EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD EN COMPLIANCE

Cuando en 2015 en Compliancers diseñábamos los estándares del software de gestión de compliance, cometimos un error. Un grave error. Se desarrolló un modelo único de software. De tal manera que nuestro modelo se reveló ineficiente para aquellas organizaciones que formaban parte del entorno de la “micro-empresa”. En efecto, este...

CÓMO EMPEZAR A HABLAR DE COMPLIANCE A UN POTENCIAL CLIENTE

Explicar a un empresario de qué forma le afecta la reforma del Código Penal de 2015 y la responsabilidad penal de la persona jurídica es todo un desafío. Lo cierto es que lo que nos solemos encontrar es que “ni sabe ni le importa”. Los profesionales del derecho tenemos claro...

JORNADA DE TRABAJO SOBRE LA FORMACIÓN INTERNA DE COMPLIANCE

Hemos asistido a una interesante jornada organizada por Ascom en las Real Academia de Jurisprudencia y Legislación sobre la importancia de la formación interna en compliance. Excelente aprendizaje de la mano de excelentes ponentes que nos han aportado su experiencia en su trabajo de compliance officer en grandes compañías. Algunas...

GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN DE COMPLIANCE PARA PYMES

Hoy queremos compartir una buena noticia. Hoy, tras varios meses de trabajo, ve la luz la Guía de implementación de compliance para pymes. Este trabajo, inspirado desde la iniciativa de la Word Compliance Association, es el fruto del esfuerzo de un grupo de profesionales especialistas en compliance que, de manera...

EL COMPLIANCE PENAL. UNA OPORTUNIDAD PARA PEQUEÑOS Y MEDIANOS DESPACHOS

Cuando en el mes de julio de 2015 quedó aprobada la reforma del Código Penal y se regulaba la responsabilidad penal de la persona jurídica, quedó abierta una excelente oportunidad para los despachos de abogados. Un nuevo y gran producto se ponía a su disposición: el compliance penal. En nuestra...

NUESTROS WEBINARS. PRESENTACIÓN DE DEMO COMPLETA Y A TIEMPO REAL DE COMPLIANCE.

En el mes de julio de 2015 quedó aprobada la reforma del Código Penal que incorporaba a nuestro ordenamiento jurídico la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos cometidos en el seno de su organización por empleados o directivos. La reforma del Código Penal ha otorgado a abogados y...

EL CHECK-LIST. LA IMPORTANCIA DE IDENTIFICAR ADECUADAMENTE LAS ACTIVIDADES DE RIESGO PENAL

La identificación de las actividades de riesgo existentes en una empresa es el punto de partida de un compliance penal. ¿Por qué es importante el check-list? A partir del check-list, nuestra plataforma gestiona de manera automática los siguientes informes: Un check-list incompleto o defectuoso dará como resultado unos informes defectuosos...

LOS PASOS PARA QUE UN MODELO DE COMPLIANCE SEA CALIFICADO DE EFICAZ

El artículo 31bis del Código Penal regula la posibilidad de que la persona jurídica quede exenta de responsabilidad si se cumple, entre otras, la siguiente condición: 2. “(…) que el órgano de administración haya adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión...

NUEVO TRATAMIENTO LEGAL DEL SECRETO EMPRESARIAL

El pasado 13 de marzo entró en vigor la Ley 1/2019 de 20 de febrero de Secretos Empresariales. Hemos de recordar que el delito de revelación de secretos de empresa (artículos 278 – 279 y 280 del Código Penal) es uno de los 34 delitos generadores de responsabilidad penal a...

NUEVOS DELITOS PARA EL COMPLIANCE PENAL

La ley Orgánica 1/2019 de 20 de febrero incorpora nuevos tipos delictivos en el marco de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. La reforma del CP entra en vigor el próximo 13 de marzo de 2019. Art. 285 bis. CP. Abuso de mercado. Comunicación ilícita de información privilegiada.Art. 432...

Compliancers y la UNE 19601

La UNE 19601 debe ser un referente a la hora de diseñar un plan de prevención de delitos (compliance penal), en Compliancers así lo consideramos y, por ello, la influencia de la UNE 19601 en el diseño de nuestra plataforma tecnológica es una constante. https://www.heraldo.es/noticias/branded/2019/02/28/une-19601-sistemas-gestion-compliance-penal-1293200-2261125.html

Las compañías aseguradoras deberán abstenerse de asegurar a empresas que no tengan un compliance

Afirma Vicente Magro, magistrado de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo. En caso de delito doloso cometido en sede de una empresa, las compañías de seguros responderán directamente cubriendo las responsabilidades civiles derivadas del delito de un directivo. Para ver más puedes seguir leyendo en el siguiente link:...

DESAYUNO INFORMATIVO SOBRE LA IMPORTANCIA DEL COMPLIANCE

El pasado martes, día 5 de febrero, se celebro en la ciudad de Yecla (Murcia) un desayuno informativo en el centro formativo DENGRA’S FORMACIÓN. Los asistentes pudieron, en un ambiente participativo y práctico, exponer a Rafael Moya (CEO de COMPLIANCERS) todas aquellas inquietudes que se les plantean a la hora...

Redactamos el Compliance Penal para tu Empresa

La reforma del Código Penal, cuya entrada en vigor ha tenido lugar el día 01/07/15, introduce una importante novedad: las personas jurídicas (sociedades mercantiles, etc.) serán penalmente responsables de los delitos cometidos por sus representantes legales y de los delitos que cometan sus empleados. A su vez, determinados delitos que cometan...

EMPRESARIOS EN LIBERTAD CONDICIONAL. EL DELITO CONTRA LA PROPIEDAD INTELECTUAL. UN DELITO QUE DEJA DE SER TRATADO CON INDULGENCIA

Sabías que plagiar, o, simplemente, explotar de cualquier modo un programa informático protegido por la propiedad intelectual sin la oportuna licencia de su autor es, desde el pasado 1 de julio, un delito que se castiga con penas de prisión que van desde los 6 meses hasta los 4 años....