EL TRIBUNAL SUPREMO DECLARA QUE LOS MECANISMOS DE CONTROL EN UN COMPLIANCE DEBEN SER PROPORCIONALES A LA DIMENSION DE LA SOCIEDAD Hemos conocido la Sentencia nº 894/2022 de 16 de noviembre del Tribunal Supremo que declara que los mecanismos de supervisión en la prevención de delitos en la persona jurídica...
Compliance en la Pyme. Instrumentos de supervisión y control
La disposición de un programa de compliance no exonera por sí sola de la responsabilidad penal a la persona jurídica y a su órgano de administración. La base normativa contenida en un manual de cumplimiento es necesaria pero deberá trascender a la pauta de conducta y esta pauta deberá ser...
El Compliance como cultura de empresa
El programa de compliance acostumbra a ser considerado por los líderes de las organizaciones como “una imposición legal”. Diría más todavía, como una “nueva obligación” que se añade a otras muchas – complejas y de alto coste – que devienen de lo que hoy se ha dado en llamar la...
¿Cuál es la función del abogado en la empresa en materia de formación interna?
Recientes estudios sobre el grado de implementación de los programas de compliance en la empresa ponen de manifiesto que, con la excepción de las grandes compañías, son muy pocas empresas españolas las que han tomado conciencia de la importancia de gestionar los procesos de formación interna en materia de cumplimiento...
¿Cómo afecta la Ley del “solo sí es sí” a la responsabilidad penal de la persona jurídica? La función del abogado de empresa
La Ley de Garantía Integral de la Libertad Sexual aprobada por la LO 10/2022, conocida como la ley del “solo el sí es sí”, introduce dos nuevos delitos en el Código Penal español. La relevancia que los medios de comunicación han dado esta reforma del Código Penal y los altavoces...
Como desarrollar un programa de Compliance con eficiencia
El programa de compliance se define como el conjunto de actividades que aspira a prevenir y detectar la comisión de delitos en el ámbito empresarial, de tal manera que puede afirmarse que la gestión del riesgo penal se constituye como una de las prioridades de la dirección de aquellas organizaciones...
La importancia de un buen checklist en un modelo de Compliance
El programa de compliance penal para una empresa se inicia con la identificación de los riesgos de naturaleza penal a los que ésta se enfrenta en su actividad de cada día. Contar con un checklist de posibles riesgos de una manera predefinida es esencial para que la acción del profesional...
El abogado de Compliance: activo diferencial de la empresa
El actual panorama regulatorio de nuestro país hace inevitable que las empresas estén sometidas cada día más al riesgo de cometer alguna infracción. Estamos hablando de protección de datos de carácter personal, de normas medioambientales, de protocolos de acoso laboral, de riesgos laborales, de obligaciones fiscales, de planes de igualdad,...
Las cooperativas agrarias se ponen las pilas en materia de Compliance
El sector de la agricultura es cada día más consciente de la necesidad de mitigar riesgos penales. Desde la reforma penal del año 2015 en la que se incorporaba la responsabilidad penal de la persona jurídica, la sensibilización de la empresa sobre la implementación de programas de compliance va creciendo...
Compliance penal. Cosas que tiene en cuenta los tribunales
Ya han transcurrido más de 10 años desde que la reforma del Código Penal introduce la responsabilidad penal de la persona jurídica en la comisión de ciertos delitos cometidos por empleados o directivos en el seno de la organización. En la práctica de nuestro despacho nuestros clientes nos plantean algunas...
Compliance penal. Cumplir por miedo o por convicción
En los últimos años el legislador ha impuesto a la empresa, como si de una plaga se tratara, el mecanismo de los procedimientos de la autorregulación regulada por medio de los cuales se exige a las empresas el cumplimiento de un buen número de obligaciones: Ley de Protección de Datos.Ley...
Tirant Compliancers está de aniversario. Siete años creciendo, ayudando a crecer a nuestros licenciatarios
Muchísimas gracias a todos los profesionales de compliance que han confiado en nuestro proyecto. Gracias a todos vosotros por inspirarnos a mejorar desde que en octubre de 2015 presentamos la plataforma integral de compliance. Gracias por formar parte de la familia Tirant Compliancers.
El control de riesgos. Que Dios nos coja confesados
Presión regulatoria A nadie se le oculta que el legislador español de los últimos tiempos ha puesto en marcha una cascada de normas orientadas a generar la obligación de las empresas a desarrollar internamente complejos procesos de identificación, gestión y control de riesgos y a sancionar con rigor su incumplimiento....
Canal de denuncias. Obligación a empresas de más de 50 empleados
La reforma del Código Penal (LO/2015) exige que los modelos de compliance impongan el deber de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención. Esta obligación está en consonancia con la obligación de supervisión, vigilancia y control que el...
¡Errores frecuentes en la implementación de un programa de Compliance Penal!
¿Está valorando la posibilidad de implementar un programa de compliance en su empresa? Le felicitamos. Sin duda, es una decisión que le aportará un importante retorno: ¿Errores que deberá vigilar? No todo lo que se define como como programa de compliance es un programa de compliance. Tras siete años de...