El abogado tiene en estos momentos la oportunidad de incorporar a su portfolio de servicios el COMPLIANCE PROGRAM.
Complinace penal
COMPLIANCE PENAL es un servicio profesional altamente demandado en los momentos actuales como consecuencia de la reforma del Código Penal cuya entrada en vigor tuvo lugar el pasado 1 de julio de 2016.
Creemos que el COMPLIANCE constituye una excelente oportunidad para los despachos de abogados porque les aporta:
- Crecimiento en el nivel de servicios exclusivos. Ya que el COMPLIANCE es desarrollado por los grandes despachos.
- Una fuente de ingresos muy interesante.
- Evitar que la competencia entre en casa de sus clientes.
- Mayor cuota de mercado: nuevos clientes.
- Mayor valor a la marca de su bufete.
Software de compliance penal
Qué es COMPLIANCERS?
COMPLIANCERS es una plataforma tecnológica que ayuda al profesional en la tarea de desarrollar un proyecto de compliance penal para sus clientes.
Hemos aprendido que la implementación de un programa de COMPLIANCE en una mediana empresa que cumpla con los requisitos de eficacia e idoneidad requiere de una inversión de tiempo que, por lo general, supera las cuatro semanas.
COMPLIANCERS es una herramienta que permite dos grandes ventajas:
- Optimizar de manera notable estos costes de tiempo.
- Seguir el proceso de desarrollo de un COMPLIANCE penal de manera metódica y sistemática.
- Desarrollar un trabajo a la medida de la empresa cliente.
El trabajo dará inicio a partir de una fase de consultas del profesional con los responsables de los departamentos funcionales de la empresa cliente con el objetivo de definir cuáles son sus específicas actividades y su exposición al riesgo penal, teniendo en consideración aspectos como la actividad de la empresa, su volumen de negocio, el mercado al que se dirige, el organigrama, los procesos de trabajo, los recursos humanos con los que cuenta, etc.
Esta fase de consultas viene desarrollada en COMPLIANCERS aportando un informe sobre las Actividades de riesgo de la empresa.
La duración de esta fase de consultas es variable y dependerá del número de áreas funcionales en las que se organice la empresa.
Una vez finalizada esta fase de consultas, COMPLIANCERS le aporta un informe acerca de:
- Mapa de Conductas de Riesgo. Vinculación de la actividad de riesgo con las conductas delictivas.
- Políticas Corporativas. Definición del compendio de obligaciones y prohibiciones que habrán de quedar asociadas a cada área funcional de la empresa.
- Definición de los procesos y acciones a implementar a fin de garantizar el cumplimiento de las Políticas Corporativas y/o mitigar el grado de exposición al riesgo penal.
- Plan de Vigilancia, Supervisión y Control. Monitorización de procesos y Cuadro de Mando de las acciones que habrán de ser llevadas a cabo con el objetivo de mitigar la exposición al riego penal.
- Plan de Formación. Formación a directivos y empleados.
- Canales de Denuncia. Definición de los métodos y de aviso en el conocimiento de incumplimientos normativos.
- Régimen Disciplinario y Sancionador.
- Protocolo de Acciones post-delictivas.
- Código de Etica y Conducta.
COMPLIANCERS ha sido desarrollado a partir de la experiencia práctica aprendida con la elaboración de un buen número de COMPLIANCE PROGRAM.
Nuestra invitación: Si quieres aportar valor a tu despacho, podemos ayudarte.
