Con frecuencia el único argumentario que se ofrece a una empresa en la presentación de un proyecto de compliance se limita al de la exoneración de la responsabilidad penal y al alejamiento de posibles sanciones. Es cierto que el compliance penal tiene como objetivo principal evitar o minimizar la responsabilidad...
COMPLIANCE PENAL. CRITERIOS PARA VALORAR LA EFICACIA DE UN MODELO DE CUMPLIMIENTO
La circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado reconoce de forma expresa que “no resultará sencillo a Fiscales y Jueces comprobar que los modelos de organización y gestión cumplen las condiciones y, sobre todo, los requisitos respectivamente establecidos en los apartados 2 y 5 del art. 31 bis”. Es...
COMPLIANCE PENAL. NECESIDAD DE IMPLEMENTAR UN MODELO A LA MEDIDA.
El compliance no es un modelo único y estándar que se pueda aplicar a cualquier empresa, sino que debe ser un traje a la medida que se ajuste a las características, necesidades y objetivos de cada organización. Cada empresa tiene su propio sector, tamaño, estructura, cultura, misión, visión y valores,...
COMPLIANCE PENAL. EL SINDROME DEL COMPLIANCE FATIGUE. NECESIDAD DE DIFERENCIAR A LA PYME DE LA GRAN EMPRESA.
El compliance no debe ser igual para una micro que para una pyme o que para una gran empresa, ya que cada una tiene sus propias características, sus necesidades y, sobre todo, sus recursos. Un programa de compliance para pymes debe tener en cuenta el principio de proporcionalidad sugerido por...
COMPLIANCE PENAL. ESOS SON MIS PRINCIPIOS. SI NO TE GUSTAN, TENGO OTROS.
Excelente invitación a la reflexión la de Groucho Mark para hablar de integridad y buenas prácticas. No es exagerado decir que vivimos en un mundo en el que cada día más ciudadanos ponen en duda la integridad de algunas de nuestras instituciones públicas. Es lo cierto que muchos de los...
EL COMPLIANCE AYUDA A FORMULARSE PREGUNTAS ANTES DE TOMAR UNA DECISION
Una buena parte de las organizaciones que se plantean la implementación de un programa de compliance perciben que la única función que tiene es la de evitar que los integrantes de la empresa cometan delitos de los que pueda derivarse la responsabilidad penal a la propia empresa y a sus...
COMPLIANCE PENAL. LA IMPORTANCIA DE LA TRAZABILIDAD
“La mujer del Cesar no solo debe serlo, sino parecerlo”. No parecerlo llevó a Julio Cesar a exigir el divorcio a su esposa Pompeya. La trazabilidad en un modelo de compliance permite que no solo lo sea, sino que lo parezca. La trazabilidad en un modelo de compliance es la...
¿POR QUE DECIMOS QUE LA MEJOR FORMACION A EMPLEADOS EN COMPLIANCE ES LA FORMACION E-LEARNING?
Con frecuencia nos encontramos con la resistencia de muchas empresas a llevar a cabo una formación presencial a sus empleados en materia de compliance por varias razones. Entre otras: (1) Falta de espacio para reunir a toda la plantilla y (2) No estar dispuesto a paralizar durante un tiempo los...
¿QUIERES CONOCER DONDE ESTA NUESTRA DIFERENCIA CON OTRAS PLATAFORMAS DE COMPLIANCE PENAL?
Nunca diremos que nuestro software de gestión integral del compliance penal es el mejor. Lo cierto es que algunos de los que son ofertados en el mercado son excelentes. Lo que sí decimos es que nuestra plataforma presenta importantes diferencias con los sistemas existentes. Nuestra plataforma trabaja de la siguiente...
¿Puede suceder que acciones de los colaboradores externos de la empresa la comprometan penalmente?
Hemos observado que un buen número de modelos de compliance consideran “partes interesadas” exclusivamente a las personas que mantienen un cierto grado de dependencia laboral. Es decir, a los trabajadores de la empresa. En Tirant Compliancers somos partidarios de pensar que “partes interesadas” en un modelo de compliance o “grupos...
Las funciones del Compliance Officer en una pyme
El art. 31bis.2 del Código Penal establece que en las personas jurídicas de pequeñas dimensiones, las funciones de supervisión podrán ser asumidas directamente por el órgano de administración. Es decir, el administrador será el responsable de la implementación de un programa de compliance y, además, ejercerá como Oficial de Cumplimiento....
Por qué decimos que el check-list en un modelo de Compliance es esencial
Una de las razones por las que la empresa toma la determinación de implementar un programa de compliance es la necesidad estratégica de mitigar el riesgo penal en su organización. ¿Qué metodología proponemos para una Pyme? El profesional de compliance iniciará su trabajo con el análisis del organigrama funcional de...
Compliance laboral. ¿Por qué es necesario para la empresa?
Más allá de la polémica legal, política y mediática de la conocida como la Ley del “Solo el Sí es Sí”, es lo cierto que no se ha dado a conocer su trascendencia en el mundo de la empresa. La Ley de Garantía Integral de la Libertad Sexual aprobada por...
¿Es cierto que los pequeños y medianos despachos de abogados se sienten amenazados?
Según las últimas estadísticas conocidas en el sector de despachos y asesorías de nuestro país, se contabilizan cerca de 160.000 despachos que prestan servicios legales. Se consideran ”grandes despachos” aquellos que cuentan con más de 50 empleados. Estos rondan la cifra de 200. El resto son pequeños y medianos despachos....
Canal de denuncias. Hablamos a los licenciatarios
¿Eres licenciatario de Tirant Compliancers? Si consideras que la obligación impuesta a las empresas de más de 50 empleados es una oportunidad para incorporar a tu porfolio un nuevo producto: ¿Qué te proponemos? Tu despacho puede incorporar al porfolio de servicios la Gestión del Canal de Denuncias a tus clientes....