El Responsable del Canal de Denuncias debe ser designado por el órgano de administración de la entidad, previa consulta con la representación legal de los trabajadores y éste deberá ser un directivo que deberá desarrollar sus funciones de forma independiente y autónoma respecto del resto de los órganos de la...
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COMPLIANCE PENAL. BENEFICIOS FRENTE A LOS GRUPOS DE INTERÉS
Con frecuencia el único argumentario que se ofrece a una empresa en la presentación de un proyecto de compliance se limita al de la exoneración de la responsabilidad penal y al alejamiento de posibles sanciones. Es cierto que el compliance penal tiene como objetivo principal evitar o minimizar la responsabilidad...
COMPLIANCE PENAL. CRITERIOS PARA VALORAR LA EFICACIA DE UN MODELO DE CUMPLIMIENTO
La circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado reconoce de forma expresa que “no resultará sencillo a Fiscales y Jueces comprobar que los modelos de organización y gestión cumplen las condiciones y, sobre todo, los requisitos respectivamente establecidos en los apartados 2 y 5 del art. 31 bis”. Es...
CANAL DE DENUNCIAS. RETOS DE LA DENUNCIA ANONIMA
La denuncia anónima es una forma de comunicar la existencia de posibles infracciones o irregularidades dentro de una organización, sin revelar la identidad del denunciante. Aunque la comunicación anónima puede ayudar a que la persona informante comunique hechos que no haría de otra manera, el anonimato tiene importantes consecuencias para...
¡ALERTA¡ EMPRESAS CON 50 O MAS EMPLEADOS. 1 DE DICIEMBRE DE 2023. FINA EL PLAZO PARA IMPLENTAR EL CANAL DE DENUNCIAS.
Queda menos de un mes para que finalice el plazo para implementar el Canal de Denuncias en la empresa. Es un buen momento para recordar el régimen sancionador aplicable por el incumplimiento de esta nueva obligación. Sanciones para las personas jurídicas: Multas de 10.000 a 50.000 euros para infracciones leves.Multas...
COMPLIANCE PENAL. LA EVALUACIÓN DEL RIESGO PENAL
Uno de los riesgos a los que una empresa se expone es el riesgo de que cualquier miembro de la organización cometa un delito del que quepa derivar la responsabilidad penal a la empresa y a sus órganos de administración. ¡Ah! Hoy en día, el Código Penal recoge hasta 43...
CANAL DE DENUNCIAS. CARACTERISTICAS OPERATIVAS DE LA PLATAFORMA TIRANT COMPLIANCERS.
Nuestra propuesta está dirigida a aquellas empresas que - con sus propios medios o mediante la externalización de los servicios de un abogado -, consideren la opción de implementar un software en la nube que le permita gestionar el Canal de Denuncias de conformidad con la ley. Características Operativas: El...
COMPLIANCE PENAL. NECESIDAD DE IMPLEMENTAR UN MODELO A LA MEDIDA.
El compliance no es un modelo único y estándar que se pueda aplicar a cualquier empresa, sino que debe ser un traje a la medida que se ajuste a las características, necesidades y objetivos de cada organización. Cada empresa tiene su propio sector, tamaño, estructura, cultura, misión, visión y valores,...
CANAL DE DENUNCIAS. CARACTERISTICAS TÉCNICAS DE LA PLATAFORMA TIRANT COMPLIANCERS.
Nuestra propuesta está dirigida a aquellas empresas que - con sus propios medios o mediante la externalización de los servicios de un abogado -, consideren la opción de implementar un software en la nube que le permita gestionar el Canal de Denuncias de conformidad con la ley. Características Técnicas de...
COMPLIANCE PENAL. EL SINDROME DEL COMPLIANCE FATIGUE. NECESIDAD DE DIFERENCIAR A LA PYME DE LA GRAN EMPRESA.
El compliance no debe ser igual para una micro que para una pyme o que para una gran empresa, ya que cada una tiene sus propias características, sus necesidades y, sobre todo, sus recursos. Un programa de compliance para pymes debe tener en cuenta el principio de proporcionalidad sugerido por...
CANAL DE DENUNCIAS. ¿ES POSIBLE EXTERNALIZAR LA GESTIÓN DE DENUNCIAS?
Ya nadie pone en duda que aquellas empresas que fundamentan su capacidad de hacer negocio en la ilegalidad son efímeras. Su recorrido es breve y, en todo caso, limitan de manera considerable su crecimiento. Según los datos del INE, en 2022 había un total de 27.000 Pymes en España con...
COMPLIANCE PENAL. ESOS SON MIS PRINCIPIOS. SI NO TE GUSTAN, TENGO OTROS.
Excelente invitación a la reflexión la de Groucho Mark para hablar de integridad y buenas prácticas. No es exagerado decir que vivimos en un mundo en el que cada día más ciudadanos ponen en duda la integridad de algunas de nuestras instituciones públicas. Es lo cierto que muchos de los...
CANAL DE DENUNCIAS. LA MALA FE Y LA DENUNCIA FALSA
La mala fe en el canal de denuncias implica que las personas que comunican posibles conductas irregulares, ilícitas o delictivas lo hacen con falsedad, engaño o con intención de dañar a alguien. La mala fe en la formulación de una denuncia, además de ser un comportamiento reprobable desde el punto...
EL COMPLIANCE AYUDA A FORMULARSE PREGUNTAS ANTES DE TOMAR UNA DECISION
Una buena parte de las organizaciones que se plantean la implementación de un programa de compliance perciben que la única función que tiene es la de evitar que los integrantes de la empresa cometan delitos de los que pueda derivarse la responsabilidad penal a la propia empresa y a sus...
CANAL DE DENUNCIAS. PRINCIPIOS BASICOS
Los principios que rigen el funcionamiento y gestión del Canal de Denuncias de la empresa son los siguientes: 1. Transparencia. El Canal de Denuncias será de conocimiento público a través de la página web de la empresa. La ley obliga a aquellas entidades que disponen de página web a que...