COMPLIANCE PENAL. NECESIDAD DE IMPLEMENTAR UN MODELO A LA MEDIDA.

El compliance no es un modelo único y estándar que se pueda aplicar a cualquier empresa, sino que debe ser un traje a la medida que se ajuste a las características, necesidades y objetivos de cada organización. Cada empresa tiene su propio sector, tamaño, estructura, cultura, misión, visión y valores,...

COMPLIANCE PENAL. EL SINDROME DEL COMPLIANCE FATIGUE. NECESIDAD DE DIFERENCIAR A LA PYME DE LA GRAN EMPRESA.

El compliance no debe ser igual para una micro que para una pyme o que para una gran empresa, ya que cada una tiene sus propias características, sus necesidades y, sobre todo, sus recursos. Un programa de compliance para pymes debe tener en cuenta el principio de proporcionalidad sugerido por...

El rol del abogado en la formación a los empleados de la empresa en materia de Compliance

Un programa de cumplimiento que no contenga una formación eficaz a todos los integrantes de la organización convierte al empleado en un factor de riesgo y reduce el modelo de compliance a una simple declaración de intenciones. Las normas ISO 19600 y 37301 señalan el rol de un proceso de...

Que software de Compliance es el que resuelve con eficacia tus necesidades profesionales

Aunque no más de una docena, son varias las opciones de software de gestión de compliance que te ofrece el mercado. Estamos seguros de que cada una de ellas aporta valor a los profesionales de compliance. Te invitamos a conocerlas en profundidad antes de tomar una decisión y a que...

¿Qué dificultades tiene el profesional para formar en Compliance a los empleados de sus empresas cliente?

No son pocas las dificultades que encuentran los profesionales de compliance para impartir una formación eficaz a los empleados de sus empresas cliente. La implementación de un modelo de compliance es una aportación de gran valor para la empresa: prevención de delitos, cultura de buenas prácticas y consolidación del principio...

Un Compliance sin formación a empleados no es un Compliance

Una reciente encuesta pone de manifiesto que la gran mayoría de los empleados de aquellas empresas que han implementado un programa de compliance están actuando de la misma manera que lo hacían antes del compliance. Es decir, no saben de qué va eso del compliance y no saben cómo aplicarlo...

La audiencia nacional resalta la importancia de disponer de controles adecuados en el modelo de Compliance

Importancia de establecer controles adecuados en el modelo de Compliance Cuando el Juez Instructor del “Caso Tándem” dejaba fuera del procedimiento judicial a Caixa Bank y a Repsol resolviendo sobre su archivo, sucedió que la Sala 3ª de lo Penal de la Audiencia Nacional estima los recursos contra el auto...

Un solo click para gestionar una formación en Compliance individualizada para cada empleado.

Ya es posible gestionar una formación en Compliance específica para cada empleado Sucede que en muchos casos la empresa, con el ánimo de interrumpir su actividad el menor tiempo posible, concentra a toda su plantilla en un acto único para recibir la formación. Sucede que la empresa no tiene en...

Nueva función del software de gestión integral. La formación E-learning a empleados.

La formación de empleados en Compliance no es una opción La formación a empleados, ¿una opción o una obligación? La respuesta viene en el art. 31bis del Código Penal: “La persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si, antes de la comisión del delito, ha adoptado y ejecutado eficazmente un modelo...