Compliance Program

Qué es un Compliance Program

 

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Qué es un Compliance Program

** ¿Sabías que la reforma del Código Penal (en vigor desde el día 01/07/15), introduce una importante novedad que afecta a nuestras empresas? ¿En qué consiste este cambio?

Las personas jurídicas (sociedades mercantiles, asociaciones y fundaciones) serán penalmente responsables de los delitos que, en determinadas circunstancias, puedan cometer sus representantes legales, directivos, personas autorizadas y sus empleados.

— El Cortafuegos —

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Es posible establecer cortafuegos para eludir el impacto de esta nueva responsabilidad.

La empresa quedará exenta de responsabilidad si el órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir el delito o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión. Estos modelos de organización reciben el nombre de “compliance program”.

Si tu empresa quiere protegerse de esta responsabilidad penal e implantar un compliance program debes saber que estaremos encantados en ayudarte.
Para ello, si decides contar con nuestra ayuda, necesitaremos de tu colaboración y le solicitaremos permiso para visitar tu empresa y:

(a) Conocer el organigrama de tu empresa.
(b) Presentarte nuestra propuesta de colaboración con el detalle necesario de nuestra aportación profesional.

Un Compliance Program comprende diversas fases:

  1. Análisis de las actividades de riesgo de su empresa.
  2. Creación de un mapa de conductas de riesgo.
  3. Manual de Políticas Corporativas.
    – Obligaciones.
    – Directrices.
    – Prohibiciones.
  4. Plan de Seguimiento y Control.
  5. Plan de formación e información a empleados.
  6. El Código Etico y de Conducta.
  7. Los canales de denuncia.
  8. Régimen Disciplinario: infracciones y sanciones.
  9. Protocolo de gestión de denuncias.
  10. Protocolo de acciones post-delictivas.

Sin más, compartir contigo que como especialistas en el tema de Compliance Officer y todo lo que conlleva, podemos ayudarte en cualquier tema referido a cómo redactar tu propio Compliance Program e incluso en cómo asesorarte para que tú mismo puedas crearlo para tí y/o para tus clientes.

Por ello, si eres una empresa y quieres informarte sobre tus posibles riesgos, no dudes en ponerte en contacto con nosotros a través de este formulario de contacto donde puedes exponernos tu caso y estaremos encantados de estar a tu disposición y de poderte AYUDAR.

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