El Responsable del Canal de Denuncias debe ser designado por el órgano de administración de la entidad, previa consulta con la representación legal de los trabajadores y éste deberá ser un directivo que deberá desarrollar sus funciones de forma independiente y autónoma respecto del resto de los órganos de la...
COMPLIANCE PENAL. BENEFICIOS FRENTE A LOS GRUPOS DE INTERÉS
Con frecuencia el único argumentario que se ofrece a una empresa en la presentación de un proyecto de compliance se limita al de la exoneración de la responsabilidad penal y al alejamiento de posibles sanciones. Es cierto que el compliance penal tiene como objetivo principal evitar o minimizar la responsabilidad...
Canal de denuncias. Cultura empresarial de buenas prácticas
La Ley 2/2023 que obliga a implementar un Canal de Denuncias a aquellas organizaciones que cuenten con 50 o más empleados ofrece una oportunidad para mejorar la cultura empresarial. Por cultura empresarial ha de entenderse el conjunto de valores, creencias, normas de actuación y hábitos de comportamiento que son compartidos...
Canal de denuncias. Derecho al anonimato
El derecho al anonimato del denunciante El preámbulo de la Ley 2/2023 destaca que se permite la denuncia anónima y la obligación de mantener al informante en el anonimato. Se trata de una cuestión controvertida que ha merecido el reproche de no pocos juristas ya que la denuncia anónima permite...
Por qué decimos que el check-list en un modelo de Compliance es esencial
Una de las razones por las que la empresa toma la determinación de implementar un programa de compliance es la necesidad estratégica de mitigar el riesgo penal en su organización. ¿Qué metodología proponemos para una Pyme? El profesional de compliance iniciará su trabajo con el análisis del organigrama funcional de...
¿Es cierto que los pequeños y medianos despachos de abogados se sienten amenazados?
Según las últimas estadísticas conocidas en el sector de despachos y asesorías de nuestro país, se contabilizan cerca de 160.000 despachos que prestan servicios legales. Se consideran ”grandes despachos” aquellos que cuentan con más de 50 empleados. Estos rondan la cifra de 200. El resto son pequeños y medianos despachos....
Buenas noticias para el universo Compliance de las pymes
EL TRIBUNAL SUPREMO DECLARA QUE LOS MECANISMOS DE CONTROL EN UN COMPLIANCE DEBEN SER PROPORCIONALES A LA DIMENSION DE LA SOCIEDAD Hemos conocido la Sentencia nº 894/2022 de 16 de noviembre del Tribunal Supremo que declara que los mecanismos de supervisión en la prevención de delitos en la persona jurídica...
Compliance en la Pyme. Instrumentos de supervisión y control
La disposición de un programa de compliance no exonera por sí sola de la responsabilidad penal a la persona jurídica y a su órgano de administración. La base normativa contenida en un manual de cumplimiento es necesaria pero deberá trascender a la pauta de conducta y esta pauta deberá ser...
El Compliance como cultura de empresa
El programa de compliance acostumbra a ser considerado por los líderes de las organizaciones como “una imposición legal”. Diría más todavía, como una “nueva obligación” que se añade a otras muchas – complejas y de alto coste – que devienen de lo que hoy se ha dado en llamar la...
¿Cuál es la función del abogado en la empresa en materia de formación interna?
Recientes estudios sobre el grado de implementación de los programas de compliance en la empresa ponen de manifiesto que, con la excepción de las grandes compañías, son muy pocas empresas españolas las que han tomado conciencia de la importancia de gestionar los procesos de formación interna en materia de cumplimiento...
¿Qué puede aportar el abogado a la cultura corporativa de su empresa cliente?
El mundo empresarial, nunca como hasta ahora, ha tenido a su disposición tantas herramientas de management que le faciliten en tiempo real toda la información que precisa. Una de las características más relevantes de las nuevas tecnologías es que son accesibles para cualquier empresa. Hoy, empresas de reducida dimensión tienen...
¿Cómo afecta la Ley del “solo sí es sí” a la responsabilidad penal de la persona jurídica? La función del abogado de empresa
La Ley de Garantía Integral de la Libertad Sexual aprobada por la LO 10/2022, conocida como la ley del “solo el sí es sí”, introduce dos nuevos delitos en el Código Penal español. La relevancia que los medios de comunicación han dado esta reforma del Código Penal y los altavoces...
Como desarrollar un programa de Compliance con eficiencia
El programa de compliance se define como el conjunto de actividades que aspira a prevenir y detectar la comisión de delitos en el ámbito empresarial, de tal manera que puede afirmarse que la gestión del riesgo penal se constituye como una de las prioridades de la dirección de aquellas organizaciones...
El Compliance y el consumidor, la función del abogado
La globalización de los mercados ha dado como resultado, entre otros muchos, que la actividad mercantil de nuestro tiempo sea cada día más dinámica y alcance mercados que hasta hace poco parecían inalcanzables. Sistemas de ventas modulares, plataformas CRM, software as a service, programas de inteligencia de ventas, gestión de...
Qué tecnología utilizar para realizar un Compliance
Nadie duda que el contexto legal que acompaña al mundo empresarial de nuestro tiempo es cada día más complejo. El legislador de las dos últimas décadas no ha cesado en aprobar leyes de regulación de cumplimiento que han de ser ejecutadas bajo el principio de “sírvase usted mismo”. En el...