El art. 31bis del Código Penal establece que “la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si se cumplen las siguientes condiciones: que ”el órgano de administración haya adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen medidas de vigilancia y control...
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Excelente noticia para las empresas que tienen implementado un programa de Compliance
La Audiencia Nacional confirma la validez de los modelos de Compliance como elemento de exoneración de la responsabilidad penal. Caso TANDEM. REPSOL y CAIXA BANK La Sección Tercera de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional confirma en un Auto recién publicado el sobreseimiento y archivo de la...
¿Por qué necesitan las empresas de hoy un abogado de empresa?
La necesidad del asesor legal. A nadie se le oculta que el mundo de la empresa está inmerso en una transformación espectacular. Transformación que, además, transcurre a una velocidad nunca imaginada. Todavía no hemos entrado en la revolución 4.0 y ya nos viene la 5.0. Tanto es así que una...
Buenas noticias para el universo Compliance de las pymes
EL TRIBUNAL SUPREMO DECLARA QUE LOS MECANISMOS DE CONTROL EN UN COMPLIANCE DEBEN SER PROPORCIONALES A LA DIMENSION DE LA SOCIEDAD Hemos conocido la Sentencia nº 894/2022 de 16 de noviembre del Tribunal Supremo que declara que los mecanismos de supervisión en la prevención de delitos en la persona jurídica...
Compliance en la Pyme. Instrumentos de supervisión y control
La disposición de un programa de compliance no exonera por sí sola de la responsabilidad penal a la persona jurídica y a su órgano de administración. La base normativa contenida en un manual de cumplimiento es necesaria pero deberá trascender a la pauta de conducta y esta pauta deberá ser...
El Compliance como cultura de empresa
El programa de compliance acostumbra a ser considerado por los líderes de las organizaciones como “una imposición legal”. Diría más todavía, como una “nueva obligación” que se añade a otras muchas – complejas y de alto coste – que devienen de lo que hoy se ha dado en llamar la...
¿Cuál es la función del abogado en la empresa en materia de formación interna?
Recientes estudios sobre el grado de implementación de los programas de compliance en la empresa ponen de manifiesto que, con la excepción de las grandes compañías, son muy pocas empresas españolas las que han tomado conciencia de la importancia de gestionar los procesos de formación interna en materia de cumplimiento...
¿Qué puede aportar el abogado a la cultura corporativa de su empresa cliente?
El mundo empresarial, nunca como hasta ahora, ha tenido a su disposición tantas herramientas de management que le faciliten en tiempo real toda la información que precisa. Una de las características más relevantes de las nuevas tecnologías es que son accesibles para cualquier empresa. Hoy, empresas de reducida dimensión tienen...
¿Cómo afecta la Ley del “solo sí es sí” a la responsabilidad penal de la persona jurídica? La función del abogado de empresa
La Ley de Garantía Integral de la Libertad Sexual aprobada por la LO 10/2022, conocida como la ley del “solo el sí es sí”, introduce dos nuevos delitos en el Código Penal español. La relevancia que los medios de comunicación han dado esta reforma del Código Penal y los altavoces...
Finaliza 2022. Queremos mostrar nuestro agradecimiento a nuestro equipo y a nuestros licenciatarios por habernos acompañados durante este año. El camino recorrido juntos nos ha hecho mejorar y nos permite visualizar 2023 con la ilusión de seguir creciendo en el desarrollo de nuevas aplicaciones en nuestra plataforma de Compliance. El...
Como desarrollar un programa de Compliance con eficiencia
El programa de compliance se define como el conjunto de actividades que aspira a prevenir y detectar la comisión de delitos en el ámbito empresarial, de tal manera que puede afirmarse que la gestión del riesgo penal se constituye como una de las prioridades de la dirección de aquellas organizaciones...
El Compliance y el consumidor, la función del abogado
La globalización de los mercados ha dado como resultado, entre otros muchos, que la actividad mercantil de nuestro tiempo sea cada día más dinámica y alcance mercados que hasta hace poco parecían inalcanzables. Sistemas de ventas modulares, plataformas CRM, software as a service, programas de inteligencia de ventas, gestión de...
Qué tecnología utilizar para realizar un Compliance
Nadie duda que el contexto legal que acompaña al mundo empresarial de nuestro tiempo es cada día más complejo. El legislador de las dos últimas décadas no ha cesado en aprobar leyes de regulación de cumplimiento que han de ser ejecutadas bajo el principio de “sírvase usted mismo”. En el...
La importancia de un buen checklist en un modelo de Compliance
El programa de compliance penal para una empresa se inicia con la identificación de los riesgos de naturaleza penal a los que ésta se enfrenta en su actividad de cada día. Contar con un checklist de posibles riesgos de una manera predefinida es esencial para que la acción del profesional...
El abogado de Compliance: activo diferencial de la empresa
El actual panorama regulatorio de nuestro país hace inevitable que las empresas estén sometidas cada día más al riesgo de cometer alguna infracción. Estamos hablando de protección de datos de carácter personal, de normas medioambientales, de protocolos de acoso laboral, de riesgos laborales, de obligaciones fiscales, de planes de igualdad,...