Uno de los riesgos a los que una empresa se expone es el riesgo de que cualquier miembro de la organización cometa un delito del que quepa derivar la responsabilidad penal a la empresa y a sus órganos de administración. ¡Ah! Hoy en día, el Código Penal recoge hasta 43...
COMPLIANCE PENAL. NECESIDAD DE IMPLEMENTAR UN MODELO A LA MEDIDA.
El compliance no es un modelo único y estándar que se pueda aplicar a cualquier empresa, sino que debe ser un traje a la medida que se ajuste a las características, necesidades y objetivos de cada organización. Cada empresa tiene su propio sector, tamaño, estructura, cultura, misión, visión y valores,...
COMPLIANCE PENAL. EL SINDROME DEL COMPLIANCE FATIGUE. NECESIDAD DE DIFERENCIAR A LA PYME DE LA GRAN EMPRESA.
El compliance no debe ser igual para una micro que para una pyme o que para una gran empresa, ya que cada una tiene sus propias características, sus necesidades y, sobre todo, sus recursos. Un programa de compliance para pymes debe tener en cuenta el principio de proporcionalidad sugerido por...
El rol del abogado en la fase de supervisión del cumplimiento del Compliance
Una forma de definir la empresa podría ser aquella que expone que la empresa es un grupo de personas juntas que transitan cada día alrededor de un conjunto de valores y de creencias comunes con el fin de lograr un objetivo común. Un programa de cumplimiento tiene por esencia la...
El rol del abogado en la formación a los empleados de la empresa en materia de Compliance
Un programa de cumplimiento que no contenga una formación eficaz a todos los integrantes de la organización convierte al empleado en un factor de riesgo y reduce el modelo de compliance a una simple declaración de intenciones. Las normas ISO 19600 y 37301 señalan el rol de un proceso de...
La responsabilidad del abogado es liderar el proceso de Compliance
Sucede que el éxito de todo proyecto depende de dos factores previos: Que sea deseable.Que sea viable. La deseabilidad de un proyecto de compliance viene dada solo cuando la dirección de la empresa está plenamente concienciada de las ventajas que le aporta. Más allá de tener un manual bien encuadernado...
Compliance penal en las pymes: Supervisión, vigilancia y control
El art. 31 bis del Código Penal establece que la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad penal si se cumple, entre otras, la siguiente condición: (…) que el órgano de administración haya adoptado y ejecutado con eficacia modelos de organización y gestión que incluyen medidas de vigilancia y control idóneas...
Que software de Compliance es el que resuelve con eficacia tus necesidades profesionales
Aunque no más de una docena, son varias las opciones de software de gestión de compliance que te ofrece el mercado. Estamos seguros de que cada una de ellas aporta valor a los profesionales de compliance. Te invitamos a conocerlas en profundidad antes de tomar una decisión y a que...
La oportunidad de formar a todos los empleados en materia de Compliance
La alternativa de la formación e-learning a empleados en materia de compliance Valoramos como ninguna otra la formación presencial. Su mayor virtud: la interrelación inmediata de alumno y profesor. Sin embargo, somos conscientes de la realidad actual: la resistencia de muchas empresas, a menudo insuperable, a llevar a cabo este...
¿Qué dificultades tiene el profesional para formar en Compliance a los empleados de sus empresas cliente?
No son pocas las dificultades que encuentran los profesionales de compliance para impartir una formación eficaz a los empleados de sus empresas cliente. La implementación de un modelo de compliance es una aportación de gran valor para la empresa: prevención de delitos, cultura de buenas prácticas y consolidación del principio...
Un Compliance sin formación a empleados no es un Compliance
Una reciente encuesta pone de manifiesto que la gran mayoría de los empleados de aquellas empresas que han implementado un programa de compliance están actuando de la misma manera que lo hacían antes del compliance. Es decir, no saben de qué va eso del compliance y no saben cómo aplicarlo...
Acuerdo de cooperación con la Red Nacional de abogados LIDIARE
Nuestro agradecimiento a la Red Nacional de Abogados Lidiare por su confianza en nuestro software de gestión integral de Compliance y por darnos la oportunidad de alcanzar un acuerdo de cooperación.
Las claves de un modelo de Compliance
Tras 6 años de contacto con nuestros licenciatarios, a los que agradecemos el feedback de su experiencia con el compliance, podemos afirmar que es predominante la convicción de que el Compliance está siendo cada día más valorado por los stakeholders y, de manera muy especial, por los clientes y consumidores...
Gestión del riesgo penal del administrador de la empresa
Ya no es noticia que las sucesivas reformas del Código Penal han supuesto para la empresa uno de sus mayores desafíos: la gestión del riesgo pernal. De manera significativa – a diferencia del resto de riesgos que son consustanciales con la actividad empresarial – se trata de un riesgo no...
¿Qué aporta el Compliance a un despacho de abogados?
Básicamente existen 2 tipos de despachos. Los reactivos. Aquellos que resuelven los retos y problemas de sus clientes en la medida en que estos se van produciendo. Este es el modelo que ha venido funcionando desde siempre y conlleva un resultado ya conocido: sucederá lo que siempre ha sucedido. Los...