Preferiríamos hablar de ”Oficial de Cumplimiento” antes que de “Compliance Officer” pues en este caso, como en tantos otros, el castellano cuenta con la palabra adecuada. ¿Es responsable de todo el Oficial de Cumplimiento? A falta de una regulación específica - que ya se echa de menos – que establezca...
Las funciones del Compliance Officer en una pyme
El art. 31bis.2 del Código Penal establece que en las personas jurídicas de pequeñas dimensiones, las funciones de supervisión podrán ser asumidas directamente por el órgano de administración. Es decir, el administrador será el responsable de la implementación de un programa de compliance y, además, ejercerá como Oficial de Cumplimiento....
Por qué decimos que el check-list en un modelo de Compliance es esencial
Una de las razones por las que la empresa toma la determinación de implementar un programa de compliance es la necesidad estratégica de mitigar el riesgo penal en su organización. ¿Qué metodología proponemos para una Pyme? El profesional de compliance iniciará su trabajo con el análisis del organigrama funcional de...
Compliance y el principio de mejora continua
El art. 31bis del Código Penal establece que “la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si se cumplen las siguientes condiciones: que ”el órgano de administración haya adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen medidas de vigilancia y control...
Excelente noticia para las empresas que tienen implementado un programa de Compliance
La Audiencia Nacional confirma la validez de los modelos de Compliance como elemento de exoneración de la responsabilidad penal. Caso TANDEM. REPSOL y CAIXA BANK La Sección Tercera de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional confirma en un Auto recién publicado el sobreseimiento y archivo de la...
Buenas noticias para el universo Compliance de las pymes
EL TRIBUNAL SUPREMO DECLARA QUE LOS MECANISMOS DE CONTROL EN UN COMPLIANCE DEBEN SER PROPORCIONALES A LA DIMENSION DE LA SOCIEDAD Hemos conocido la Sentencia nº 894/2022 de 16 de noviembre del Tribunal Supremo que declara que los mecanismos de supervisión en la prevención de delitos en la persona jurídica...
Compliance en la Pyme. Instrumentos de supervisión y control
La disposición de un programa de compliance no exonera por sí sola de la responsabilidad penal a la persona jurídica y a su órgano de administración. La base normativa contenida en un manual de cumplimiento es necesaria pero deberá trascender a la pauta de conducta y esta pauta deberá ser...
El Compliance como cultura de empresa
El programa de compliance acostumbra a ser considerado por los líderes de las organizaciones como “una imposición legal”. Diría más todavía, como una “nueva obligación” que se añade a otras muchas – complejas y de alto coste – que devienen de lo que hoy se ha dado en llamar la...
¿Cuál es la función del abogado en la empresa en materia de formación interna?
Recientes estudios sobre el grado de implementación de los programas de compliance en la empresa ponen de manifiesto que, con la excepción de las grandes compañías, son muy pocas empresas españolas las que han tomado conciencia de la importancia de gestionar los procesos de formación interna en materia de cumplimiento...
¿Cómo afecta la Ley del “solo sí es sí” a la responsabilidad penal de la persona jurídica? La función del abogado de empresa
La Ley de Garantía Integral de la Libertad Sexual aprobada por la LO 10/2022, conocida como la ley del “solo el sí es sí”, introduce dos nuevos delitos en el Código Penal español. La relevancia que los medios de comunicación han dado esta reforma del Código Penal y los altavoces...
Como desarrollar un programa de Compliance con eficiencia
El programa de compliance se define como el conjunto de actividades que aspira a prevenir y detectar la comisión de delitos en el ámbito empresarial, de tal manera que puede afirmarse que la gestión del riesgo penal se constituye como una de las prioridades de la dirección de aquellas organizaciones...
La importancia de un buen checklist en un modelo de Compliance
El programa de compliance penal para una empresa se inicia con la identificación de los riesgos de naturaleza penal a los que ésta se enfrenta en su actividad de cada día. Contar con un checklist de posibles riesgos de una manera predefinida es esencial para que la acción del profesional...
El abogado de Compliance: activo diferencial de la empresa
El actual panorama regulatorio de nuestro país hace inevitable que las empresas estén sometidas cada día más al riesgo de cometer alguna infracción. Estamos hablando de protección de datos de carácter personal, de normas medioambientales, de protocolos de acoso laboral, de riesgos laborales, de obligaciones fiscales, de planes de igualdad,...
Las cooperativas agrarias se ponen las pilas en materia de Compliance
El sector de la agricultura es cada día más consciente de la necesidad de mitigar riesgos penales. Desde la reforma penal del año 2015 en la que se incorporaba la responsabilidad penal de la persona jurídica, la sensibilización de la empresa sobre la implementación de programas de compliance va creciendo...
Compliance penal. Cosas que tiene en cuenta los tribunales
Ya han transcurrido más de 10 años desde que la reforma del Código Penal introduce la responsabilidad penal de la persona jurídica en la comisión de ciertos delitos cometidos por empleados o directivos en el seno de la organización. En la práctica de nuestro despacho nuestros clientes nos plantean algunas...