constituirse en la herramienta de ayuda a los profesionales que trabajan con el perfil de la pyme que organiza su trabajo mediante un organigrama funcional distribuido por áreas o departamentos. El fundamento de nuestro trabajo es el conjunto de directrices reguladas por las ISO 19600 y 37301 y la UNE 19601.

Compliancers gestiona la implementación de un modelo de compliance con un administrador de flujos que parte de un Check-list de 800 – 1000 preguntas predefinidas que son formuladas a los responsables de cada departamento de la empresa.

Estas preguntas contemplan la exposición al riesgo de 41 tipos delictivos de cada departamento de la empresa y de los empleados que forman parte de él.

Sus respuestas identifican las actividades y las conductas de riesgo de los empleados de cada departamento del organigrama. Por eso repetimos a nuestros licenciatarios que esta fase de consultas es absolutamente esencial y que requiere que nos aseguremos de que cada pregunta formulada sea plenamente entendida y respondida con rigor.

Una vez obtenidas las respuestas del Check-list de cada departamento, el sistema genera de forma automática y por cada departamento de la empresa los siguientes informes individualizados:

• Informe de Actividades de Riesgo.
• Informe de Conductas de Riesgo.
• Informe de Políticas corporativas. Obligaciones y prohibiciones.
• Procedimientos y Directrices.
• Mapa de Riesgos.
• Mapa de Calor.
• Plan de supervisión, vigilancia y control.
• Plan de Comunicación periódica a cada empleado. Recordatorio de las políticas corporativas que individualmente le afectan.
• Plan de Acción periódica a los responsables de cada departamento. Recordatorio de las acciones de control que individualmente interesan a su departamento.
• Canal de denuncias.
• Protocolo de acciones postdelictivas.
• Régimen disciplinario.
• Welcome pack para empleados.
• Programa de formación e-learning a empleados. Personalizado a cada empleado en función de sus particulares actividades de riesgo.

Dónde está la diferencia

A menudo nos preguntan cuáles son las diferencias de Compliancers con el resto de las plataformas existentes en el mercado.

Nuestra respuesta: las diferencias son muchas. Esencialmente 4.

• Compliancers está diseñada para la pyme. Por ello trabajamos a partir de los “departamentos funcionales” de la organización. La metodología de Compliancers se fundamenta en el trabajo con los distintos departamentos de la empresa. Y lo hacemos de esta manera porque la pequeña y mediana empresa, a diferencia de las grandes compañías, no opera por procesos sino por funciones atribuidas a un organigrama.

Las demás plataformas están enfocadas a la gran empresa y por ello trabajan a partir de “procesos” o, en todo caso, son meros gestores documentales.

• Compliancers tiene definidas 800-1000 preguntas a partir de las cuales resultan identificadas las actividades de riesgo de cada departamento funcional de la empresa y las de sus empleados, incluyendo algoritmos que establecen el grado de recurrencia y el grado de impacto con los que configura el mapa de riesgos para cada departamento o área funcional. Dispone, además, de espacios en blanco en los que incluir nuevas preguntas.

Las demás plataformas operan únicamente con espacios en blanco que deben ser cumplimentados desde la inspiración del profesional de compliance, generando finalmente un gestor de documentos. El grado de recurrencia y de impacto debe ser aplicado por el profesional, según su grado de inspiración y acierto.

• Compliancers contempla la Fase de Formación de compliance al empleado de la empresa como una parte esencial del programa de cumplimiento. Por esa razón, su plataforma dispone de una aplicación de formación e-learning enfocada al empleado y dotada de una total personalización que está asociada a las respuestas realizadas por cada departamento en la fase del Check-list.

Las otras plataformas que conocemos no contemplan la formación. El profesional se ha de buscar la vida en este proceso esencial.

• Compliancers contiene un sistema de seguimiento del modelo de compliance. Supervisión, vigilancia y control. Dispone de un plan automático de comunicación a empleados y de acción a los responsables de departamentos en el que se les recuerda de forma periódica de las políticas corporativas que le afectan según sus particulares actividades de riesgo y de las acciones de seguimiento que deberán ser ejecutadas.

Las demás plataformas que conocemos, no.

Estaremos encantados en mostrarte su funcionamiento en una webinar demo que tenemos programada para el próximo 27 de mayo, a las 12:00h. Para acceder a ella solo tienes que inscribirte en nuestra web www.compliancers.es.

La entrada Que software de Compliance es el que resuelve con eficacia tus necesidades profesionales se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

La alternativa de la formación e-learning a empleados en materia de compliance

Valoramos como ninguna otra la formación presencial. Su mayor virtud: la interrelación inmediata de alumno y profesor.

Sin embargo, somos conscientes de la realidad actual: la resistencia de muchas empresas, a menudo insuperable, a llevar a cabo este tipo de formación a todos los integrantes de la organización y los riegos del Covid19 que han transformado los entornos y los espacios dedicados a la formación.

La respuesta de Tirant Compliancers a este desafío es la configuración de una aplicación de formación E-learning en materia de compliance que haga viable de una manera sencilla y eficaz el proceso de formación a todos los integrantes de la organización.

Una formación presencial en compliance se encuentra limitada en la medida en que, con frecuencia, no puede ser abordada desde las necesidades particulares de cada empresa y, sobre todo, desde las actividades de riesgo propias de cada empleado. El resultado es que la formación pierde valor y resulta ineficaz.

La metodología de la formación E-learning hace posible poner el foco en el mapa de riesgos que afecta a cada empresa y en atención a cada uno de sus departamentos funcionales.

El resultado es que tratamos a cada empresa en los términos que le interesan y se habla a cada empleado de lo que realmente le afecta y le concierne.

Somos partidarios de pensar que una formación solo será efectiva si llega a manejar los conceptos que interesen al alumno con abstracción de cualquier otro.

Cada empresa tiene sus actividades de riesgo y cada empleado queda sometido a sus propias conductas de riesgo en razón del departamento funcional al que pertenece.

Actividades y conductas de riesgo propias que deben ser contempladas por el programa de formación desde la singularidad y ello es posible con la formación E-learning diseñada por Tirant Compliancers.

Qué proponemos en Tirant Compliancers.

La plataforma de Tirant Compliancers de gestión integral de los modelos de compliance ha incorporado una nueva función: La formación e-learning de compliance para empleados.

Te invitamos a navegar por nuestra web www.compliancers.es y conocer de qué manera puedes resolver el desafío de la formación en compliance a los empleados de tus empresas cliente.

Estamos seguros de que la nueva función que hemos incorporado al software de gestión integral de compliance dará una respuesta satisfactoria a tus necesidades como profesional del compliance.

La entrada La oportunidad de formar a todos los empleados en materia de Compliance se publicó primero en Tirant Compliancers - Compliance Software.

No son pocas las dificultades que encuentran los profesionales de compliance para impartir una formación eficaz a los empleados de sus empresas cliente.

La implementación de un modelo de compliance es una aportación de gran valor para la empresa: prevención de delitos, cultura de buenas prácticas y consolidación del principio de mejora continua.

Sin embargo, la inversión de recursos llevada a cabo en un modelo de cumplimiento carecerá de eficacia si los integrantes de la organización no alcanzan a conocer qué es el compliance de su empresa, de qué forma les afecta, qué medidas han de tener en cuenta para gestionar adecuadamente la prevención de delitos y las ventajas que les aporta.

Las objeciones de la empresa

Sucede que es muy frecuente que la empresa no haga fácil la implantación de sistemas de formación en compliance a sus empleados. Así es. Nunca encuentran el momento de suspender su actividad y, en ocasiones, no disponen del espacio necesario para aplicarlo a una formación de sus empleados.

Los profesionales del compliance nos dicen que en el mejor de los casos solo cuentan con dos o tres horas para formar a empleados. Y eso es insuficiente.

Una reciente encuesta pone de manifiesto que la gran mayoría de los empleados de aquellas empresas que han implementado un programa de compliance están actuando de la misma manera que lo han hecho antes del compliance. Es decir, no saben de qué va eso del compliance en su día a día.

Las normas ISO 19600 y 37301

Las normas ISO 19600 y 37301 sobre la Función del Compliance señalan el rol de un proceso de formación a los empleados de la organización:

• Mejorar el conocimiento de las obligaciones y prohibiciones que afectan a cada empleado en su trabajo diario.
• Dar a conocer a cada empleado los riesgos de incumplimiento y sus consecuencias.

Un programa de formación en compliance a empleados es una herramienta fundamental para poner a disposición de los empleados pautas y herramientas que les faciliten el cumplimiento de las políticas corporativas y que estos puedan aplicar los valores y principios de la empresa en la toma de decisiones.

Tirant Compliancers tiene desarrollado un software de gestión integral de programas de compliance que desde 2015 ha sido muy bien recibido por los profesionales de compliance.

Lo que nos dicen los licenciatarios

Nuestros licenciatarios nos dicen que no encuentran en el mercado ninguna herramienta que les facilite la formación a empleados de una manera sencilla y eficaz.

En Tirant Compliancers hemos prestado toda nuestra atención a esta demanda y a este déficit. La respuesta se ofrece desde enero de 2022 y es la formación E-learning para aquellas empresas que trabajan con nuestra plataforma porque eso hace posible poner el foco en el mapa de riesgos que afecta a cada empresa en particular y en atención individualizada a cada uno de sus departamentos funcionales.

Nuestra plataforma de gestión integral de compliance hace posible que con solo click cada empleado dispone de los módulos de formación que le afectan en función del departamento funcional al que pertenece.

Somos partidarios de pensar que una formación en compliance solo será efectiva si llega a manejar los conceptos que interesen a cada empleado alumno en lo que constituye su labor del día a día.

Te invitamos a navegar por nuestra web www.compliancers.es y conocer de qué manera puedes resolver el desafío de la formación en compliance a los empleados de tus empresas cliente.

Estamos seguros de que la nueva función que hemos incorporado al software de gestión integral de compliance dará una respuesta satisfactoria a tus necesidades como profesional del compliance.

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Una reciente encuesta pone de manifiesto que la gran mayoría de los empleados de aquellas empresas que han implementado un programa de compliance están actuando de la misma manera que lo hacían antes del compliance. Es decir, no saben de qué va eso del compliance y no saben cómo aplicarlo en su día a día.

¿Podremos aspirar en un tribunal a la exoneración de responsabilidad penal si no somos capaces de acreditar que la empresa ha desarrollado programas de formación a empleados?

Un buen diseño de un programa de compliance es importante, pero no pasará de ser una declaración de buenas intenciones si los directivos, empleados, socios, colaboradores, etc.  no lo conocen.

Ya sabemos que un modelo de compliance aporta dos grandes valores a la empresa: (a) Exoneración de responsabilidad penal de la propia empresa y de su órgano de administración y (b) la consolidación de las buenas prácticas y la mejora continua en la organización.

Sin formación a empleados no hay compliance.

Sin embargo, para lograr estos objetivos es necesario que desde un principio se realicen acciones de formación a todos los integrantes de la organización. Solo con una formación idónea podrá lograse la necesaria sensibilización y concienciación y sólo con esta formación podrá aplicarse el compliance en el día a día de las acciones empresariales.

Para reducir el grado de exposición al riesgo de que en la empresa se realicen conductas delictivas es fundamental formar y sensibilizar a todos sus integrantes.

Un programa de formación en compliance a empleados es una herramienta fundamental para que estos puedan observar y aplicar los valores y principios de la empresa en la toma de decisiones.

Tirant Compliancers tiene desarrollado desde 2015 un software de gestión integral de programas de compliance que ha sido muy bien recibido por los profesionales de compliance, pero nuestros licenciatarios nos dicen que echan en falta una ayuda en la implantación de programas de formación a empleados que haga viable de una manera sencilla y eficaz el proceso de formación a todos los integrantes de la organización.

La respuesta de Tirant Compliancers.

No queremos mirar a otro lado. Y queremos resolver el desafío que nos formulan nuestros licenciatarios.

La respuesta es la formación E-learning para aquellas empresas que trabajan con nuestra plataforma porque esto hace posible poner el foco en el mapa de riesgos que afecta a cada empresa y la atención a cada uno de sus departamentos funcionales.

El resultado es que el plan de formación trata a cada empresa en los términos que le interesan y se habla a cada empleado de lo que realmente le afecta y le concierne en su trabajo diario.

Somos partidarios de pensar que una formación solo será efectiva si llega a manejar los conceptos que interesen al alumno con abstracción de cualquier otro.

Cada empresa tiene sus actividades de riesgo y cada empleado queda sometido a sus propias conductas de riesgo en razón del departamento funcional al que pertenece.

Actividades y conductas de riesgo propias que deben ser contempladas por el programa de formación desde la singularidad y ello es posible con la formación E-learning diseñada por Tirant Compliancers.

Te invitamos a navegar por nuestra web www.compliancers.es y conocer de qué manera puedes resolver el desafío de la formación en compliance a los empleados de tus empresas cliente.

Estamos seguros de que la nueva función que hemos incorporado al software de gestión integral de compliance dará una respuesta satisfactoria a tus necesidades como profesional del compliance.

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Lidiare es una firma de abogados integrada por 40 despachos distribuidos por la geografía española con una dilatada experiencia en el entorno de la empresa y en el mundo del Compliance de la pyme.

Nos cuenta Lidiare que, tras algunos años operando en el área del Compliance con las distintas herramientas de software de gestión de Compliance existentes en el mercado, apuesta decididamente por nuestra plataforma.

Beneficios de Tirant Compliancers

A nuestra pregunta ¿qué es lo que ha determinado esta decisión? nos responde Lidiare: Es la única herramienta que contempla:

• Implementación del modelo de Compliance desde una fase de consultas personalizada para cada departamento de la empresa y guiada de principio a fin.
• Formación en Compliance individualizada para los integrantes de la empresa, desarrollada en función de las particulares actividades de riesgo de cada empleado, por medio de la plataforma e-learning.
• Agilidad y sencillez en el proceso de supervisión, vigilancia y control en el Compliance ya implantado.
• Actualización continua de la plataforma sobre las modificaciones legislativas.

Valoramos la determinación de Lidiare como un reconocimiento a nuestro trabajo y a nuestro compromiso con los profesionales de Compliance de nuestro país.

Acontecimientos como éste nos impulsan a seguir trabajando en la mejora de nuestro proyecto de ofrecer al profesional del cumplimiento normativo una herramienta de alto rendimiento para gestionar programas de prevención de delitos a la pyme española.

Estamos seguros de que de la experiencia de los profesionales de Lidiare y de su feedback aprenderemos cosas que nos permitirán introducir mejoras en nuestro software.

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Tras 6 años de contacto con nuestros licenciatarios, a los que agradecemos el feedback de su experiencia con el compliance, podemos afirmar que es predominante la convicción de que el Compliance está siendo cada día más valorado por los stakeholders y, de manera muy especial, por los clientes y consumidores de la empresa.

Es lo cierto que cada día cobra más valor el hecho de que al entorno de trabajo de cualquier empresa le importa que las cosas se hagan bien, más allá de las condiciones de precio y calidad que pueda ofrecerse al mercado.

El desafío del empoderamiento

El desafío del abogado es lograr el empoderamiento de la dirección de la empresa cliente en el Compliance para que perciba el valor de trabajar en un entorno donde las cosas se hacen bien y donde prevalecen principios y valores de ética y de buenas prácticas.

Es función del profesional lograr que la dirección de la empresa perciba que un sistema de Compliance debe ser entendido como una inversión que pone el foco en el crecimiento y en la consolidación de la mejora continua y nunca como un gasto necesario para evitar sanciones.

El desafío del maquillaje

Con más frecuencia de la que cabía esperar nos encontramos con clientes que han implementado su modelo de Compliance pero que no han logrado llevar a cabo un plan de seguimiento. Lo que, en términos del 31bis, es denominado supervisión, vigilancia y control.

Quienes así proceden incurren en un gran error: lo que tienen es simplemente una operación de maquillaje.

El desafío de la eficacia

Es lo cierto que son muchas las empresas que ya han incorporado un modelo de Compliance a su organización; tanto como que un buen número de estas compañías no alcanzan un mínimo estándar de eficacia. Hasta el punto de que disponer o no disponer de un Compliance no les aporta ninguna diferencia.

El desafío del abogado consiste en ejercer su liderazgo en la implementación del programa de Compliance hasta lograr que sea percibido por toda la organización como un valor que ayuda al negocio, en lugar de un inconveniente o un obstáculo. Esta función es esencial para todo profesional decompliance.

El desafío del profesional es identificar las claves para que un sistema de Compliance resulte eficaz en la empresa cliente.

Las claves de un modelo de Compliance

Las claves para que el profesional supere de manera exitosa estos desafíos podrían ser:

• Empoderar al equipo directivo acerca de los valores que aporta un Compliance a la organización, más allá de operar a modo de cortafuegos.
• Entender que un programa de compliance de mero maquillaje en el que no se active un plan de seguimiento periódico no sirve de nada.
• Identificar los obstáculos que la organización tiene para lograr un Compliance eficaz. Es esencial conocer las limitaciones de la empresa cliente.
• Evaluar los recursos de que dispone la empresa para conciliar estos con las acciones a tomar. A mayor cantidad de recursos, mayor exigencia de compliance.
• Entender que no es lo mismo un Compliance para la gran empresa que para la pyme.
• Aplicar el principio de proporcionalidad en la implementación de un sistema de Compliance en función del tamaño y de los recursos de la organización con el fin de hacerlo asequible.
• Aplicar el principio de avance progresivo y programado en el desarrollo de un sistema de compliance, en función del tamaño y de los recursos de la organización con el fin de hacerlo viable.
• Sugerir la externalización del servicio de seguimiento de un Compliance, cuando la empresa no disponga de recursos internos adecuados.

¿Qué sugerimos en Tirant Compliancers?

Sugerimos al profesional que haga uso de las diferentes propuestas de trabajo que presenta nuestro software.

Para las pymes que disponen de recursos humanos o financieros suficientes para desarrollar un seguimiento completo de un modelo de compliance, proponemos que active el Plan de Comunicación periódico a todos los integrantes de la organización y, a su vez, active el Plan de Acción de manera escalonada y progresiva; Esto es, analizando cada año un número determinado de delitos, sin agotar de una vez todo el catálogo de delitos posibles.

De esta forma, evitará el “compliance fatigue” y hará viable que la empresa cliente vaya creciendo en su cultura de compliance de manera ordenada y gradual.

Para las pymes que carecen de recursos, nuestra sugerencia es que activen el Plan de Comunicación a todos los miembros de la empresa y omitan activar el Plan de Acción.

La experiencia nos dice que este tipo de pequeñas empresas no están en condiciones de abordar este plan de trabajo.

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Ya no es noticia que las sucesivas reformas del Código Penal han supuesto para la empresa uno de sus mayores desafíos: la gestión del riesgo pernal.

De manera significativa – a diferencia del resto de riesgos que son consustanciales con la actividad empresarial – se trata de un riesgo no elegido por el empresario. Le viene dado desde el principio de autorregulación regulada tan presente en los tiempos actuales.

Ante esta realidad, con independencia de quien pudiere ser el autor de un determinado delito en el seno de la organización, la propia empresa y su órgano de administración serán llamados a responsabilidad penal si es cometido uno de los delitos señalados por la norma penal.

Cualquiera que protagonice el impulso de una acción delictiva asume su responsabilidad. Es decir, asume sus consecuencias. Así es así y así debe ser.

Sin embargo, sucede que, desde la reforma del Código Penal, el órgano de administración será responsable penal de delitos cometidos en el seno de la organización por terceros. Incluso, en el caso de que se hayan perpetrado con desconocimiento del mismo órgano de administración.

Así sucede. Así de grave es el riesgo que asume cualquier administrador de una compañía, con independencia de su tamaño.

La gestión del riesgo

El empresario, por esencia de su condición, transita a diario por el camino del riesgo. Esta singularidad distingue a todo hombre de empresa. De hecho, no conozco a ningún empresario que no sienta una especial atracción por el riesgo.

Por ello, conoce de la necesidad de gestionar el riesgo y de establecer procesos para identificar, analizar y cuantificar el grado de probabilidad de que determinado suceso se produzca y conlleve resultados indeseables.

El mundo de la empresa no ignora que el riesgo “0” no existe. Sin embargo, sabe que, si es capaz de gestionarlo adecuadamente, el grado de exposición puede ser mitigado e, incluso, eliminado.

El Compliance como gestor de riesgos

No es infrecuente observar cómo un buen número de administradores y gerentes de empresa no reparan en la magnitud de las consecuencias que pueden sufrir por no considerar en el capítulo de riesgos la gestión del riesgo penal. Consecuencias a las que el Código Penal asigna medidas que van desde el cierre de la empresa hasta la privación de libertad de su administrador.

Un modelo de compliance en la empresa es básicamente un sistema de gestión del riesgo penal que contempla la posibilidad de que cualquiera de sus empleados pueda ser autor de un delito y que con ello se genere responsabilidad penal para la empresa y para el órgano de administración.

Un sistema de compliance aporta esencialmente la identificación de los riesgos de naturaleza penal que desafían a la organización y los procesos necesarios para minimizar su comisión y su impacto.

¿Qué proponemos en Tirant Compliancers?

Somos partidarios de pensar que la gestión del riesgo penal debe ser contemplado como una magnitud de probabilidad medible y susceptible de ser controlada.

Sugerimos a los profesionales de compliance que empoderen a la empresa cliente en considerar la implementación de un modelo de compliance como una inversión con un importante retorno.

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Básicamente existen 2 tipos de despachos.

• Los reactivos. Aquellos que resuelven los retos y problemas de sus clientes en la medida en que estos se van produciendo.

Este es el modelo que ha venido funcionando desde siempre y conlleva un resultado ya conocido: sucederá lo que siempre ha sucedido.

• Los proactivos. Aquellos que, más allá de resolver problemas puntuales, proponen a sus clientes acciones de crecimiento y mejora.

Este modelo es disruptivo y supone el desafío de dejar de hacer lo que siempre han hecho para, siendo diferentes, lograr resultados diferentes.

Si quieres lograr resultados diferentes tendrás que hacer cosas diferentes

¿Por qué hemos de navegar siempre pegados a la costa? ¿Y si me atreviera a poner rumbo hacia la lejana línea del horizonte? Esas son las preguntas que se hizo Cristóbal Colón antes de descubrir América.

La actitud de un despacho disruptivo es cuestionarse su entorno. ¿Por qué mi despacho ha de hacer lo que siempre han hecho todos los despachos? ¿Y si hiciera algo más que resolver problemas? ¿Y si mi acción profesional se enfocara a aportar valor a mis clientes? ¿Y si me dispongo a tener una mirada más amplia?

No se trata de inventar algo revolucionario. Se trata de algo tan sencillo como conjugar ideas ya existentes.

Si analizamos la mayoría de las empresas de éxito, pronto observamos que no han inventado nada. Tan solo han combinado de manera diferente cosas conocidas. Así tenemos historias como Amazon, Uber, Airbnb, Paypal, Ikea o Nespresso.

¿Y si traslado a mis clientes con mayor confort y seguridad que en un taxi tradicional? ¿Y si vendemos café sin hacer uso de los canales tradicionales de distribución? ¿Y si facilito al cliente una respuesta a la necesidad habitacional en cualquier lugar del mundo?

La respuesta a estas preguntas ha revolucionado el sector del taxi y el sector habitacional y han dado resultados exitosos.

Sucede que estos empresarios disruptivos han dado un giro inusual a sus negocios, creando una propuesta de valor diferenciadora y ganadora.

Todas ellas tienen algo en común: hacen algo diferente y aportan un nuevo beneficio al usuario.

¿Qué beneficios aporta un modelo de compliance al usuario de un despacho de abogados?

El usuario por excelencia de un despacho de abogados es la empresa.

Veamos, pues, qué beneficios podemos aportar a nuestro usuario esencial.

Un sistema de gestión de compliance aporta a la empresa importantes beneficios.

Señalamos los más relevantes.

• Identificación de los riesgos de naturaleza penal.
• La identificación del riesgo de cometer delitos mitiga la posibilidad de que estos se produzcan.
• Eliminación o mitigación de la responsabilidad penal de la propia empresa y de su órgano de administración por delitos cometidos por sus empleados o directivos.
• Mejora continua en el entorno de la gestión interna. La generación de controles internos ayuda al desarrollo de la excelencia.
• Aporta a la organización cultura de cumplimento, mejorando el sentimiento de pertenencia al equipo de trabajo.
• Mitiga el riesgo de fraude interno merced al mayor control sobre todo aquello que sucede en la propia empresa.
• Efecto disuasorio en el seno de la organización para cometer fraudes contra la propia empresa, tales como estafas, revelación de secretos, competencia desleal, publicidad engañosa, etc.
• Ventajas competitivas en las licitaciones en concursos públicos.
• Ventajas competitivas en la contratación con grandes empresas.
• Control de riesgo en operaciones en mercados internacionales.
• Menor exposición a riesgos con sus proveedores de cuya mala praxis pueda derivarse responsabilidad para la propia empresa.
• Mayor valor de la marca.

El valor del abogado en este escenario

Somos partidarios de pensar que el éxito de un despacho de abogados pasa por desafiar el status quo en el que están instalados la mayoría y abrir espacios a la oportunidad.

Somos partidarios de pensar que el secreto del éxito de un despacho de abogados transita por la aportación de nuevos beneficios a sus clientes.

Somos partidarios de pensar que aportar a la empresa cliente el elenco de ventajas del compliance que hemos expuesto es una excelente oportunidad para un despacho que quiera distinguirse del resto de despachos.

¿Qué hemos hecho en Tirant Compliancers?

Resulta que hace seis años desarrollamos un software de gestión de compliance que nos permite ayudar a un buen número de profesionales de toda España a hacer que las cosas sucedan de manera diferente, ampliando su porfolio de servicios y dejar de ser uno más del montón.

Compliancers te guía de principio a fin hasta implementar un programa de compliance en la empresa cliente y transita por todos los procesos de un compliance: implementación + formación + seguimiento, vigilancia y control que hará posible que seas el provocador del cambio en tu despacho.

Compliance Penal

Te invitamos a conocer las herramientas de compliance penal que existen hoy en el mercado.

Es muy posible que la forma en que Tirant Compliancers desafía el status quo de los despachos tradicionales sea la que mejor responda a tus expectativas.

Si te interesa conocer más, te invitamos a inscribirte de manera gratuita en nuestros Webinars de demo semanales pulsando en el enlace https://compliancesofficers.com/demo/ y reservar tu plaza para cualquiera de los días:

Miércoles, a las 12:00 horas.

Viernes, a las 12:00 horas.

Te esperamos

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