Los recientes acontecimientos derivados de la situación de crisis sanitaria han dejado al descubierto, aún más si cabe, la fragilidad y volatilidad de un gran número de empresas del tejido productivo de nuestro país. Los riesgos que afectan a las empresas han aumentado considerablemente, lo que nos indica que la...
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EL MOMENTO ES AHORA. PROTEGE A TUS EMPRESAS CLIENTE CON EL MÓDULO 42
Ante un probable riesgo o una situación de crisis sobrevenida los profesionales que nos dedicamos al asesoramiento de empresas podemos actuar de dos formas: ser reactivos o preventivos. La diferencia entre ambas formas de actuar es la siguiente: Los profesionales reactivos esperan a que las cosas sucedan, dejan pasar el...
TECNOLOGÍA DE COMPLIANCE FRENTE AL RIESGO DEL COVID 19
Afirmar hoy en día que la “tecnología ha venido para quedarse” significa que ya hemos llegado tarde. Los riesgos del Covid -19 deben ser tratados con urgencia. Ya estamos inmersos en ellos y es ahora, precisamente ahora, cuando han de ser gestionados. ¿Cómo hacer?, ¿artesanía de los despachos de abogados...
TANTO VALE PARA UN ROTO COMO PARA UN DESCOSIDO. LA RESPONSABILIAD DEL PROFESIONAL DE COMPLIANCE.
Ya lo estamos viendo. La empresa imputada por responsabilidad penal de delitos cometidos por sus empleados argumenta ante el juez: “yo he hecho un modelo de compliance según me ha recomendado mi abogado”. ¿Qué suele suceder? Que el asesor que ha implementado un programa de compliance en la empresa imputada...
¿A QUE NUEVOS RIESGOS PENALES SE ENFRENTA LA EMPRESA CON EL COVID 19?
Un modelo de compliance requiere una adaptación permanente a los nuevos riesgos que amenacen a la empresa. Ahora es el momento. En un proceso penal será analizado minuciosamente el compliance que presente la empresa para lograr su exculpación. Ya estamos viendo lo que ocurre. El fiscal hará muchas preguntas. Entra...
NUEVA OPORTUNIDAD: INCORPORACIÓN DEL MODULO 42, GESTIÓN DE CRISIS
Somos sensibles a la situación en la que se encuentra el profesional de compliance en estos tiempos de covid 19. Algunos de nuestros licenciatarios nos cuentan que algunos de sus proyectos de compliance están detenidos, quedan a la espera de que pase la actual situación de crisis. Estamos seguros de...
CÓMO RESPONDE EL COMPLIANCE AL DESAFÍO DE LA CRISIS DEL COVID 19
Compliance es mucho más que gestionar papeles. Compliance debe mostrar la capacidad del profesional o del compliance officer para gestionar la crisis, asumiendo el rol de tomar decisiones de ayuda a sus clientes, superando la imprecisión y la improvisación y manteniendo su confianza. Se prevé que la situación de contingencia...
Presentación del nuevo curso postgrado de Compliance Officer y Experto en Compliance
El pasado miércoles 17 de julio Rafael Moya Jover, CEO de Compliancers y de Bufete Moya Jover, tuvo el placer de ser invitado a la presentación del nuevo curso postgrado de Compliance Officer y Experto en Compliance que se impartirá por la Universidad CEU Cardenal Herrera de Elche en colaboración...
EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD EN COMPLIANCE
Cuando en 2015 en Compliancers diseñábamos los estándares del software de gestión de compliance, cometimos un error. Un grave error. Se desarrolló un modelo único de software. De tal manera que nuestro modelo se reveló ineficiente para aquellas organizaciones que formaban parte del entorno de la “micro-empresa”. En efecto, este...
CÓMO EMPEZAR A HABLAR DE COMPLIANCE A UN POTENCIAL CLIENTE
Explicar a un empresario de qué forma le afecta la reforma del Código Penal de 2015 y la responsabilidad penal de la persona jurídica es todo un desafío. Lo cierto es que lo que nos solemos encontrar es que “ni sabe ni le importa”. Los profesionales del derecho tenemos claro...
JORNADA DE TRABAJO SOBRE LA FORMACIÓN INTERNA DE COMPLIANCE
Hemos asistido a una interesante jornada organizada por Ascom en las Real Academia de Jurisprudencia y Legislación sobre la importancia de la formación interna en compliance. Excelente aprendizaje de la mano de excelentes ponentes que nos han aportado su experiencia en su trabajo de compliance officer en grandes compañías. Algunas...
GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN DE COMPLIANCE PARA PYMES
Hoy queremos compartir una buena noticia. Hoy, tras varios meses de trabajo, ve la luz la Guía de implementación de compliance para pymes. Este trabajo, inspirado desde la iniciativa de la Word Compliance Association, es el fruto del esfuerzo de un grupo de profesionales especialistas en compliance que, de manera...
EL COMPLIANCE PENAL. UNA OPORTUNIDAD PARA PEQUEÑOS Y MEDIANOS DESPACHOS
Cuando en el mes de julio de 2015 quedó aprobada la reforma del Código Penal y se regulaba la responsabilidad penal de la persona jurídica, quedó abierta una excelente oportunidad para los despachos de abogados. Un nuevo y gran producto se ponía a su disposición: el compliance penal. En nuestra...
NUESTROS WEBINARS. PRESENTACIÓN DE DEMO COMPLETA Y A TIEMPO REAL DE COMPLIANCE.
En el mes de julio de 2015 quedó aprobada la reforma del Código Penal que incorporaba a nuestro ordenamiento jurídico la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos cometidos en el seno de su organización por empleados o directivos. La reforma del Código Penal ha otorgado a abogados y...
EL CHECK-LIST. LA IMPORTANCIA DE IDENTIFICAR ADECUADAMENTE LAS ACTIVIDADES DE RIESGO PENAL
La identificación de las actividades de riesgo existentes en una empresa es el punto de partida de un compliance penal. ¿Por qué es importante el check-list? A partir del check-list, nuestra plataforma gestiona de manera automática los siguientes informes: Un check-list incompleto o defectuoso dará como resultado unos informes defectuosos...