El compliance no es un modelo único y estándar que se pueda aplicar a cualquier empresa, sino que debe ser un traje a la medida que se ajuste a las características, necesidades y objetivos de cada organización. Cada empresa tiene su propio sector, tamaño, estructura, cultura, misión, visión y valores,...
COMPLIANCE PENAL. EL SINDROME DEL COMPLIANCE FATIGUE. NECESIDAD DE DIFERENCIAR A LA PYME DE LA GRAN EMPRESA.
El compliance no debe ser igual para una micro que para una pyme o que para una gran empresa, ya que cada una tiene sus propias características, sus necesidades y, sobre todo, sus recursos. Un programa de compliance para pymes debe tener en cuenta el principio de proporcionalidad sugerido por...
COMPLIANCE PENAL. ESOS SON MIS PRINCIPIOS. SI NO TE GUSTAN, TENGO OTROS.
Excelente invitación a la reflexión la de Groucho Mark para hablar de integridad y buenas prácticas. No es exagerado decir que vivimos en un mundo en el que cada día más ciudadanos ponen en duda la integridad de algunas de nuestras instituciones públicas. Es lo cierto que muchos de los...
El rol del abogado en la fase de supervisión del cumplimiento del Compliance
Una forma de definir la empresa podría ser aquella que expone que la empresa es un grupo de personas juntas que transitan cada día alrededor de un conjunto de valores y de creencias comunes con el fin de lograr un objetivo común. Un programa de cumplimiento tiene por esencia la...
El rol del abogado en la formación a los empleados de la empresa en materia de Compliance
Un programa de cumplimiento que no contenga una formación eficaz a todos los integrantes de la organización convierte al empleado en un factor de riesgo y reduce el modelo de compliance a una simple declaración de intenciones. Las normas ISO 19600 y 37301 señalan el rol de un proceso de...
Que software de Compliance es el que resuelve con eficacia tus necesidades profesionales
Aunque no más de una docena, son varias las opciones de software de gestión de compliance que te ofrece el mercado. Estamos seguros de que cada una de ellas aporta valor a los profesionales de compliance. Te invitamos a conocerlas en profundidad antes de tomar una decisión y a que...
¿Qué dificultades tiene el profesional para formar en Compliance a los empleados de sus empresas cliente?
No son pocas las dificultades que encuentran los profesionales de compliance para impartir una formación eficaz a los empleados de sus empresas cliente. La implementación de un modelo de compliance es una aportación de gran valor para la empresa: prevención de delitos, cultura de buenas prácticas y consolidación del principio...
Un Compliance sin formación a empleados no es un Compliance
Una reciente encuesta pone de manifiesto que la gran mayoría de los empleados de aquellas empresas que han implementado un programa de compliance están actuando de la misma manera que lo hacían antes del compliance. Es decir, no saben de qué va eso del compliance y no saben cómo aplicarlo...
Canal de denuncias obligatorio para empresas con más de 50 empleados
El Consejo de Ministros aprueba el 4 de marzo de 2022 el Anteproyecto de Ley que regula la obligación de disponer de canales internos de denuncia y la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas. Se trata de una norma que transpone la Directiva 2019/1937 del Parlamento Europeo...
La audiencia nacional resalta la importancia de disponer de controles adecuados en el modelo de Compliance
Importancia de establecer controles adecuados en el modelo de Compliance Cuando el Juez Instructor del “Caso Tándem” dejaba fuera del procedimiento judicial a Caixa Bank y a Repsol resolviendo sobre su archivo, sucedió que la Sala 3ª de lo Penal de la Audiencia Nacional estima los recursos contra el auto...
Acuerdo de cooperación con la Red Nacional de abogados LIDIARE
Nuestro agradecimiento a la Red Nacional de Abogados Lidiare por su confianza en nuestro software de gestión integral de Compliance y por darnos la oportunidad de alcanzar un acuerdo de cooperación.
Un solo click para gestionar una formación en Compliance individualizada para cada empleado.
Ya es posible gestionar una formación en Compliance específica para cada empleado Sucede que en muchos casos la empresa, con el ánimo de interrumpir su actividad el menor tiempo posible, concentra a toda su plantilla en un acto único para recibir la formación. Sucede que la empresa no tiene en...
Nueva función del software de gestión integral. La formación E-learning a empleados.
La formación de empleados en Compliance no es una opción La formación a empleados, ¿una opción o una obligación? La respuesta viene en el art. 31bis del Código Penal: “La persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si, antes de la comisión del delito, ha adoptado y ejecutado eficazmente un modelo...
Compliance y Pyme
Todo nos indica que el universo del cumplimiento normativo está ganando cada día más terreno. Por esa razón, creemos que el profesional de compliance está transitando por el mejor momento para posicionarse en el mercado.
Ya tenemos compliance ¿Ahora qué?
¿Qué sucederá en la empresa después del compliance?