Preferiríamos hablar de ”Oficial de Cumplimiento” antes que de “Compliance Officer” pues en este caso, como en tantos otros, el castellano cuenta con la palabra adecuada. ¿Es responsable de todo el Oficial de Cumplimiento? A falta de una regulación específica - que ya se echa de menos – que establezca...
Blog
El canal de denuncias. Consulta a los representantes de los trabajadores
De nuevo, nos encontramos ante un texto legislativo sobre el que han sido denunciados múltiples vacíos y lagunas que no hacen otra cosa que evidenciar la mediocridad de su redacción – tal vez la de sus redactores – y la presencia de un buen número de interrogantes. La responsabilidad de...
La función del canal de denuncias. El rol del abogado
La reciente publicación de la Ley 2/2023 de 20 de febrero que obliga a implementar un Sistema Interno de Información (SII) pone de manifiesto una triple intención: Prevenir la amenaza de incumplimientos normativos que pongan en riesgo a la empresa.Fortalecer la cultura de la información para detectar dichos incumplimientos...
Ponencia en la sede de la CEOE para analizar la gestión del canal de denuncias
El pasado 13 de abril nuestro Ceo de Tirant-Compliancers, Rafael Moya Jover, participó como ponente en la Jornada que sobre la obligatoriedad del Canal de Denuncias fue impartida en la sede de la CEOE de Madrid. Se destacaron tres cuestiones fundamentales: El Canal de Denuncias ha de formar parte de...
Las funciones del Compliance Officer en una pyme
El art. 31bis.2 del Código Penal establece que en las personas jurídicas de pequeñas dimensiones, las funciones de supervisión podrán ser asumidas directamente por el órgano de administración. Es decir, el administrador será el responsable de la implementación de un programa de compliance y, además, ejercerá como Oficial de Cumplimiento....
Por qué decimos que el check-list en un modelo de Compliance es esencial
Una de las razones por las que la empresa toma la determinación de implementar un programa de compliance es la necesidad estratégica de mitigar el riesgo penal en su organización. ¿Qué metodología proponemos para una Pyme? El profesional de compliance iniciará su trabajo con el análisis del organigrama funcional de...
Compliance laboral. ¿Por qué es necesario para la empresa?
Más allá de la polémica legal, política y mediática de la conocida como la Ley del “Solo el Sí es Sí”, es lo cierto que no se ha dado a conocer su trascendencia en el mundo de la empresa. La Ley de Garantía Integral de la Libertad Sexual aprobada por...
¿Es cierto que los pequeños y medianos despachos de abogados se sienten amenazados?
Según las últimas estadísticas conocidas en el sector de despachos y asesorías de nuestro país, se contabilizan cerca de 160.000 despachos que prestan servicios legales. Se consideran ”grandes despachos” aquellos que cuentan con más de 50 empleados. Estos rondan la cifra de 200. El resto son pequeños y medianos despachos....
Canal de denuncias. Hablamos a los licenciatarios
¿Eres licenciatario de Tirant Compliancers? Si consideras que la obligación impuesta a las empresas de más de 50 empleados es una oportunidad para incorporar a tu porfolio un nuevo producto: ¿Qué te proponemos? Tu despacho puede incorporar al porfolio de servicios la Gestión del Canal de Denuncias a tus clientes....
Como afecta el canal de denuncias al universo Compliance penal
El BOE publicó el pasado día 21 de febrero la Ley 2/2023 de 20 de febrero que obliga a implementar un Sistema Interno de Información (SII) = Canal de Denuncias. ¿Cómo afecta al universo Compliance? La reciente normativa del Sistema de Información Interna (SII), entre otras cosas, viene a regular:...
Canal de denuncias. Un nuevo reto para los abogados
El BOE publicó el pasado día 21 de febrero la Ley 2/2023 de 20 de febrero que obliga a implementar un Sistema Interno de Información (SII) = Canal de Denuncias. ¿A quiénes obliga? Empresas con más de 50 trabajadores. Organismos Públicos.Corporaciones de Derecho Público.Universidades Públicas.Fundaciones. ¿Qué sanciones pueden ser impuestas? Infracciones...
Canal de denuncias. Reconocimiento a nuestro equipo de informáticos
Nuestro reconocimiento Gran esfuerzo y eficiencia el del equipo de Ingenieros informáticos de Tirant Compliancers. Preparados desde hace tiempo, han culminado con éxito el desarrollo de la Plataforma del SII (Canal de Denuncias) 15 días después de la publicación en el BOE de la Ley 2/2023 de 20 de febrero...
¿Sabías que en Tirant Compliancers hemos añadido a nuestra plataforma de Compliance los delitos del la Ley del “solo sí es sí”?
Ya nadie ignora que el compliance penal está llamado a ser la herramienta de prevención de aquellos delitos que, siendo cometidos por empleados o personas vinculadas con el ejercicio de la autoridad en el seno de la empresa, pueden salpicar a la propia organización y a sus órganos de administración...
Encuentra el software que te permita hacer un Compliance a medida
NO HAY DOS COMPLIANCE IGUALES El profesional de Compliance desistió hace mucho tiempo de desarrollar programas de cumplimiento de manera manual. Existen hoy en el mercado un buen número de plataformas de procesos de Compliance a los que puede acudir el abogado especialista en cumplimiento normativo. ¿Qué aporta un software...
Canal interno de denuncias. Obligación a empresas de más de 50 empleados.
El pasado día 16 de febrero quedó aprobada por el Congreso la Ley de Protección de Informantes que regula los sistemas internos de información y la obligación de implementar canales internos de denuncias. ¿Quiénes están obligados? Empresas con más de 50 trabajadores.Partidos Políticos.Sindicatos.Organismos Públicos.Corporaciones de Derecho Público.Universidades Públicas.Fundaciones. Requisitos del...