Ya lo estamos viendo. La empresa imputada por responsabilidad penal de delitos cometidos por sus empleados argumenta ante el juez: “yo he hecho un modelo de compliance según me ha recomendado mi abogado”. ¿Qué suele suceder? Que el asesor que ha implementado un programa de compliance en la empresa imputada...
¿A QUE NUEVOS RIESGOS PENALES SE ENFRENTA LA EMPRESA CON EL COVID 19?
Un modelo de compliance requiere una adaptación permanente a los nuevos riesgos que amenacen a la empresa. Ahora es el momento. En un proceso penal será analizado minuciosamente el compliance que presente la empresa para lograr su exculpación. Ya estamos viendo lo que ocurre. El fiscal hará muchas preguntas. Entra...
NUEVA OPORTUNIDAD: INCORPORACIÓN DEL MODULO 42, GESTIÓN DE CRISIS
Somos sensibles a la situación en la que se encuentra el profesional de compliance en estos tiempos de covid 19. Algunos de nuestros licenciatarios nos cuentan que algunos de sus proyectos de compliance están detenidos, quedan a la espera de que pase la actual situación de crisis. Estamos seguros de...
CÓMO RESPONDE EL COMPLIANCE AL DESAFÍO DE LA CRISIS DEL COVID 19
Compliance es mucho más que gestionar papeles. Compliance debe mostrar la capacidad del profesional o del compliance officer para gestionar la crisis, asumiendo el rol de tomar decisiones de ayuda a sus clientes, superando la imprecisión y la improvisación y manteniendo su confianza. Se prevé que la situación de contingencia...
Presentación del nuevo curso postgrado de Compliance Officer y Experto en Compliance
El pasado miércoles 17 de julio Rafael Moya Jover, CEO de Compliancers y de Bufete Moya Jover, tuvo el placer de ser invitado a la presentación del nuevo curso postgrado de Compliance Officer y Experto en Compliance que se impartirá por la Universidad CEU Cardenal Herrera de Elche en colaboración...
JORNADA DE TRABAJO SOBRE LA FORMACIÓN INTERNA DE COMPLIANCE
Hemos asistido a una interesante jornada organizada por Ascom en las Real Academia de Jurisprudencia y Legislación sobre la importancia de la formación interna en compliance. Excelente aprendizaje de la mano de excelentes ponentes que nos han aportado su experiencia en su trabajo de compliance officer en grandes compañías. Algunas...
EL COMPLIANCE PENAL. UNA OPORTUNIDAD PARA PEQUEÑOS Y MEDIANOS DESPACHOS
Cuando en el mes de julio de 2015 quedó aprobada la reforma del Código Penal y se regulaba la responsabilidad penal de la persona jurídica, quedó abierta una excelente oportunidad para los despachos de abogados. Un nuevo y gran producto se ponía a su disposición: el compliance penal. En nuestra...
IV CONGRESO DE TRANSFORMACIÓN DIGITAL DE LOS DESPACHOS PROFESIONALES
Compliancers está presente, un año más, en el Congreso Nacional de Transformación Digital de los Despachos Profesionales. Más de 300 profesionales de toda España se reúnen en Zaragoza para compartir conocimiento. El objetivo del IV Congreso: ayudar a los despachos en el desafío de su transformación tecnológica. Tenemos el honor...
NUEVOS DELITOS PARA EL COMPLIANCE PENAL
La ley Orgánica 1/2019 de 20 de febrero incorpora nuevos tipos delictivos en el marco de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. La reforma del CP entra en vigor el próximo 13 de marzo de 2019. Art. 285 bis. CP. Abuso de mercado. Comunicación ilícita de información privilegiada.Art. 432...
El Compliance Tributario
Desde el pasado 7 de diciembre de 2018 queda sometida a información pública, por término de 40 días, la norma 19602 sobre Sistemas de Gestión de Compliance Tributario. Ya ha concluido el plazo. Su aprobación está prevista para los primeros meses de 2019. LAS BUENAS PRACTICAS TRIBUTARIAS. La norma 19602...
#6 Plan de formación y código de ética.
Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal. En el 6º video se resalta la importancia de generar un Plan de Formación y un Código de Ética. En el...
#5 Supervisión, Vigilancia y Control.
Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal. En el 5º video, se hace referencia al requisito del artículo 31. Bis del CP, cuando establece que corresponde al órgano...
#4 Procedimientos y directrices
Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal. En este 4º vídeo se hace referencia a los procedimientos y directrices que tiene que adoptar una empresa para poder cumplir...
#3 No vale el Copia y Pega
Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal. En el 3er video, señalamos la importancia de la recomendación de la Fiscalía General de Estado cuando sostiene que “no vales...
#2 Cómo hacer un Compliance Penal
Rafael Moya Jover, CEO de Bufete Moya Jover & Asociados S.L y Compliancers S.L., en colaboración con Rosseta Advisor, ha producido una serie de 6 vídeos sobre compliance penal. En el 2º vídeo, profundizamos en las diferentes formas que existen actualmente a la hora de desarrollar un programa de Compliance...